1. ( )作為機構投資者在金融市場上具有支配地位。。

　　A. 政府

　　B. 金融機構

　　C. 中央銀行

　　D. 居民

　　【答案】B

　　【難度】一般

　　【解析】金融機構作為機構投資者在金融市場上具有支配地位。

　　2. 下列關于管理層合規責任的說法，錯誤的是()。

　　A. 公平對待所有股東

　　B. 對于公司為股東提供擔保的，應當予以抵制，并向中國證監會及相關派出機構報告

　　C. 不得將其經營管理權讓渡給股東或者其他機構和人員

　　D. 接受董事長的指示，對公司經營活動進行決策

　　【答案】D

　　【難度】一般

　　【解析】經理層人員應當維護公司的統一性和完整性，在其職責范圍內對公司經營活動進行獨立、自主決策，不受他人干預。

　　3. 基金管理人變更基金份額登記機構的，應當在變更前將變更方案報( )備案。

　　A. 基金業協會

　　B. 工商注冊所在地中國證監會派出機構

　　C. 中國證監會

　　D. 證券業協會

　　【答案】C

　　【難度】一般

　　【解析】基金管理人變更基金份額登記機構的，應當在變更前將變更方案報中國證監會備案。

　　4. 下列關于QDII基金的申購和贖回的表述，錯誤的是( )。

　　A. 幣種為人民幣，基金管理人可以接受其他幣種的申購和贖回

　　B. 通過基金管理人的直銷中心及代銷機構的網站進行

　　C. 申購和贖回開放日為證券交易所的變易日

　　D. 基金管理公司在T+1日內對申請的有效性進行確認

　　【答案】D

　　【難度】一般

　　【解析】一般情況下，基金管理公司會在T+2日內對該申請的有效性進行確認。

　　5. 公開募集基金的基金管理人因違法違規、違反基金合同等原因給基金財產或者基金份額持有人合法權益造成損失，應當承擔賠償責任的，可以優先使用()予以賠償。

　　A. 固有財產

　　B. 基金資產

　　C. 風險準備金

　　D. 銀行貸款

　　【答案】C

　　【難度】一般

　　【解析】公開募集基金的基金管理人因違法違規、違反基金合同等原因給基金財產或者基金份額持有人合法權益造成損失，應當承擔賠償責任的，可以優先使用風險準備金予以賠償。

　　6. ()是基金業協會的執行機構。

　　A. 會員大會

　　B. 理事會

　　C. 董事會

　　D. 監事會

　　【答案】B

　　【難度】一般

　　【解析】基金業協會設理事會，理事會是基金業協會的執行機構。

　　7. 在控制活動方面，基金公司應當建立完善的( )。

　　A. 資產分離制度

　　B. 崗位分離制度

　　C. 重要業務部門和崗位的物理隔離

　　D. 以上說法都正確

　　【答案】D

　　【難度】一般

　　【解析】在控制活動方面，基金公司應當建立完善的資產分離制度，基金資產與公司資產、不同基金的資產和其他委托資產要實行獨立運作，分別核算。公司應當建立科學、嚴格的崗位分離制度，明確劃分各崗位職責，投資和交易、交易和清算、基金會計和公司會計等重要崗位不得有人員的重疊，重要業務部門和崗位應當進行物理隔離。

　　8. 在證券市場交易中，( )是市場存在的基礎。

　　A. 信息不對稱

　　B. 道德風險

　　C. 經濟的發展

　　D. 價格預期

　　【答案】A

　　【難度】一般

　　【解析】在證券市場交易中，信息不對稱是市場存在的基礎。

　　9. 基金管理人應當建立清晰的報告系統，體現了內部控制中( )的重要性。

　　A. 控制環境

　　B. 內部監控

　　C. 控制活動

　　D. 信息溝通

　　【答案】D

　　【難度】一般

　　【解析】基金管理人應當建立清晰的報告系統，體現了內部控制中信息溝通的重要性。

　　10. 若某投資者投資10萬元認購南方保本基金，假設該筆認購按照100%比例全部予以確認，并持有到保本期到期，認購費率為1.0%。假定募集期間產生的利息為50元，持有期間基金累計分紅0.08元/基金份額。則認購份額為( )份。

　　A. 99009.9

　　B. 99059.9

　　C. 990.1

　　D. 100000

　　【答案】B

　　【難度】一般

　　【解析】凈認購金額=認購金額÷(1+認購費率)=100000÷(1+1.0%)=99009.90(元);認購費用=認購金額-凈認購金額=100000-99009.90=990.10(元);認購份額=(凈認購金額+認購利息)÷基金份額面值=(99009.90+50)÷1=99059.90(份)。

　　11. 投資者通過將基金(　　)與同期基金業績比較基準收益率進行比較,可以了解基金實際運作與基金合同規定基準的差異程度。

　　A. 凈值增長指標

　　B. 本期利潤

　　C. 加權平均份額本期利潤

　　D. 加權平均凈值利潤率

　　【答案】A

　　【難度】一般

　　【解析】凈值增長指標是目前較為合理的評價基金業績表現的指標。投資者通過將基金凈值增長指標與同期基金業績比較基準收益率進行比較，可以了解基金實際運作與基金合同規定基準的差異程度，判斷基金的實際投資風格。

