點擊查看：2017年基金從業《私募股權投資》精選習題匯總

　　第 1 題：單選題( )負責批準公司發展戰略、批準公司年度財務預算與決算、聘任和解聘公司高級管理人員、決定公司高級管理人員的薪酬和考核與激勵制度等重要決策。

　　A、監事會 B、董事會 C、理事會 D、股東大會

　　第 2 題：單選題某投資者投資A甚金5萬元錢.現獲得現金分紅15000元，還有5000元未成功退出，則總收益倍數為( )。

　　A、0.2 B、0.4 C、0.5 D、0.3

　　第 3 題：單選題股東大會負責修改公司章程、聘任和解聘公司董事、( )等重大事項的決策。

　　A、公司上市、增資、減資、利潤分配 B、公司上市、減資、利潤分配、審批重大關聯交易

　　C、公司上市、增資、減資、審批重大關聯交易 D、公司上市、增資、減資、利潤分配、審批重大關聯交易

　　第 4 題：單選題

　　我國的證券交易競價結果有三種可能：全部成交、部分成交、( )。

　　A、不成交 B、一半成交 C、多數成交 D、少數成交

　　第 5 題：單選題股權投資基金的資金來源主要為各類機構投資者和( )

　　A、散戶 B、意向投資者 C、高凈值個人客戶 D、大客戶

　　第 6 題：單選題下列不屬于合伙型基金稅負特點的是( )。

　　A、以合伙型企業稅法為計算依據 B、免交實際稅負 C、機構投資者實際稅負為25% D、享受實際稅負減免

　　第 7 題：單選題新三板掛牌股票的轉讓方式主要包括做市轉讓和( )。

　　A、報價轉讓 B、協議轉讓 C、股份轉讓 D、書面轉讓

　　第 8 題：單選題私募基金管理人等相關機構及其從業人員有下列( )違規情形的，責令改正，給予警告并處三萬元以下罰款;對直接負責的主管人員和其他直接責任人員，給予警告并處三萬元以下罰款。Ⅰ.承諾本金不受損失或者承諾最低收益 Ⅱ.未對投資者采取評估、確認等措施，未對基金進行評級，或者向風險識別能力和風險承擔能力不匹配的投資者推介私募基金 Ⅲ.未按照合同約定如實向投資者披露信息或者未按規定向中國證券投資基金業協會報送信息 Ⅳ.未按要求保存相關資料

　　A、Ⅰ.Ⅲ.Ⅳ B、Ⅰ.Ⅱ.Ⅳ C、Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ D、Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ

　　第 9 題：單選題

　　根據《合伙企業法》的相關規定，設立有限合伙企業，應當具備下列條件( )

　　Ⅰ、有限合伙企業由2個以上50個以下合伙人設立，但是法律法規另有規定的除外，有限合伙企業至少應當有一個普通合伙人 Ⅱ、有書面合伙協議;有限合伙企業名稱中應當標明“有限合伙”字樣;有限合伙人認繳或者實際繳付的出資 Ⅲ、有限合伙人可以用貨幣、實物、知識產權、土地使用權或者其他財產權利作價出資(但有限合伙人不得以勞務出資，在股權投資基金領域，普通合伙人也通常只宜以貨幣形式出資) Ⅳ、有生產經營場所;法律法規規定的其他條件。

　　A、Ⅰ.Ⅱ.Ⅳ B、Ⅰ.Ⅲ.Ⅳ C、Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ D、Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ

　　第 10 題：單選題公司型基金股權投資業務主要包括( )

　　Ⅰ、投資事項;管理方式 Ⅱ、托管事項;利潤分配及虧損分擔 Ⅲ、稅務承擔;費用和支出 Ⅳ、信息披露制度

　　A、Ⅰ.Ⅱ.Ⅳ B、Ⅰ.Ⅲ.Ⅳ C、Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ D、Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ

