參考答案及解析

　　一、單項選擇題

　　1.B

　　[解析]基金獨立董事人數不得少于3人、且不得少于董事會人數的1/3。就公司運作過程中法律要求的有關事項，應當經過2/3以上的獨立董事通過。

　　2.B

　　[解析]《證券投資基金托管資格管理辦法》規定，對托管業務準入要求最近3個會計年度的年末凈資產不得低于20億元人民幣。

　　3.D

　　[解析]基金管理公司機構設置中投資決策委員會是能夠對基金投資做出最高決策的機構。

　　4.C

　　[解析]目前我國封閉式基金的募集期限一般是3個月。

　　5.A

　　[解析]契約型基金是依據基金合同而設立的一類基金，基金合同是規定當事人之間權利義務的基本法律文件。基金合同又稱為基金契約。

　　二、多項選擇題

　　1.ABC

　　[解析]基金產品與銀行儲蓄存款的差異體現在：性質不同、收益與風險特性不同、信息披露程度不同等方面。

　　2.ABCD

　　[解析]ABCD四項都是對基金高級管理人員監管的重要性體現。

　　3.ABCD

　　[解析]基金管理公司設立審核時，中國證監會對其采取的審查方式包括：征求相關機構和部門關于股東條件等方面的意見;采取專家評審、調查核實等方式對申請材料的內容進行審查;自受理之日起5個月內現場檢查基金管理公司設立準備情況。

　　4.AD

　　[解析]場內申購、贖回ETF采用份額申購、份額贖回的方式;場外申購贖回采用金額申購、份額贖回的方式。

　　5.ABCD

　　[解析]LOF份額的轉托管業務包括系統內轉托管與跨系統轉托管。系統內轉托管包括從場內到場內和從場外到場外兩種;跨系統轉托管包括從場內到場外以及從場外到場內兩種。

　　6.ABCD

　　[解析]商業銀行、證券公司、證券投資咨詢機構、專業基金銷售機構和中國證監會規定的其他機構都可以向中國證監會申請基金代銷業務資格，從事基金的代銷業務。

　　7.ABD

　　[解析]此題為LOF募集概述中的具體內容，參照教材只記即可。

　　8.BC

　　[解析]本題考查的是貨幣市場基金申購、贖回應遵循的原則，注意與股票基金、債券基金申購、贖回原則比較記憶。

　　9.ABCD

　　[解析]本題考查的是封閉式基金上市交易需要滿足的五大條件，考生參照教材及本書參考資料具體識記即可。

　　10.ABC

　　[解析]本題考查作為基金資產估值責任人的基金管理人為了準確、及時進行基金估值和份額凈值計價，應該制定的程序和規則。除了ABC三項之外，基金管理人還應加強對業務人員的培訓，確保估值人員熟悉各類投資品種的估值原則及具體估值程序，不斷完善相關風險監測、控制和報告機制等。

　　三、判斷題

　　1.A

　　[解析]為統一規范基金認(申)購費用及認(申)購份額的計算方法，中國證監會做出了題述規定。

　　2.A

　　[解析]基金招募說明書是基金管理人為發售基金份額而依法制作的，供投資者了解管理人基本情況、說明基金募集有關事宜、指導投資者認購基金份額的規范性文件。其編制原則是基金管理人應將所有對投資者做出投資判斷有重大影響的信息予以充分披露，以便投資者更好地做出投資決策。

　　3.B

　　[解析]為了將投資管理職能與交易執行職能相分離，基金經理不得直接向交易員下達投資

　　4.A

　　[解析]根據投資者認購ETF份額時支付的對價種類。可以將ETF份額的認購分為現金認購和證券認購兩種方式。

　　5.A

　　[解析]題目所述符合我國開放式基金登記業務的法律規定。

　　6.B

　　[解析]目前我國只有深圳證券交易所開辦LOF交易。

　　7.B

　　[解析]ETF建倉期通常在3個月以內。

　　8.B

　　[解析]開放式基金的后端收費模式的定義如題述規定。前端收費模式是在認購基金份額時就需要支付認購費用的模式。

　　9.B

　　[解析]開放式基金中涉及貨幣市場基金的申購贖回采用確定價原則。

　　10.B

　　[解析]《基金信息披露管理辦法》屬于基金信息披露的部門規章。

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