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　　2.關(guān)于基金經(jīng)理“老鼠倉(cāng)”的行為，以下說(shuō)法錯(cuò)誤的是(c )

　　A 基金經(jīng)理利用未公開(kāi)信息交易 B 情節(jié)不嚴(yán)重可能不構(gòu)成犯罪

　　C 情節(jié)嚴(yán)重的構(gòu)成內(nèi)幕交易罪 D 基金經(jīng)理利用未公開(kāi)信息暗示他人從事相關(guān)交易活動(dòng)

　　3.關(guān)于基金從業(yè)人員的“專業(yè)審慎”職業(yè)道德規(guī)范要求，以下表述錯(cuò)誤的是( b)

　　A 基金從業(yè)人員應(yīng)當(dāng)不斷保持與提高專業(yè)勝任能能力

　　B 基金從業(yè)人員取得基金從業(yè)資格后，可以從事基金管理公司的任何崗位工作

　　C 基金從業(yè)人員應(yīng)當(dāng)具備從事相關(guān)活動(dòng)所必需的專業(yè)知識(shí)和技能

　　D 基金從業(yè)人員應(yīng)當(dāng)勤勉審慎開(kāi)展業(yè)務(wù)

　　4.下列屬于股票、債券型開(kāi)放式基金申購(gòu)贖回原則是(b)

　　Ⅰ未知價(jià)原則 Ⅱ已知價(jià)原則 Ⅲ份額申購(gòu)、份額贖回原則 Ⅳ金額申購(gòu)、份額贖回原則

　　A Ⅱ Ⅲ

　　B Ⅰ Ⅳ

　　C Ⅱ Ⅳ

　　D Ⅰ Ⅲ

　　5..基金銷售機(jī)構(gòu)銷售基金份額應(yīng)當(dāng)具備的必要條件不包括( b)

　　A 具有相應(yīng)的技術(shù)設(shè)備辦理申購(gòu)和贖回業(yè)務(wù)

　　B 具有一定的市場(chǎng)認(rèn)可度

　　C 開(kāi)立專門賬戶收取投資人購(gòu)買基金份額的款項(xiàng)

　　D 具有相應(yīng)專業(yè)素質(zhì)的銷售人員為投資人提供咨詢服務(wù)

　　6 .基金產(chǎn)品風(fēng)險(xiǎn)評(píng)價(jià)結(jié)果以基金產(chǎn)品的(a)來(lái)具體反映

　　A風(fēng)險(xiǎn)系數(shù) B 風(fēng)險(xiǎn)性質(zhì) C 風(fēng)險(xiǎn)因素 D 風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)

　　7監(jiān)管機(jī)構(gòu)要求，基金從業(yè)人員每年需通過(guò)一定學(xué)時(shí)的合規(guī)培訓(xùn)。此種方式屬于基金職業(yè)道教育途徑中的( a)

　　A 崗位教育 B 輿論教育 C 自我修養(yǎng) D 崗前教育

　　8目前，我國(guó)開(kāi)放式基金注冊(cè)登記的模式不包括(d )

　　A 基金管理人自建注冊(cè)登記系統(tǒng)“內(nèi)置”模式

　　B 委托證券交易所作為登記機(jī)構(gòu)的“外置”模式

　　C 管理人自建和委托其他機(jī)構(gòu)作為登記機(jī)構(gòu)的混合模式

　　D 委托中國(guó)證券登記結(jié)算有限責(zé)任公司作為登記機(jī)構(gòu)的“外置”模式

　　9.關(guān)于離岸基金和在岸基金，以下表述錯(cuò)誤的是( d)

　　A 離岸基金可投資于募集地以外的證券市場(chǎng)

　　B 在岸基金受本國(guó)法律監(jiān)督

　　C 離岸基金是在他國(guó)發(fā)售的證券投資基金

　　D 在岸基金可投向資金募集地所在國(guó)家以外的證券市場(chǎng)

