16、基金銷售機構對于通過基金業協會資質并獲得基金銷售資格的基金銷售人員，將會( )。

　　A.辦理執業注冊

　　B.后續培訓

　　C.執業年檢

　　D.以上全部

　　參考答案：D

　　參考解析：根據《中國證券業協會證券投資基金銷售人員從業資質管理規則》等相關法律法規規定，基金銷售機構對于通過基金也協會資質并獲得基金銷售資格的基金銷售人員，將會辦理執業注冊、后續培訓、執業年檢。因此，D選項正確。

　　17、以下哪些內容是基金宣傳推介材料中禁止的(　　)。

　　A.經相關機構認定的公司描述性詞語

　　B.登記過去10年的投資業績

　　C.“安心享受財富增長”

　　D.基金分紅公告

　　參考答案：C

　　18、在銷售基金時，基金銷售機構應當通過(　　)對基金產品的風險進行評價。

　　A.自身

　　B.基金投資者

　　C.第三方機構

　　D.A或C

　　參考答案：D

　　19、基金份額登記機構的主要職責不包括(　　)。

　　A.代理發放紅利

　　B.建立并保管基金份額持有人名冊

　　C.負責基金份額的登記

　　D.建立完善的基金份額持有人資金的存取程序和授權審批制度

　　20、對證券投資基金的說法錯誤的是(　　)。

　　A.是一種長期投資工具

　　B.主要功能是分散投資

　　C.投資收益低于股票

　　D.可以降低投資單一證券帶來的個別風險

　　參考答案：C

　　參考解析： 證券投資基金是一種長期投資工具，其主要功能是分散投資，可以降低投資單一證券帶來的個別風險。C選項說法太絕對。

　　21、下列各項中( )不是基金管理人合規管理的目標。(　　)。

　　A.建立健全基金管理人合規風險管理體系

　　B.實現對合規風險的有效識別和管理

　　C.促進基金管理人全面風險管理體系的建設

　　D.避免基金管理人的操作風險

　　參考答案：D

　　參考解析：基金管理人的合規管理目標是建立健全基金管理人合規風險管理體系，實現對合規風險的有效識別和管理，促進基金管理人全面風險管理體系的建設，確保基金管理人依法合規經營。

　　22、基金管理人的合規管理一般涉及(　　)內容。

　　A.風險控制

　　B.公司治理

　　C.投資管理

　　D.以上都正確

　　參考答案：D

　　參考解析：基金管理人的合規管理涉及風險控制、公司治理、投資管理、監察稽核等內容。

　　23、根據《基金管理公司風險管理指引(試行)》，投資合規性風險管理主要措施不包括(　　)。

　　A.建立有效的投資流程和投資授權制度

　　B.重點監控投資組合投資中是否存在內幕交易、利益輸送和不公平對待不同投資者等行為

　　C.每日跟蹤評估投資比例、投資范圍等合規性指標執行情況，確保投資組合投資的合規性指標符合法律法規和基金合同的規定

　　D.加強從業人員的崗前教育

　　參考答案：D

　　24、(　　)應保證督察長的獨立性。

　　A.董事會

　　B.監事會

　　C.證監會

　　D.基金管理人

　　參考答案：D

　　參考解析：基金管理人應保證督察長的獨立性。督察長負責組織指導公司監察稽核工作，履行職責的范圍應當涵蓋基金及公司運作的所有業務環節。

　　25、基金銷售機構內各分支機構、部門、崗位職責保持相對獨立，權責分明，相互制衡，體現的是基金銷售機構內部控制的(　　)原則。

　　A.健全性

　　B.有效性

　　C.相互制約

　　D.獨立性

　　參考答案：D

　　26、督察長發現基金和公司運作中有違法違規行為的，應當及時予以制止，重大問題應當報告(　　)。

　　A.基金業協會

　　B.證券業協會

　　C.董事會

　　D.中國證監會及相關派出機構

　　參考答案：D

　　參考解析： 督察長發現基金和公司運作中有違法違規行為的，應當及時予以制止，重大問題應當報告中國證監會及相關派出機構。

　　27、下列各項中( )不是基金管理人合規管理的目標。

　　A.建立健全基金管理人合規風險管理體系

　　B.確保基金管理人依法合規經營

　　C.促進基金管理人全面風險管理體系的建設

　　D.防范化解交易風險

　　參考答案：D

　　28、合規性測試結果應通過( )向上匯報。

　　A.合規部門負責人

　　B.合規風險報告路線

　　C.合規檢查小組

　　D.其他途徑

　　參考答案：B

　　參考解析：合規性測試結果應按照基金管理人的內部風險管理程序，通過合規風險報告路線向上報告，以確保各項政策和程序符合法律、規則和準則的要求。

　　參考解析：基金管理人合規管理的目標包括以下幾個方面：建立健全基金管理人合規風險管理體系，實現對合規風險的有效識別和管理，促進基金管理人全面風險管理體系的建設，確保基金管理人依法合規經營。

　　29、基金管理人合規管理中的“規”包括( )。

　　A.法律規則

　　B.公司章程

　　C.職業道德

　　D.以上全是

　　參考答案：D

　　參考解析：基金管理人合規管理的規則包括：立法機關和證監會發布的基本法律規則;基金業協會和證券業協會等自律性組織制定的適用于全行業的規范、標準、慣例等;公司章程以及企業的各種內部規章制度，以及應當遵守的誠實、守信的職業道德。

　　30、基金管理人合規管理的基本原則是( )。

　　①獨立性原則②客觀性原則③公正性原則

　　④公平性原則⑤專業性原則⑥協調性原則

　　A.①②③④⑤⑥

　　B.①②③④⑤

　　C.①②③⑤⑥

　　D.①②③④⑥

　　參考答案：C

　　參考解析：基金管理人合規管理的基本原則有五條：獨立性原則、客觀性原則、公正性原則、專業性原則、協調性原則。

掃描/長按二維碼幫助基金考試通關

獲取2017基金最新資訊

獲取2套仿真內部資料

獲得歷年考試真題試卷

獲取全年基金考試安排

基金萬題庫下載|微信搜索”萬題庫基從資格考試“

　　相關推薦：

　　2017年基金從業考試《私募股權投資》練習題匯總