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　　第1題 LOF在交易所的交易規則不包括(　)。

　　A.買入LOF申報數量應當為100份或其整倍數

　　B.申報價格最小變動單位為0.001元人民幣

　　C.深圳證券交易所對LOF交易實行價格漲跌幅限制

　　D.投資者T日賣出基金份額后的資金當E1即可到賬

　　答案：D

　　第2題 基金從業人員在執業過程中接觸到的秘密，不包括(　)。

　　A.商業秘密

　　B.招募說明書

　　C.客戶資料

　　D.內幕信息

　　答案：B

　　第3題 (　)是指基金份額的登記過戶、存管和結算等業務活動。

　　A.基金銷售支付

　　B.基金份額登記

　　C.基金估值核算

　　D.基金投資顧問

　　答案：B

　　第4題 下列不屬于LOF與ETF區別的是(　)。

　　A.申購與贖回的標的不同

　　B.申購與贖回的場所不同

　　C.對申購和贖回的限制不同

　　D.申購與贖回的登記不同

　　答案：D

　　第5題 金融市場的參與者不包括(　)。

　　A.政府

　　B.中央銀行

　　C.社會團體

　　D.企業居民

　　答案：C

　　第6題 現貨市場的交易協議達成后在(　)個交易日內進行交割。

　　A.1

　　B.2

　　C.3

　　D.5

　　答案：B

　　第7題 基金銷售渠道審慎調查的內容包括(　)。

　　A.I、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　B.I、Ⅱ

　　C.Ⅲ、Ⅳ

　　D.I、Ⅲ

　　答案：B

　　第8題 每一交易日股票基金有(　)個價格。

　　A.1

　　B.2

　　C.5

　　D.無數

　　答案：A

　　第9題 下列不屬于道德特征的是(　)。

　　A.差異性

　　B.繼承性

　　C.規范性

　　D.具體性

　　答案：C

　　第10題 基金銷售機構的客戶身份資料自業務關系結束當年起至少保存(　)年。

　　A.5

　　B.10

　　C.15

　　D.20

　　答案：C

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