　　12. 下列關于基金產品風險評價的說法，錯誤的是(　　)。

　　A. 評價的結果應當定期更新

　　B. 基金產品的風險評價可以由基金銷售機構的特定部門完成

　　C. 過往的評價結果應當作為歷史保存

　　D. 基金評價的方法應當保密

　　【答案】D

　　【難度】一般

　　【解析】基金銷售機構所使用的基金產品風險評價方法及其說明，應當通過適當途徑向基金投資人公開。

　　13. 基金宣傳推介材料登載過往業績，業績登載期間基金合同中投資目標、投資范圍和投資策略發生改變的(　　)。

　　A. 不必予以特別說明

　　B. 應當予以特別說明

　　C. 可以予以特別說明

　　D. 不得予以特別說明

　　【答案】B

　　【難度】一般

　　【解析】基金宣傳推介材料登載過往業績，業績登載期間基金合同中投資目標、投資范圍和投資策略發生改變的，應當予以特別說明。

　　14. 假設某投資者在基金募集期內認購100萬份ETF,基金份額折算日的基金資產凈值為320億元，折算日的基金份額總額為310億份，當日標的指數收盤值為966.45元.則該投資者折算后的份額為(　　)萬份。

　　A. 96.4

　　B. 96.8

　　C. 100

　　D. 106.8

　　【答案】D

　　【難度】一般

　　【解析】折算比例=(折算日的基金資產凈值/折算日的基金份額總額)÷(當日標的指數收盤值/1000)=(320/310)÷(966.45/1000)=1.068;該投資者折算后的基金份額=原持有份額×折算比率=100×1.068=106.8(萬份)。

　　15. 基金整個運作過程中，起核心作用的是(　　)。

　　A. 基金份額持有人

　　B. 基金托管人

　　C. 基金管理人

　　D. 基金管理人和基金托管人

　　【答案】C

　　【難度】一般

　　【解析】基金管理人在基金運作中具有核心作用，基金產品的設計、基金份額的銷售與注冊登記、基金資產的管理等重要職能多半由基金管理人或基金管理人選定的其他服務機構承擔。

　　16. 任何一家市場參與者的單只債券的遠期交易賣出和買入總余額分別不得超過該只債券流通量的(　　)，遠期交易賣出總余額不得超過其可用自由債券總余額的(　　)。

　　A. 20%;200%

　　B. 20%;100%

　　C. 50%;200%

　　D. 10%;100%

　　【答案】A

　　【難度】一般

　　【解析】任何一家市場參與者的單只債券的遠期交易賣出和買入總余額分別不得超過該只債券流通量的20%，遠期交易賣出總余額不得超過其可用自由債券總余額的200%。

　　17. 證券投資基金的運作環節不包括(　　)。

　　A. 證券投資基金的會計核算和信息披露

　　B. 證券投資基金的評級研究

　　C. 證券投資基金的募集和投資管理

　　D. 證券投資基金的托管和基金份額的登記交易、基金的估值

　　【答案】B

　　【難度】一般

　　【解析】基金的運作包括基金的募集、基金的投資管理、基金資產的托管、基金份額的 登記交易、基金的估值與會計核算、基金的信息披露以及其他基金運作活動在內的所有相關環節。

　　18. 基金業協會的職責不包括(　　)。

　　A. 依法行使審批或核準權，依法辦理基金備案，對基金管理人、基金托管人以及其他從事基金活動的服務機構進行監督管理，對違法違規行為進行査處

　　B. 依法辦理非公開募集基金的登記、備案

　　C. 對會員之間、會員與客戶之間發生的基金業務糾紛進行調解

　　D. 制定行業職業標準和業務規范，組織基金從業人員的從業考試、資質管理和業務培訓

　　【答案】A

　　【難度】一般

　　【解析】選項A屬于基金監管機構的職責。

　　19. 下列不屬于私募基金基金合同必備條款的是(　　)。

　　A. 基金的運作方式

　　B. 基金收益預測

　　C. 基金的投資范圍、投資策略和投資限制

　　D. 基金的出資方式、數額和認繳期限

　　【答案】B

　　【難度】一般

　　【解析】依據《證券投資基金法》的規定，非公開募集基金，應當制定并簽訂基金合同。基金合同應當包括下列內容:①基金份額持有人、基金管理人、基金托管人的權利、義務;②基金的運作方式;③基金的出資方式、數額和認繳期限;④基金的投資范圍、投資策略和投資限制;⑤基金收益分配原則、執行方式;⑥基金承擔的有關費用;⑦基金信息提供的內容、方式;⑧基金份額的認購、贖回或者轉讓的程序和方式;⑨基金合同變更、解除和終止的事由、程序和方式;⑩基金財產清算方式;當事人約定的其他事項。

　　20. T日買入LOF基金份額自(　　)日起即可在深圳證券交易所賣出或贖回。

　　A. T

　　B. T+2

　　C. T+1

　　D. T+3

　　【答案】C

　　【難度】一般

　　【解析】T日買入LOF基金份額自，自T+1日起即可在深圳證券交易所賣出或贖回。

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