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　　一、單項選擇題(下列每小題有四個備選答案，只有一項最符合題目要求，請將該項答案對 應的序號填寫在題目空白處。選錯或者不選不得分。)

　　1、一般來說，一個厭惡風險的投資者應選擇久期較( )的債券型基金，而風險承受能力較高的投資者可以選擇久期較( )的債券型基金。

　　A、短，長

　　B、短，短

　　C、長，短

　　D、長，長

　　2、我國相關法規規定，基金管理公司的主要股東的注冊資本不得低于( )人民幣。

　　A.2億元

　　B.3 億元

　　C.5億元

　　D.10億元

　　3、( )要求基金管理人的內部控制應當包括公司的各項業務、各個部門或機構和各級人員，并涵蓋到決策、執行、監督、反饋等各個環節。

　　A.健全性原則

　　B.有效性原則

　　C.獨立性原則

　　D.相互制約原則

　　4.( )是根據法律法規的要求，在基金運作中承擔資產保管、交易監督、信息披露、資產清算與會計核算等相應職責的當事人。

　　A .基金管理人

　　B.基金托管人

　　C.投資管理公司

　　D.基金發起人

　　5.商業銀行申請基金代銷業務資格時，公司及其主要分支機構負責基金代銷業務的部門取得基金從業資格的人員不低于該部門員工人數的( )。

　　A.1/2

　　B.1/3

　　C.1/4

　　D.1/5

　　6.( )及其派出機構對基金銷售活動實施監督管理，行業協會對基金銷售活動也應進行自 律管理。

　　A.中國證監會

　　B.中國人民銀行

　　C.中國銀監會

　　D.證券交易所

　　7.對于一般開放性基金而言，基金的交易價格( )。

　　A.受到供求關系得影響而波動

　　B.大于基金份額資產凈值

　　C.小于基金份額資產凈值

　　D.等于基金份額資產凈值

　　8.基金持有的金融資產通常歸類為( )

　　A.以公允價值計量且其變動計入當期損益的金融資產

　　B.持有至到期投資

　　C.貸款和應收賬款

　　D.可供出售的金融資產

　　9.我國的基金管理費、基金托管費及基金銷售服務費均是按照基金資產凈值的一定比例。

　　A.逐日計提，按月支付

　　B.按周計提，按月支付

　　C.按月計提，按年支付

　　D.按周計提，按年支付

　　10. 存在活躍市場的情況下，當日沒有市價或現行出價，且最近交易日后經濟環境沒有發生重大變化的，應采用( )確定投資品種的公允價值。

　　A.發行日開盤價

　　B.發行日收盤價

　　C.最近交易的市價

　　D.發行日平均價

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