　　10.關(guān)于基金客戶投訴的處理體系，以下說(shuō)法錯(cuò)誤的是( b)

　　A 應(yīng)不斷總結(jié)經(jīng)驗(yàn)、防范風(fēng)險(xiǎn)，完善內(nèi)控制度

　　B 受理客戶投訴，確有必要的情況下對(duì)投訴電話進(jìn)行錄音ss

　　C 需公布電話、郵箱及投訴處理流程

　　D 應(yīng)設(shè)立獨(dú)立的投訴受理與處理部門

　　11.對(duì)于私募基金管理人登記，網(wǎng)站公示的私募基金管理人基本情況包括( d)

　　Ⅰ成立時(shí)間 Ⅱ登記時(shí)間 Ⅲ 聯(lián)系方式 Ⅳ主要負(fù)責(zé)人

　　A Ⅱ Ⅲ Ⅳ B Ⅰ Ⅲ Ⅳ C Ⅰ Ⅱ Ⅲ D Ⅰ Ⅱ Ⅲ Ⅳ

　　12.私募投資基金的法律組織形式不包括( b)

　　A 公司型 B 個(gè)人獨(dú)資企業(yè) C 有限合伙企業(yè) D 契約型

　　13.關(guān)于基金的信息披露，以下說(shuō)法正確的是( b)

　　A 封閉式基金開(kāi)放申購(gòu)贖回后，應(yīng)在每個(gè)開(kāi)放日當(dāng)日披露基金份額凈值和份額累計(jì)凈值

　　B 至少每周公告一次封閉式基金的資產(chǎn)凈值和份額凈值

　　C 基金擬在證券交易所上市的，應(yīng)向證監(jiān)會(huì)提交上市交易公告書等上市申請(qǐng)材料

　　D 基金管理人應(yīng)當(dāng)在基金合同生效當(dāng)日，在指定報(bào)刊登載基金合同生效公告

　　14.關(guān)于基金銷售機(jī)構(gòu)對(duì)基金銷售人員的要求，以下說(shuō)法正確的是(a )

　　Ⅰ負(fù)責(zé)基金銷售業(yè)務(wù)部門的管理人員應(yīng)當(dāng)取得基金從業(yè)資格

　　Ⅱ主要分枝機(jī)構(gòu)基金銷售業(yè)務(wù)負(fù)責(zé)人員應(yīng)取得基金從業(yè)資格證

　　Ⅲ營(yíng)業(yè)網(wǎng)點(diǎn)基金宣傳推介人員應(yīng)取得基金從業(yè)資格

　　Ⅳ營(yíng)業(yè)網(wǎng)點(diǎn)從事基金理財(cái)咨詢?nèi)藛T應(yīng)取得基金從業(yè)資格

　　A ⅠⅡ Ⅲ Ⅳ B Ⅰ Ⅱ Ⅲ C Ⅰ Ⅱ D Ⅰ Ⅲ

　　15.基金管理公司的內(nèi)部控制，應(yīng)能確保其財(cái)務(wù)和其他信息的(c )

　　Ⅰ真實(shí) Ⅱ 準(zhǔn)確 Ⅲ 完整 Ⅳ 及時(shí)

　　A Ⅰ Ⅱ Ⅳ B Ⅱ Ⅲ Ⅳ C Ⅰ Ⅱ Ⅲ Ⅳ D Ⅰ Ⅱ Ⅲ

　　16.基金管理人必須在( d)上披露貨幣市場(chǎng)基金年報(bào)

　　A 基金委托人官網(wǎng) B 基金代銷機(jī)構(gòu)官網(wǎng) C 基金注冊(cè)機(jī)構(gòu)官網(wǎng) D 中國(guó)證監(jiān)會(huì)指定報(bào)刊

