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　　1.關于ETF，以下表述錯誤的是(c)

　　A.ETF基金合同生效后，基金管理人可向證券交易所申請上市

　　B.投資人贖回股票ETF基金時將得到一攬子股票

　　C.ETF申購交易是根據份額參考凈值確認份額

　　D.ETF基金場內交易漲跌幅限制比例為10%

　　2.基金招募說明書以及份額發售公告中的基金銷售費用信息不包括(a)

　　A.以簡單明了的格式和舉例方式向投資人說明基金銷售費用水平

　　B.基金銷售費用收取的用途和費用標準

　　C.基金銷售費用收取的條件和方式

　　D.各銷售機構的費率優惠情況

　　3.關于基金上市交易公告書的編制和披露，以下表述錯誤的是(c)

　　A.ETF需要披露上市交易公告書

　　B.封閉式基金需要披露上市交易公告書

　　C.場外貨幣基金需要披露上市交易公告書

　　D.LOF需要披露上市交易公告書

　　4.根據相關法規和行業自律規則的要求，以下關于私募基金管理業務的說法，正確的是(c)

　　A.從事私募股權投資的基金管理人可選擇是否向中國證券投資基金業協會申請登記

　　B.私募基金管理人始終不能從事公募基金管理業務

　　C.私募基金管理人辦結登記手續后，還需要向中國證券投資基金業協會定期報送相關信息

　　D.以“基金”名義開展證券投資活動的機構，無需向中國證券投資基金業協會申請登記

　　5.關于道德與法律的區別，以下表述錯誤的是(b)

　　A.道德規范一般沒有明確的制裁措施

　　B.道德要求權利義務對等

　　C.法律要求權利義務對等

　　D.法律規范的結構是假定、處理和制裁

　　6.以下屬于基金運作費用的是(d)

　　A.托管費

　　B.申購費

　　C.贖回費

　　D.認購費

　　7.基金管理人內部控制的要求要素包括控制環境、風險評估、控制活動、信息溝通和(D)

　　A.審批監督

　　B.監督指導

　　C.員工自律

　　D.內部監控

　　8.以下選項中，不屬于托管協議的重要信息的是(d)

　　A.管理人和托管人之間的相互監督和核查

　　B.托管賬戶的開立

　　C.估值未能維護份額持有人的權益時的處理流程

　　D.基金發售、交易、申購、贖回的程序、時間、地點和費用

　　9.關于對私募基金從業人員的要求，一下表述錯誤的是(c)

　　A.私募基金從業人員應當定期參加中國證券投資基金業協會或其認可機構組織的執業培訓

　　B.私募基金管理人的高級管理人員最近三年沒有重大失信記錄

　　C.私募基金管理人應當按照規定向中國證券投資基金業協會報送高級管理人員及其他基金從業人員本人、直系親屬、利害關系人的基本信息

　　D.從事私募基金業務的專業人員應當具備基金從業資格

　　10.QDⅡ基金定期報告中的特殊披露要求有(d)

　�、�.境外投資顧問和境外資產托管人信息

　�、�.境外證券投資信息

　　Ⅲ.外幣交易及外幣折算相關的信息

　�、�.投資顧問主要負責人變動信息

　　A.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　C.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

　　D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　11.基金管理人應當履行的職責不包括(d)

　　A.按照規定開設基金財產的資金賬戶和證券賬戶

　　B.按照規定召集基金份額持有人大會

　　C.對所管理的基金財產進行證券投資

　　D.辦理基金備案手續

　　12.基金宣傳推介材料所使用的語言表述應當準確清晰，在缺乏足夠證據支持的情況下，不得使用的表述是(d)

　　A.“股票型基金不適合風險承受能力較低的客戶”

　　B.“過往業績并不代表未來表現”

　　C.“基金有風險，投資須謹慎”

　　D.“業績名列前茅”

　　13.關于監察長的工作，以下描述錯誤的是(d)

　　A.監察長應撰寫報告，反映內部控制制度執行情況

　　B.監察長就內部控制制度的執行情況進行檢查、評價

　　C.監察長可對內部控制制度執行情況提出建議

　　D.監察長在日常工作中調閱公司文檔，須董事會單獨授權

　　14.基金公司中負責公司整體風險的預防和控制的是(a)

　　A.監事會

　　B.董事長

　　C.股東會

　　D.董事會

　　15.以下關于金融資產的論述錯誤的是(B)

　　A.金融資產是代表未來收益或資產合法要求權的憑證

　　B.金融資產一般分為債權類金融資產和票據類金融資產兩類

　　C.金融資產是指一切代表未來收益或資產合法要求權的憑證，亦稱金融工具或證券

　　D.金融資產表明了交易雙方的所有權關系和債券關系

　　16.關于封閉式基金和開放式基金在投資策略方面的差異，以下表述錯誤的是(a)

　　A.封閉式基金通常在流動性管理上面臨的壓力較小

　　B.開放式基金需要考慮贖回對投資策略的影響

　　C.封閉式基金有約定的封閉期，可按照預先設定的計劃長期投資

　　D.開放式基金基金資產可全額投資于流動性較弱而預期收益較高的證券

　　17.以下關于投資、研究業務控制中，表述正確的是(d)

　　A.基金公司建立固定的晨會交流機制，由研究員、基金經理進行業務交流

　　B.研究員的研究工作應聽取基金經理的建議，并在研究報告中體現

　　C.基金經理為立即投資某股票，研究員應即時將該股票申請加入公司投資庫，并在事后及時補充研究報告

　　D.研究員根據基金經理的要求專門對某上市公司進行調研，事后該研究報告優先提供給該基金經理決策使用

　　18.某基金買入某股票6.000.000股，占上市公司總股本的5.1%，該基金在買入該上市公司股份達到5%時，沒有及時披露權益變動報告書，在履行報告和披露義務前也沒有停止買入該上市公司的股份，該行為屬于(c)類信息披露禁止行為

　　A.違規承諾收益或承擔損失

　　B.對證券投資業績進行預測

　　C.重大遺漏

　　D.詆毀其他基金管理人

　　19.基金銷售人員陳述所推介基金的業績時，以下錯誤的是(c)

　　A.用所推介基金的過往業績在一定程度上預示其未來表現

　　B.未對所推介基金的未來業績作出預測

　　C.引用第三方基金評價機構的評價結果推介基金

　　D.陳述推介基金的歷史業績，并提供業績信息的原始出處

　　20.以下不屬于基金市場服務機構的是(a)

　　A.中國證券投資基金業協會

　　B.基金估值核算機構

　　C.基金銷售機構

　　D.基金投資顧問機構

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