1. 下列選項中不屬于基金經理任職應當具備條件的是( )。

　　A. 具有5年以上證券投資管理經歷

　　B. 最近3年沒有受到證券、銀行、工商和稅務等行政管理部門的行政處罰

　　C. 通過中國證監會或者其他授權機構組織的高級管理人員證券投資法律知識考試

　　D. 取得基金從業資格

　　【答案】A

　　【解析】選項A應為“具有3年以上證券投資管理經歷”。

　　2. 注冊公開募集基金，由擬任基金管理人向中國證監會提交的文件不包括( )。

　　A. 基金宣傳推介材料

　　B. 招募說明書草案

　　C. 律師事務所出具的律師意見書

　　D. 基金合同草案

　　【答案】A

　　【解析】注冊公開募集基金，由擬任基金管理人向中國證監會提交下列文件:①申請報告;②基金合同草案;③基金托管協議草案;④招募說明書草案;⑤律師事務所出具的法律意見書;⑥中國證監會規定提交的其他文件。

　　3. 下列不屬于合規風險主要種類的是( )。

　　A. 監管合規性風險

　　B. 信息披露合規性風險

　　C. 反洗錢合規性風險

　　D. 投資合規性風險

　　【答案】A

　　【解析】合規風險的主要種類包括:①投資合規性風險;②銷售合規性風險;③信息披露合規性風險;④反洗錢合規性風險。

　　4. 下列關于投資者教育工作形式的說法，錯誤的是( )。

　　A. 投資者現場教育工作形式的特色在于現場的互動交流

　　B. 非現場形式包括基金業協會及基金公司組織的行業主題沙龍活動

　　C. 電子形式相比紙質形式的投資者教育方式更具有吸引力

　　D. 電子形式的投資者教育工作主要依托現代互聯網技術

　　【答案】B

　　【解析】選項B,從投資者教育工作形式的時空角度看，可分為現場與非現場兩種形式。現場的投資者教育工作形式主要包括基金業協會及基金公司組織的報告會、專題討論會、行業主題沙龍活動等形式;非現場形式主要是除現場形式以外的各種宣傳教育形式。

　　5. 基金公司主要股東為法人或其他組織的，凈資產不低于( )億元人民幣。

　　A. 1

　　B. 5

　　C. 2

　　D. 10

　　【答案】C

　　【解析】基金公司主要股東為法人或其他組織的，凈資產不低于2億元人民幣。

　　6. 申請登記期間，登記事項發生重大變化的，私募基金管理人應當及時告知( )并變更申請登記內容。

　　A. 基金業協會

　　B. 證監會

　　C. 銀監會

　　D. 證券業協會

　　【答案】A

　　【解析】申請登記期間，登記事項發生重大變化的，私募基金管理人應當及時告知基金業協會并變更申請登記內容。

　　7. 當媒體報道或市場流傳的消息可能對基金價格產生誤導性影響或引起較大波動時，( )應在知悉后立即對該消息進行公開澄清。

　　A. 基金托管人

　　B. 監管機構

　　C. 基金管理人

　　D. 證券交易所

　　【答案】C

　　【解析】當媒體報道或市場流傳的消息可能對基金價格產生誤導性影響或引起較大波動時，管理人應在知悉后立即對該消息進行公開澄清，將有關情況報告中國證監會及基金上市的證券交易所。

　　8. 基金托管人職責終止的，應當按照規定聘請( )對基金財產進行審計，并將審計結果予以公告，同時報( )備案。

　　A. 會計師事務所;中國證監會

　　B. 會計師事務所;中國基金業協會

　　C. 律師事務所;中國基金業協會

　　D. 律師事務所;中國證監會

　　【答案】A

　　【解析】基金托管人職責終止的，應當按照規定聘請會計師事務所對基金財產進行審計，并將審計結果予以公告，同時報中國證監會備案。

　　9. 甲是某基金管理公司的基金經理，管理多只基金。甲的哥哥大量購買了甲所管理的某一只基金。在一家被看好的公司增發新股時，因為出現超額認購的情況，甲為了避免利益沖突，并沒有將其哥哥購買的那只基金投資于該新股，而用其管理的其他基金投資。甲的做法不符合( )。