　　17.甲是某基金公司的基金經(jīng)理，其管理的一只基金重倉(cāng)持有的某債券的可能無(wú)法兌付，基金公司將在3日后下調(diào)該債券的估值。甲將這一信息告知一個(gè)大的機(jī)構(gòu)客戶，該機(jī)構(gòu)客戶立即贖回了該基金，避免了凈值下跌的風(fēng)險(xiǎn)，對(duì)于甲的行為，以下說(shuō)法錯(cuò)誤的是(c )

　　A甲沒(méi)有公平對(duì)待客戶 B 甲對(duì)其所在機(jī)構(gòu)沒(méi)有忠誠(chéng)盡責(zé)

　　C 甲保護(hù)了客戶利益，符合客戶至上的基金從業(yè)人員職業(yè)道德規(guī)范要求

　　D 甲違反了保密義務(wù)

　　18.關(guān)于基金從業(yè)人員“忠誠(chéng)盡責(zé)”職業(yè)道德規(guī)范的描述，正確的是( a)

　　A 忠誠(chéng)盡責(zé)是指基金從業(yè)人員應(yīng)當(dāng)對(duì)待以對(duì)待自己事情一樣的謹(jǐn)慎和注意來(lái)對(duì)待所在機(jī)構(gòu)的工作

　　B 忠誠(chéng)盡責(zé)是指基金從業(yè)人員應(yīng)當(dāng)避免投資人利益與所在機(jī)構(gòu)利益發(fā)生沖突

　　C 忠誠(chéng)盡責(zé)是指基金從業(yè)人員應(yīng)當(dāng)忠實(shí)于投資人

　　D 忠誠(chéng)盡責(zé)高于基金從業(yè)人員的所有其他職業(yè)道德規(guī)范

　　19.關(guān)于投資者教育內(nèi)容，以下表述正確的是()題不全

　　Ⅰ投資者的投資決策受個(gè)人背景和社會(huì)環(huán)境等多種因素的影響

　　Ⅱ資產(chǎn)配置教育指導(dǎo)投資者對(duì)個(gè)人資產(chǎn)進(jìn)行科學(xué)的計(jì)劃和配置

　　Ⅲ權(quán)益保護(hù)教育不僅是市場(chǎng)化的要求，也是公平原則在投資者教育領(lǐng)域中的體現(xiàn)

　　20.關(guān)于開(kāi)放式基金份額的轉(zhuǎn)換，下列說(shuō)法錯(cuò)誤的是(D)

　　A.基金份額的轉(zhuǎn)換常常會(huì)收取一定的轉(zhuǎn)換費(fèi)用

　　B.基金份額轉(zhuǎn)換一般采取未知價(jià)法

　　C.基金份額的轉(zhuǎn)換按照轉(zhuǎn)換申請(qǐng)日的基金份額凈值為基礎(chǔ)計(jì)算轉(zhuǎn)入基金份額的數(shù)量

　　D.當(dāng)轉(zhuǎn)入基金的申購(gòu)費(fèi)率高于轉(zhuǎn)出基金的申購(gòu)費(fèi)率時(shí)，不需要補(bǔ)費(fèi)用差額

　　21.關(guān)于“審慎監(jiān)管原則”，以下表述正確的是(d)

　　A.基金監(jiān)管的監(jiān)管范圍應(yīng)嚴(yán)格限定在基金市場(chǎng)失靈的領(lǐng)域

　　B.要在基金機(jī)構(gòu)發(fā)生虧損時(shí)采取有效措施，讓基金機(jī)構(gòu)股東之外的其他人不受損失

　　C.審慎監(jiān)管原則主要體現(xiàn)在事后監(jiān)管的過(guò)程中

　　D.通過(guò)償付能力監(jiān)管和風(fēng)險(xiǎn)防控制度體系，維護(hù)投資人對(duì)金融機(jī)構(gòu)和金融市場(chǎng)的信心

　　22.某基金公司吳某以低價(jià)拿到債券，然后再加上0.5個(gè)基點(diǎn)轉(zhuǎn)賣給其所管理的基金，個(gè)人賺取中間的差價(jià)，上述交易主要涉嫌(c)

