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　　1.關(guān)于基金投資者教育工作的基本原則，理解錯誤的是(C)。

　　A.不可替代市場參與者的監(jiān)管工作

　　B.將投資者教育納入各業(yè)務(wù)環(huán)節(jié)

　　C.存在廣泛適用的投資者教育計劃

　　D.有助于監(jiān)管機構(gòu)保護投資者

　　2.關(guān)于股票、債券、基金的區(qū)別，以下表述正確的是(B)。

　　A.基金所募集的資金主要投向有價和無價證券等金融工具或產(chǎn)品

　　B.股票和債券是直接投資工具，基金是一種間接投資工具

　　C.股票、債券、基金都是直接投資工具

　　D.股票、債券、基金都是間接投資工具

　　3.某投資者 A于 T日通過某商業(yè)銀行網(wǎng)上銀行申購 B基金，確認的基金份額應(yīng)于(A)確認。

　　A.T+1

　　B.T+3

　　C.T

　　D.T+2

　　4.基金管理人通過授權(quán)控制來控制業(yè)務(wù)活動的運作，以下屬于不恰當(dāng)授權(quán)的是(A)。

　　A.基金經(jīng)理 A在休閑期間，私自授權(quán)基金經(jīng)理 B代他管理基金

　　B.總經(jīng)理缺位期間，董事會授權(quán)某副總經(jīng)理代行總經(jīng)理職責(zé)

　　C.總經(jīng)理授權(quán)某總經(jīng)理分管市場銷售業(yè)務(wù)

　　D.股東會授權(quán)董事會審批一定額度之下的固定資產(chǎn)處置事項

　　5.根據(jù)基金銷售適用性原則，應(yīng)對(B)做出評價。

　　A.基金投資人、基金經(jīng)理、基金投資策略

　　B.基金管理人、基金產(chǎn)品、基金投資人

　　C.基金管理人、基金托管人、基金銷售機構(gòu)

　　D.基金管理人、基金銷售機構(gòu)、基金經(jīng)理

　　6.中國證監(jiān)會在(D)年批復(fù)上海證券交易所和香港聯(lián)合交易所開展滬港通試點。

　　A.2013

　　B.2015

　　C.2012

　　D.2014

　　7.我國證券交易所是在權(quán)益登記日(B股為最后交易日)的次一交易日對該證券作除權(quán)、除息處理。除權(quán)(息)日該證券的前收盤價改為除權(quán)(息)日除權(quán)(息)日參考價，除權(quán)(息)參考價的計算公式為(C)。

　　A.除權(quán)(息)參考價=前收盤價-現(xiàn)金紅利+配股價格+股份變動比例/(1+股份變動比例)

　　B.除權(quán)(息)參考價=前收盤價-現(xiàn)金紅利+配股價格×股份變動比例/(1-股份變動比例)

　　C.除權(quán)(息)參考價=前收盤價-現(xiàn)金紅利+配股價格×股份變動比例/(1+股份變動比例)

　　D.除權(quán)(息)參考價=前收盤價+現(xiàn)金紅利+配股價格×股份變動比例/(1+股份變動比例)

　　8.(C)是衡量債券價格相對于利率變動的敏感性指標。

　　A.價格變動收益率值

　　B.加權(quán)平均投資組合收益率

　　C.久期

　　D.基點價格值

　　9.下列關(guān)于投資政策說明書的說法，錯誤的是(B)。

　　A.制定投資政策說明書是進行投資組合管理的基礎(chǔ)

　　B.投資政策說明書在制定后不得變更

　　C.投資政策說明書內(nèi)容包括投資回報率目標、投資決策流程、投資范圍等

　　D.投資政策說明書有助于合理評估投資管理人的投資業(yè)績

　　10.基金利潤表中，不屬于其他收入項的是(B)。

　　A.手續(xù)費返還

　　B.公允價值變動損益

　　C.ETF替代損益

　　D.歸基金資產(chǎn)部分的贖回費收入

　　11.不屬于風(fēng)險應(yīng)對措施是(A)。

　　A.風(fēng)險評估

　　B.風(fēng)險公擔(dān)

　　C.風(fēng)險回避

　　D.風(fēng)險接受

　　12.根據(jù)基金銷售適用性要求，不屬于基金銷售機構(gòu)推介基金管理人重要依據(jù)的是(B)。

　　A.內(nèi)部控制情況

　　B.股東背景

　　C.經(jīng)營管理能力

　　D.投資管理能力

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