　　第 11 題：單選題下列屬于基金外包服務的基礎業務內容的是( )。

　　A、基金份額登記、估值核算 B、清算交收 C、風險及績效分析 D、向基金管理人提供客戶報告

　　第 12 題：單選題股權投資基金通過( )參與被投資企業股東大會(股東會)、董事會和監事會，可以全面了解與公司發展相關的重要信息，并通過行使相應職權保護股權投資基金的利益，促進被投資企業的良性發展。

　　A、董事長 B、監事長 C、基金管理人 D、理事長

　　第 13 題：單選題股權投資基金的募集機構需要就合格投資者身份盡到審查義務，判斷投資者是否具備承擔相應投資風險的能力，應以一定的( )和( )作為衡量標準，并且對投資者所能承擔的風險能力進行測試。

　　A、收入、年齡 B、資產價值、收入 C、資產價值、納稅金額 D、資產規模、健康狀況

　　第 14 題：單選題投資后管理的作用( )。

　　Ⅰ、投資后的項目監控有利于及時了解被投資企業經營運作情況，并根據不同情況及時采取必要措施，保證資金安全 Ⅱ、投資后的增值服務有利于提升被投資企業自身價值，增加投資收益 Ⅲ、投資后管理對股權投資基金參與企業后續融資時的決策也起到重要的決策支撐作用 Ⅳ、投資后管理對股權投資基金提供全面的數據服務，增加服務信息

　　A、Ⅰ.Ⅱ.Ⅳ B、Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ C、Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ D、Ⅰ.Ⅲ.Ⅳ

　　第 15 題：單選題( )應當對私募基金管理人和私募基金信息嚴格保密，除法律法規另有規定外，不得對外披露。

　　A、證監會 B、基金業協會 C、證券公司 D、證券業協會

　　第 16 題：單選題2005年11月，頒布( )。

　　A、《關于促進股權投資企業規范發展的通知》 B、《私募投資基金監督管理暫行辦法》

　　C、《創業投資企業管理暫行辦法》 D、《關于私募股權基金管理職責分工的通知》

　　第 17 題：單選題募集機構應當自行或者委托第三方機構對私募基金進行風險評級，建立科學有效的私募基金風險評級標準和方法。募集機構應當根據私募基金的風險類型和評級結果，向投資者推介與其風險識別能力和( )相匹配的私募基金。

　　A、個人投資喜好 B、風險了解狀況 C、對市場了解狀況 D、風險承擔能力

　　第 18 題：單選題并購基金的投資方式有( )。

　　A、債權投資 B、權益型投資 C、公司型債券投資 D、政府型公債投資

　　第 19 題：單選題( )，新修訂的《證券投資基金法》增設了第十二章“基金行業協會”，為中國證券投資基金業協會的地位和職責權限提供了基本的法律依據。

　　A、2013年6月1日 B、2013年7月1日 C、2014年6月1日 D、2014年7月1日

　　第 20 題：單選題可以成為普通合伙人主體的是( )

　　A、外資公司 B、國有企業 C、上市公司以及公益性的事業單位 D、社會團體

　　第 21 題：單選題業務盡職調查內容主要包括( )。

　　Ⅰ、業務內容，即企業基本情況、管理團隊、產品/服務、市場、發展戰略、融資運用、風險分析 Ⅱ、歷史沿革，即了解標的企業從設立到調查時點的股權變更以及相關的工商變更情況 Ⅲ、主要股東/實際控制人/團隊，即調查控股股東/實際控制人的背景 Ⅳ、行業因素，即行業發展的總體方向、市場容量、監管政策、準人門檻、競爭態勢以及利潤水平等情況。客戶、供應商和競爭對手

　　A、Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ B、Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ C、Ⅰ.Ⅱ.Ⅳ D、Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ

　　第 22 題：單選題擔任基金托管人應當具備以下哪些條件( )。

　　Ⅰ.凈資產和風險控制指標符合有關規定 Ⅱ.設有專門的基金托管部門

　　Ⅲ.取得基金從業資格的專職人員達到法定人數 Ⅳ.有安全保管基金財產的條件

　　A、Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ B、Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ C、Ⅱ.Ⅲ D、Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ

　　第 23 題：單選題募集行為包含如下哪些( )