　　A.價(jià)格操縱

　　B.內(nèi)幕教育

　　C.利益輸送

　　D.頻繁教育

　　23.關(guān)于基金管理人內(nèi)部控制的健全性原則，以下說(shuō)法錯(cuò)誤的是(b)

　　A.基金管理人內(nèi)部控制必須覆蓋所有員

　　B.基金管理人的各個(gè)部門之間，人員之間相互獨(dú)立，不相互牽制

　　C.基金管理人的各個(gè)部門之間，人員之間應(yīng)相互配合，協(xié)調(diào)同步、緊密銜接

　　D.基金管理人內(nèi)部控制應(yīng)當(dāng)涵蓋到?jīng)Q策、執(zhí)行、監(jiān)督、反饋等各個(gè)環(huán)節(jié)

　　24.關(guān)于基金與銀行儲(chǔ)蓄存款差異，一下表述錯(cuò)誤的是(c)

　　A.兩者信息披露程度不同

　　B.兩者收益與風(fēng)險(xiǎn)特性不同

　　C.基金是銀行發(fā)行的金融產(chǎn)品，與銀行儲(chǔ)蓄存款沒(méi)有太大區(qū)別

　　D.兩者性質(zhì)不同，基金為收益憑證，銀行儲(chǔ)蓄存款為信用憑證

　　25.基金管理人以及依法取得基金代銷業(yè)務(wù)資格的其他機(jī)構(gòu)，可以依法辦理開(kāi)放式基金份額的(a)

　　A.認(rèn)購(gòu)、申購(gòu)和贖回

　　B.認(rèn)購(gòu)、場(chǎng)內(nèi)買賣

　　C.份額登記、申購(gòu)和贖回

　　D.場(chǎng)內(nèi)買賣、申購(gòu)和贖回

　　26.關(guān)于混合型基金，以下表述錯(cuò)誤的是(c)

　　A.為投資者提供了一種分散投資的工具

　　B.混合基金的預(yù)期收益一般高于債券基金、

　　C.混合型基金的股票配置比例不得超過(guò)80%

　　D.混合型基金會(huì)根據(jù)市場(chǎng)狀況對(duì)股票和債券的投資比例進(jìn)行調(diào)整

　　27.基金托管人職責(zé)終止時(shí)，應(yīng)聘請(qǐng)會(huì)計(jì)師事務(wù)所對(duì)基金財(cái)產(chǎn)進(jìn)行審計(jì)，并將審計(jì)結(jié)果予以公告，同時(shí)報(bào)(b)備案

　　A.財(cái)政部

　　B.中國(guó)證券投資基金業(yè)協(xié)會(huì)

　　C.中國(guó)證監(jiān)會(huì)

　　D.中國(guó)銀監(jiān)會(huì)

　　28.私募基金管理人應(yīng)當(dāng)妥善保存私募基金投資決策、交易和投資者適當(dāng)性管理方面的記錄及其他相關(guān)資料，保存期限自(a)起不得少于10年

　　A.投資者購(gòu)買基金之日

　　B.基金清算終止之日

　　C.基金備案成立之日

　　D.基金管理人成立之日

　　29.以下不屬于證券投資基金的特點(diǎn)是(b)

　　A.嚴(yán)格監(jiān)管、信息透明

　　B.風(fēng)險(xiǎn)可控、利益確保

　　C.獨(dú)立托管、專業(yè)管理

　　D.組合投資、分散風(fēng)險(xiǎn)

　　30.根據(jù)相關(guān)法規(guī)，私募基金銷售機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)(b)

　　A.向投資者保證本金不受損失

　　B.采取措施，對(duì)投資者的風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別能力和風(fēng)險(xiǎn)承擔(dān)能力進(jìn)行評(píng)估確認(rèn)

　　C.通過(guò)分析會(huì)、報(bào)告會(huì)等形式，向公眾宣傳推介私募基金

　　D.確保投資者的投資資金來(lái)源合法

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