點擊查看：2017基金從業考試《證券投資基金》練習題匯總

　　1.基金管理人監事會的合規責任不包括(C)。

　　A.通知業務機構停止違法行為

　　B.會計監督

　　C.提議召開董事會

　　D.隨時調查公司財務情況

　　2.目前，我國基金銷售機構的現狀是(A)。

　　A.期貨公司可以申請基金銷售資格

　　B.保險代理機構可以申請基金銷售資格

　　C.證券咨詢機構不能申請基金銷售資格

　　D.信托公司可以申請基金銷售資格

　　3.對于基金管理人來講，開放式基金比封閉式基金提供了更好的激勵約束機制，原因在于(C)。

　　A.如果開放式基金業績表現差，投資者被套，就沒有贖回壓力

　　B.封閉式基金業績表現好，其擴展能力也將相應提高

　　C.如果開放式基金業績表現好，會吸引新的投資者，基金管理人管理費收入也會增加

　　D.封閉式基金份額固定，基金管理人的收入穩定

　　4.基金合同一般不約定(A)的權利和義務。

　　A.基金銷售機構

　　B.基金份額持有人

　　C.基金托管人

　　D.基金管理人

　　5.基金是一種面向中小投資者的間接投資工具，“間接投資”體現在(C)。

　　A.基金不直接投資股票市場

　　B.基金不直接投資債券市場

　　C.基金把眾多投資者的小額資金匯集起來進行投資

　　D.基金是由專業或非專業的投資機構進行管理

　　6.基金監管活動的要素主要包括(D)等。

　　A.原則、內容、方式、手段

　　B.目標、原則、方式、手段

　　C.目標、體制、手段、方式

　　D.目標、體制、內容、方式

　　7.中國證監會對基金監管的主要措施不包括(A)。

　　A.拘留

　　B.行政處罰

　　C.限制交易

　　D.檢查

　　8.關于在實踐中落實基金公司內控目標，以下描述正確的是(A)。

　　A.某基金公司董事會積極指導公司的內控建設

　　B.某基金公司為擴大基金規模，要求全體員工均參與基金銷售

　　C.某基金公司的企業文化是股東利益優先

　　D.某基金公司為節省人力成本，內控部門人員配置長期不足

　　9.以下事項不屬于基金托管人及托管業務重大事項的是(D)。

　　A.托管人的法定名稱或住所發生變更

　　B.基金托管人的專門基金托管部門的負責人變動

　　C.托管人發生涉及托管業務的訴訟

　　D.托管部內部職能調整

　　10.關于基金職業道德規范中誠實守信的基本要求，以下做法正確的是(B)。

　　A.不正當競爭

　　B.公平合法有序競爭

　　C.內幕交易和操作市場

　　D.欺詐客戶

　　11.關于基金投資者教育工作的基本原則，理解錯誤的是(C)。

　　A.不可替代市場參與者的監管工作

　　B.將投資者教育納入各業務環節

　　C.存在廣泛適用的投資者教育計劃

　　D.有助于監管機構保護投資者

　　12.關于股票、債券、基金的區別，以下表述正確的是(B)。

　　A.基金所募集的資金主要投向有價和無價證券等金融工具或產品

　　B.股票和債券是直接投資工具，基金是一種間接投資工具

　　C.股票、債券、基金都是直接投資工具

　　D.股票、債券、基金都是間接投資工具

　　13.某投資者 A于 T日通過某商業銀行網上銀行申購 B基金，確認的基金份額應于(A)確認。

　　A.T+1

　　B.T+3

　　C.T

　　D.T+2

　　54.基金管理人通過授權控制來控制業務活動的運作，以下屬于不恰當授權的是(A)。

　　A.基金經理 A在休閑期間，私自授權基金經理 B代他管理基金

　　B.總經理缺位期間，董事會授權某副總經理代行總經理職責

　　C.總經理授權某總經理分管市場銷售業務

　　D.股東會授權董事會審批一定額度之下的固定資產處置事項

　　15.根據基金銷售適用性原則，應對(B)做出評價。

　　A.基金投資人、基金經理、基金投資策略

　　B.基金管理人、基金產品、基金投資人

　　C.基金管理人、基金托管人、基金銷售機構

　　D.基金管理人、基金銷售機構、基金經理

　　16.中國證監會在(D)年批復上海證券交易所和香港聯合交易所開展滬港通試點。

　　A.2013

　　B.2015

　　C.2012

　　D.2014

　　17.我國證券交易所是在權益登記日(B股為最后交易日)的次一交易日對該證券作除權、除息處理。除權(息)日該證券的前收盤價改為除權(息)日除權(息)日參考價，除權(息)參考價的計算公式為(C)。

　　A.除權(息)參考價=前收盤價-現金紅利+配股價格+股份變動比例/(1+股份變動比例)

　　B.除權(息)參考價=前收盤價-現金紅利+配股價格×股份變動比例/(1-股份變動比例)

　　C.除權(息)參考價=前收盤價-現金紅利+配股價格×股份變動比例/(1+股份變動比例)

　　D.除權(息)參考價=前收盤價+現金紅利+配股價格×股份變動比例/(1+股份變動比例)

　　18.(C)是衡量債券價格相對于利率變動的敏感性指標。

　　A.價格變動收益率值

　　B.加權平均投資組合收益率

　　C.久期

　　D.基點價格值

　　19.下列關于投資政策說明書的說法，錯誤的是(B)。

　　A.制定投資政策說明書是進行投資組合管理的基礎

　　B.投資政策說明書在制定后不得變更

　　C.投資政策說明書內容包括投資回報率目標、投資決策流程、投資范圍等

　　D.投資政策說明書有助于合理評估投資管理人的投資業績

　　20.基金利潤表中，不屬于其他收入項的是(B)。

　　A.手續費返還

　　B.公允價值變動損益

　　C.ETF替代損益

　　D.歸基金資產部分的贖回費收入

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