　　Ⅰ.推介基金 Ⅱ.發售基金份額 Ⅲ.辦理基金份額認繳 Ⅳ.退出

　　A、Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ B、Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ C、Ⅰ.Ⅱ.Ⅳ D、Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ

　　A、中國證券業協會 B、中國期貨業協會 C、中國證券投資基金業協會 D、中國證監會

　　第 25 題：單選題境內股權投資基金投資于境外企業，應遵循商務部頒布的( )以及國家發展改革委頒布的( )。

　　A、《境外投資管理辦法》，《境外投資項目核準和備案管理辦法》 B、《境內投資管理辦法》，《境內投資項目核準和備案管理辦法》

　　C、《境外投資管理辦法》，《境內投資項目核準和備案管理辦法》 D、《境內投資管理辦法》，《境外投資項目核準和備案管理辦法》

　　第 26 題：單選題《私募投資基金管理人內部控制指引》第三章第六條規定管理人內部控制要素構成,包括( )。

　　Ⅰ.內部環境 Ⅱ.控制活動 Ⅲ.風險評估 Ⅳ.信息與溝通

　　A、Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ B、Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ C、Ⅰ.Ⅱ.Ⅳ D、Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ

　　第 27 題：單選題股權投資基金通過( )參與被投資企業股東大會(股東會)、董事會和監事會，可以全面了解與公司發展相關的重要信息，并通過行使相應職權保護股權投資基金的利益，促進被投資企業的良性發展。

　　A、董事長 B、監事長 C、基金管理人 D、理事長

　　第 28 題：單選題股權投資基金管理人應當于每年度( )之前，通過私募基金登記備案系統填報經會計師事務所審計的年度財務報告。

　　A、2月底 B、3月底 C、4月底 D、5月底

　　第 29 題：單選題( )被公認為是全球第一家以公司形式運作的創業投資基金。

　　A、美國創業投資協會(NVCA) B、美國小企業管理局(SBA) C、“小企業投資公司計劃”(SBIC) D、美國研究與發展公司(ARD)

　　第 30 題：單選題目前國內股權投資母基金的運作模式為( )。

　　A、上市公司募集 B、向自然人募集 C、公開募集 D、機構募資

　　第 31 題：單選題股權投資基金管理人參與投資后管理主要渠道和方式( )。

　　Ⅰ、參與被投資企業股東大會(股東會) Ⅱ、關注被投資企業經營狀況

　　Ⅲ、日常聯絡和溝通工作 Ⅳ、參與被投資企業董事會、監事會

　　A、Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ B、Ⅰ.Ⅱ.Ⅳ C、Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ D、Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ

　　第 32 題：單選題并購投資則更多關注管理團隊、資產質量、融資結構、融資運用、發展戰略以及( )等。

　　A、公司行業 B、產品服務 C、職業經理人 D、風險分析

　　第 33 題：單選題

　　下列選項中不得成為普通合伙人的主體是( )。

　　Ⅰ.國有獨資公司 Ⅱ.國有企業 Ⅲ.上市公司以及公益性的事業單位 Ⅳ.社會團體

　　A、Ⅰ.Ⅲ.Ⅳ B、Ⅰ.Ⅱ.Ⅳ C、Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ D、Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ

　　第 34 題：單選題公司公開發行股份前已發行的股份，自公司股票在證券交易所上市交易之日起( )年內不得轉讓。

　　A、4 B、2 C、1 D、3

　　第 35 題：單選題關于公司型基金的計稅依據正確的是( )。

　　A、合伙企業稅法 B、有限公司稅法 C、信托型契約型基金 D、股份公司稅法

　　第 36 題：單選題有限合伙型按照合伙協議的規定有一個經營期限，一般為( )年，期限屆滿時，利潤要進行全額分配。

　　A、5 B、 C、6 D、10

　　第 37 題：單選題《私募投資基金信息披露管理辦法》中規定，私募基金管理人在一年之內兩次被采取談話提醒、書面警示、要求限期改正等紀律處分的，( )可對其采取加入黑名單、公開譴責等紀律處分。

