參考答案及解析

　　一、單項選擇題

　　1.D

　　[解析]A、B、C三項皆是保本基金的分析指標，久期是評價債券價格隨利率變動的指標。

　　2.C

　　[解析]根據投資目標可以把基金分為成長型基金、收入型基金和平衡型基金。因此本題選C。

　　3.A

　　[解析]基金募集份額總額不少于2億份，基金募集金額不少于2億元人民幣方可按照規定辦理驗資和基金備案手續。因此本題選A。

　　4.D

　　[解析]現代美國各金融資產中開放式基金占據最大的規模。

　　5.B

　　[解析]一般漲跌幅限制都為10%。

　　6.A

　　[解析]世界上第一只ETF是加拿大多倫多證券交易所最先推出的。

　　7.C

　　[解析]小盤股是指市值小于5億人民幣的股票，大盤股是指市值超過20億人民幣的公司發行的股票。

　　8.C

　　[解析]凈值增長率是反映基金經營業績的指標，其余三者都是反映基金風險大小的指標。

　　9.C

　　[解析]我國貨幣市場基金投資組合的平均剩余期限最高不得超過180天，有的基金可能在基金合同中作更嚴格的規定。

　　10.D

　　[解析]根據基金的資金來源和用途可以把基金分為在岸基金和離岸基金，ABC三項都是特殊基金類型。因此本題選D。

　　二、多項選擇題

　　1.BC

　　[解析]基金行業的開放程度不斷提高主要體現在以下兩個方面：合資基金管理公司數量增加及QDII的推出使我國基金行業開始邁進國際市場。

　　2.ABCD

　　[解析]ETF場內申購、贖回對價包括投資者應支付或投資者應收到的組合證券、現金替代、現金差額及其他對價。

　　3.AD

　　[解析]BC兩項是依據投資目標不同進行的分類。

　　4.ABCD

　　[解析]選項所述皆屬混合基金的類型。

　　5.ABC

　　[解析]D項是衡量其收益的指標，余下三項是衡量基金風險的指標。

　　6.ABD

　　[解析]C項是保本基金的特點，余下三項皆是ETF的待點。

　　7.ABCD

　　[解析]選項所述皆是法律禁止貨幣市場基金投資的工具。

　　8.BC

　　[解析]AD分別代表的是資本資產定價模型和套利定價理論。

　　9.ABC

　　[解析]ABC三項都是依投資目標不同進行的劃分，D項是依法律形式進行的劃分。

　　10.ABCD

　　[解析]私募基金是面向特定范圍人群發行的基金，其具有非公開性、募集性、大額投資性及封閉性的特點。

　　三、判斷題

　　1.B

　　[解析]是QDII而非QFII，QDII是指在一國境內設立，經該國有關部門批準從事境外證券市場的股票、債券等有價證券投資的基金。

　　2.B

　　[解析]封閉式基金收益分配后基金份額凈值不得低于其面值。

　　3.B

　　[解析]QDII基金份額凈值應當以人民幣或美元等主要外匯貨幣單獨或同時計算并披露。

　　4.B

　　[解析]題目所述應該是ETF，LOF通常1天報價1次基金凈值。

　　5.B

　　[解析]按股票性質而非投資風格，可把股票進行題目所述分類。

　　6.A

　　[解析]題目所述正是保本基金的特點。

　　7.B

　　[解析]題目所述是保本基金的通常做法，債券基金投資者也會面臨提前贖回風險，但是這種風險主要是債券發行人在利息下降時為避免支付高利息而設定的。

　　8.B

　　[解析]對沖保險策略通常會有上述做法，CPPI主要通過投資組合現時凈值與組合價值底線之間的比較，動態調整風險資產比例，從而達到保本與增值的目的。

　　9.B

　　[解析]安全墊是題目所述的最高損失限額，安全墊放大倍數是能夠擴大安全墊提高風險資產投資比例的一個常數，其數值要根據市場情況及基金資產配置靈活確。

　　10.B

　　[解析]依據投資對象不同可把基金分為股票、債券、貨幣市場及混合基金幾種形式。

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