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　　2.關于基金經理“老鼠倉”的行為，以下說法錯誤的是(c )

　　A 基金經理利用未公開信息交易 B 情節不嚴重可能不構成犯罪

　　C 情節嚴重的構成內幕交易罪 D 基金經理利用未公開信息暗示他人從事相關交易活動

　　3.關于基金從業人員的“專業審慎”職業道德規范要求，以下表述錯誤的是( b)

　　A 基金從業人員應當不斷保持與提高專業勝任能能力

　　B 基金從業人員取得基金從業資格后，可以從事基金管理公司的任何崗位工作

　　C 基金從業人員應當具備從事相關活動所必需的專業知識和技能

　　D 基金從業人員應當勤勉審慎開展業務

　　4.下列屬于股票、債券型開放式基金申購贖回原則是(b)

　�、裎粗獌r原則 Ⅱ已知價原則 Ⅲ份額申購、份額贖回原則 Ⅳ金額申購、份額贖回原則

　　A Ⅱ Ⅲ

　　B Ⅰ Ⅳ

　　C Ⅱ Ⅳ

　　D Ⅰ Ⅲ

　　5..基金銷售機構銷售基金份額應當具備的必要條件不包括( b)

　　A 具有相應的技術設備辦理申購和贖回業務

　　B 具有一定的市場認可度

　　C 開立專門賬戶收取投資人購買基金份額的款項

　　D 具有相應專業素質的銷售人員為投資人提供咨詢服務

　　6 .基金產品風險評價結果以基金產品的(a)來具體反映

　　A風險系數 B 風險性質 C 風險因素 D 風險等級

　　7監管機構要求，基金從業人員每年需通過一定學時的合規培訓。此種方式屬于基金職業道教育途徑中的( a)

　　A 崗位教育 B 輿論教育 C 自我修養 D 崗前教育

　　8目前，我國開放式基金注冊登記的模式不包括(d )

　　A 基金管理人自建注冊登記系統“內置”模式

　　B 委托證券交易所作為登記機構的“外置”模式

　　C 管理人自建和委托其他機構作為登記機構的混合模式

　　D 委托中國證券登記結算有限責任公司作為登記機構的“外置”模式

　　9.關于離岸基金和在岸基金，以下表述錯誤的是( d)

　　A 離岸基金可投資于募集地以外的證券市場

　　B 在岸基金受本國法律監督

　　C 離岸基金是在他國發售的證券投資基金

　　D 在岸基金可投向資金募集地所在國家以外的證券市場

　　10.關于基金客戶投訴的處理體系，以下說法錯誤的是( b)

　　A 應不斷總結經驗、防范風險，完善內控制度

　　B 受理客戶投訴，確有必要的情況下對投訴電話進行錄音ss

　　C 需公布電話、郵箱及投訴處理流程

　　D 應設立獨立的投訴受理與處理部門

　　11.對于私募基金管理人登記，網站公示的私募基金管理人基本情況包括( d)

　�、癯闪�時間 Ⅱ登記時間 Ⅲ 聯系方式 Ⅳ主要負責人

　　A Ⅱ Ⅲ Ⅳ B Ⅰ Ⅲ Ⅳ C Ⅰ Ⅱ Ⅲ D Ⅰ Ⅱ Ⅲ Ⅳ

　　12.私募投資基金的法律組織形式不包括( b)

　　A 公司型 B 個人獨資企業 C 有限合伙企業 D 契約型

　　13.關于基金的信息披露，以下說法正確的是( b)

　　A 封閉式基金開放申購贖回后，應在每個開放日當日披露基金份額凈值和份額累計凈值

　　B 至少每周公告一次封閉式基金的資產凈值和份額凈值

　　C 基金擬在證券交易所上市的，應向證監會提交上市交易公告書等上市申請材料

　　D 基金管理人應當在基金合同生效當日，在指定報刊登載基金合同生效公告

　　14.關于基金銷售機構對基金銷售人員的要求，以下說法正確的是(a )

　�、褙撠熁�金銷售業務部門的管理人員應當取得基金從業資格

　�、蛑饕�分枝機構基金銷售業務負責人員應取得基金從業資格證

　�、鬆I業網點基金宣傳推介人員應取得基金從業資格

　�、魻I業網點從事基金理財咨詢人員應取得基金從業資格

　　A ⅠⅡ Ⅲ Ⅳ B Ⅰ Ⅱ Ⅲ C Ⅰ Ⅱ D Ⅰ Ⅲ

　　15.基金管理公司的內部控制，應能確保其財務和其他信息的(c )

　　Ⅰ真實 Ⅱ 準確 Ⅲ 完整 Ⅳ 及時

　　A Ⅰ Ⅱ Ⅳ B Ⅱ Ⅲ Ⅳ C Ⅰ Ⅱ Ⅲ Ⅳ D Ⅰ Ⅱ Ⅲ

　　16.基金管理人必須在( d)上披露貨幣市場基金年報

　　A 基金委托人官網 B 基金代銷機構官網 C 基金注冊機構官網 D 中國證監會指定報刊

　　17.甲是某基金公司的基金經理，其管理的一只基金重倉持有的某債券的可能無法兌付，基金公司將在3日后下調該債券的估值。甲將這一信息告知一個大的機構客戶，該機構客戶立即贖回了該基金，避免了凈值下跌的風險，對于甲的行為，以下說法錯誤的是(c )