　　A. 公平對待客戶的要求

　　B. 保守秘密的要求

　　C. 專業審慎的要求

　　D. 基金份額持有人優先的要求

　　【答案】A

　　【解析】甲的做法不符合公平對待客戶的要求，因為甲的哥哥也是甲的客戶，應當受到與其他客戶一樣的待遇;同時，甲的做法也會損害與其哥哥購買相同基金的其他客戶的利益。

　　10. 私募基金的合格投資者為單位的，凈資產不低于( )萬元。

　　A. 500

　　B. 2000

　　C. 1000

　　D. 3000

　　【答案】C

　　【解析】私募基金的合格投資者為單位的，凈資產不低于1000萬元。

　　11. 制定嚴格有效的賬戶流程，規范對客戶的身份認證和授權資格的訣定，對有關客戶的身份證明材料予以保存。上述內容屬于合規風險中，(　　)的主要管理措施。

　　A. 反洗錢合規性風險

　　B. 銷售合規性風險

　　C. 信息披露合規性風險

　　D. 投資合規性風險

　　【答案】A

　　【難度】一般

　　【解析】題干所述內容屬于合規風險中反洗錢合規性風險的主要管理措施。

　　12. 基金會計核算中，承擔復核責任的是(　　)。

　　A. 證券投資基金

　　B. 基金管理公司

　　C. 會計師事務所

　　D. 基金托管人

　　【答案】D

　　【難度】一般

　　【解析】基金會計核算中，承擔復核責任的是基金托管人。

　　13. (　　)應當指導、督促公司妥善處理投資人的重大投訴，保護投資人的合法權益。

　　A. 督察長

　　B. 總經理

　　C. 合規管理部門

　　D. 監事會

　　【答案】A

　　【難度】一般

　　【解析】督察長應當指導、督促公司妥善處理投資人的重大投訴，保護投資人的合法權益。

　　14. 下列關于監事會應當履行的合規職責的說法錯誤的是(　　)。

　　A. 通知業務機構停止其違法行為

　　B. 保持與監管機構日常的工作聯系，跟蹤和評估監管意見和監管要求的落實情況

　　C. 隨時調查公司的財務狀況，審查賬冊文件，并有權要求董事會向其提供情況

　　D. 審核董事會編制的提供給股東會的各種報表，并把審核意見向股東會報告

　　【答案】B

　　【難度】一般

　　【解析】選項B為合規管理部門應履行的基本職責。

　　15. (　　)對基金管理人開展合規工作提出了原則性要求。

　　A. 合規文化

　　B. 公司章程

　　C. 合規政策

　　D. 合規責任

　　【答案】C

　　【難度】一般

　　【解析】合規政策對基金管理人開展合規工作提出了原則性要求。

　　16. 下列關于董事會應當履行的合規職責的說法，錯誤的是(　　)。

　　A. 審議批準合規政策，監督合規政策的實施，并對實施情況進行年度評估

　　B. 決定公司合規管理部門的設置及其職能

　　C. 根據總經理提名決定合規負責人的聘任、解聘及薪酬事項

　　D. 制定并執行風險為本的合規管理計劃，包括特定政策和程序的實施與評價、合規風險評估、合規性測試與教育等

　　【答案】D

　　【難度】一般

　　【解析】選項D為合規管理部門應履行的基本職責。

　　17. 下列不屬于基金售后服務的是(　　)。

　　A. 定期提供產品凈值信息

　　B. 提醒客戶及時核對交易確認

　　C. 向客戶介紹客戶服務、信息查詢等的辦法和路徑

　　D. 協助客戶辦理開立賬戶、申購、贖回、資料變更等基金業務

　　【答案】D

　　【難度】一般

　　【解析】基金售后服務主要包括:①提醒客戶及時核對交易確認;②向客戶介紹客戶服務、信息查詢等的辦法和路徑;③定期提供產品凈值信息;④基金公司、基金產品發動變化時及時通知客戶。

　　18. 基金的財務會計報告通常不包括(　　)。

　　A. 年報

　　B. 周報

　　C. 季報

　　D. 月報

　　【答案】B

　　【難度】一般

　　【解析】基金的財務會計報告分為年度、半年度、季度和月度財務會計報告。

　　19. 當發生巨額贖回及部分延期贖回時，基金管理人應立即向中國證監會備案，在(　　)個工作日內在至少一種中國證監會指定的信息披露媒體公告，并說明有關處理方法。

　　A. 1

　　B. 5

　　C. 3

　　D. 10

　　【答案】C

　　【難度】一般

　　【解析】當發生巨額贖回及部分延期贖回時，基金管理人應立即向中國證監會備案，在3個工作日內在至少一種中國證監會指定的信息披露媒體公告，并說明有關處理方法。

　　20. 客戶至上是調整基金從業人員與投資人之間關系的道德規范。這里的“客戶”是指(　　)。第五章

　　A. 基金管理人

　　B. 基金份額持有人

　　C. 基金托管人

　　D. 基金服務

　　【答案】B

　　【難度】一般

　　【解析】客戶至上是調整基金從業人員與投資人之間關系的道德規范。這里的“客戶”，是指投資人，也即基金份額持有人。

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