　　A、中國證監會 B、證券交易所 C、中國基金業協會 D、中國證券監督管理委員會

　　第 38 題：單選題內部收益率的缺點是( )。

　　A、從動態的角度間接反映投資項目的實際收益水平 B、計算過程復雜 C、從動態的角度直接反映投資項目的實際收益水平 D、比較客觀

　　第 39 題：單選題按( )分類，股權投資基金分為公司型基金、合伙型基金、契約型基金。

　　A、資金規模 B、組織形式 C、資金性質 D、投資對象

　　第 40 題：單選題以下關于合伙企業、契約等非法人形式，通過匯集多數投資者的資金直接或者間接投資于基金的說法錯誤

　　的是( )。

　　A、基金管理人或者基金銷售機構應當穿透核查最終投資者是否為合格投資者 B、并計算投資者人數

　　C、投資者轉讓基金份額的，受讓人應當為合格投資者 D、基金份額受讓后投資者人數不用符合相關法律規定的特定數量。

　　第 41 題：單選題( )年后，中國市場則逐步升溫，內資人民幣股權投資基金開始崛起。

　　A、2007 B、2008 C、2009 D、2010

　　第 42 題：單選題股權投資基金起源于( )。

　　A、日本 B、美國 C、丹麥 D、英國

　　第 43 題：單選題募集機構應當妥善保存投資者適當性管理以及其他與私募基金募集業務相關的記錄及其他相關資料，保存

　　期限自基金清算終止之日起不得少于( )年。

　　A、8 B、10 C、20 D、15

　　第 44 題：單選題對于使用詐騙方法非法集資的，如下哪些行為可以認定為“以非法占有為目的”( )

　　Ⅰ.集資后用于生產經營活動 Ⅱ.肆意揮霍集資款，致使集資款不能返還的。

　　Ⅲ.攜帶集資款逃匿的。 Ⅳ.將集資款用于違法犯罪活動的。 Ⅴ.隱匿、銷毀賬目，或者搞假破產、假倒閉，逃避返還資金的。

　　A、Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅴ B、Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ.Ⅴ C、Ⅰ.Ⅱ.Ⅳ.Ⅴ D、Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ

　　第 45 題：單選題股權投資基金通常采取( )或( )、( )與被投資企業主要管理人員進行交談和接觸，目的是了解企

　　業的日常經營情況，并對其進行指導或咨詢，實現有效的溝通。

　　A、電話，會面，短信 B、電話，郵件，到企業實地考察等方式

　　C、電話，會面，到企業實地考察等方式 D、郵件，會面，到企業實地考察等方式

　　第 46 題：單選題某投資者投資A基金5萬元，現獲得現金分紅15000元，則已分配收益倍數為( )。

　　A、0.2 B、0.25 C、0.5 D、0.3

　　第 47 題：單選題目前我國資本市場分為交易所市場(主板、中小板、創業板)和( )。

　　A、新三板市場 B、場外市場 C、四板市場 D、區域股權市場

　　第 48 題：單選題股權投資基金對企業進行書面初審的主要方式是審閱企業的( )或融資計劃書。

　　A、戰略策劃書 B、盈利計劃書 C、企業合同 D、商業計劃書

　　第 49 題：單選題股權投資基金管理機構設立( )會對投資項目行使投資決策權。

　　A、董事會 B、理事會 C、投資決策委員 D、股東大會

　　第 50 題：單選題有下列情形之一的，對股東會該項決議投反對票的股東可以請求公司按照合理的價格收購其股權;請問哪

　　一項不屬于( )

　　A、公司連續三年不向股東分配利潤，而公司該三年連續盈利，并且符合法律規定的分配利潤條件的;

　　B、公司連續五年不向股東分配利潤，而公司該五年連續盈利，并且符合法律規定的分配利潤條件的;

　　C、公司合并、分立、轉讓主要財產的;

　　D、公司章程規定的營業期限屆滿或者章程規定的其他解散事由出現，股東會會議通過決議修改章程使公司存續的。

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