　　A甲沒有公平對待客戶 B 甲對其所在機構沒有忠誠盡責

　　C 甲保護了客戶利益，符合客戶至上的基金從業人員職業道德規范要求

　　D 甲違反了保密義務

　　18.關于基金從業人員“忠誠盡責”職業道德規范的描述，正確的是( a)

　　A 忠誠盡責是指基金從業人員應當對待以對待自己事情一樣的謹慎和注意來對待所在機構的工作

　　B 忠誠盡責是指基金從業人員應當避免投資人利益與所在機構利益發生沖突

　　C 忠誠盡責是指基金從業人員應當忠實于投資人

　　D 忠誠盡責高于基金從業人員的所有其他職業道德規范

　　19.關于投資者教育內容，以下表述正確的是()題不全

　�、裢顿Y者的投資決策受個人背景和社會環境等多種因素的影響

　�、蛸Y產配置教育指導投資者對個人資產進行科學的計劃和配置

　　Ⅲ權益保護教育不僅是市場化的要求，也是公平原則在投資者教育領域中的體現

　　20.關于開放式基金份額的轉換，下列說法錯誤的是(D)

　　A.基金份額的轉換常常會收取一定的轉換費用

　　B.基金份額轉換一般采取未知價法

　　C.基金份額的轉換按照轉換申請日的基金份額凈值為基礎計算轉入基金份額的數量

　　D.當轉入基金的申購費率高于轉出基金的申購費率時，不需要補費用差額

　　21.關于“審慎監管原則”，以下表述正確的是(d)

　　A.基金監管的監管范圍應嚴格限定在基金市場失靈的領域

　　B.要在基金機構發生虧損時采取有效措施，讓基金機構股東之外的其他人不受損失

　　C.審慎監管原則主要體現在事后監管的過程中

　　D.通過償付能力監管和風險防控制度體系，維護投資人對金融機構和金融市場的信心

　　22.某基金公司吳某以低價拿到債券，然后再加上0.5個基點轉賣給其所管理的基金，個人賺取中間的差價，上述交易主要涉嫌(c)

　　A.價格操縱

　　B.內幕教育

　　C.利益輸送

　　D.頻繁教育

　　23.關于基金管理人內部控制的健全性原則，以下說法錯誤的是(b)

　　A.基金管理人內部控制必須覆蓋所有員

　　B.基金管理人的各個部門之間，人員之間相互獨立，不相互牽制

　　C.基金管理人的各個部門之間，人員之間應相互配合，協調同步、緊密銜接

　　D.基金管理人內部控制應當涵蓋到決策、執行、監督、反饋等各個環節

　　24.關于基金與銀行儲蓄存款差異，一下表述錯誤的是(c)

　　A.兩者信息披露程度不同

　　B.兩者收益與風險特性不同

　　C.基金是銀行發行的金融產品，與銀行儲蓄存款沒有太大區別

　　D.兩者性質不同，基金為收益憑證，銀行儲蓄存款為信用憑證

　　25.基金管理人以及依法取得基金代銷業務資格的其他機構，可以依法辦理開放式基金份額的(a)

　　A.認購、申購和贖回

　　B.認購、場內買賣

　　C.份額登記、申購和贖回

　　D.場內買賣、申購和贖回

　　26.關于混合型基金，以下表述錯誤的是(c)

　　A.為投資者提供了一種分散投資的工具

　　B.混合基金的預期收益一般高于債券基金、

　　C.混合型基金的股票配置比例不得超過80%

　　D.混合型基金會根據市場狀況對股票和債券的投資比例進行調整

　　27.基金托管人職責終止時，應聘請會計師事務所對基金財產進行審計，并將審計結果予以公告，同時報(b)備案

　　A.財政部

　　B.中國證券投資基金業協會

　　C.中國證監會

　　D.中國銀監會

　　28.私募基金管理人應當妥善保存私募基金投資決策、交易和投資者適當性管理方面的記錄及其他相關資料，保存期限自(a)起不得少于10年

　　A.投資者購買基金之日

　　B.基金清算終止之日

　　C.基金備案成立之日

　　D.基金管理人成立之日

　　29.以下不屬于證券投資基金的特點是(b)

　　A.嚴格監管、信息透明

　　B.風險可控、利益確保

　　C.獨立托管、專業管理

　　D.組合投資、分散風險

　　30.根據相關法規，私募基金銷售機構應當(b)

　　A.向投資者保證本金不受損失

　　B.采取措施，對投資者的風險識別能力和風險承擔能力進行評估確認

　　C.通過分析會、報告會等形式，向公眾宣傳推介私募基金

　　D.確保投資者的投資資金來源合法

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