26、香港恒生指數-----由香港恒生銀行全資附屬的恒生指數服務有限公司編制，是以香港股票市場中的33家上市股票為成份股樣本，以其發行量為權數的加權平均股價指數，該指數于( )首次公開發布，基期指數定為100

　　A、1968年11月24日

　　B、1969年11月24日

　　C、1970年11月24日

　　26題答案是B、1969年11月24日

　　27、上證基金指數-----指數樣本包括以在上海證券交易所上市的所有基金。采用派許指數公式計算，于( )正式發布。該指數以2000年5月8日為基日，基日指數為1000點。

　　A、2000年5月9日

　　B、2000年6月9日

　　C、2000年7月9日

　　27題答案是B、2000年6月9日

　　28、深證基金指數-----指數樣本包括在深圳證券交易所上市的所有基金。新上市的基金自上市后第2個交易日起納入指數計算范圍。以2000年6月30日為基日，基日指數為( )點

　　A、100點

　　B、500點

　　C、1000點

　　D、2000點

　　28題答案是C、1000點

　　29、世界上不同國家和地區對基金的稱謂不同，基金在美國被稱為( )

　　A、證券投資信托基金

　　B、單位信托基金

　　C、共同基金

　　29題答案是C、共同基金

　　30、世界上不同國家和地區對基金的稱謂不同，基金在英國和我國的香港特別行政區被稱為( )

　　A、證券投資信托基金

　　B、單位信托基金

　　C、共同基金

　　D.私募基金

　　30題答案是B、單位信托基金

　　31、世界上不同國家和地區對基金的稱謂不同，在日本和我國臺灣地區被稱為( )

　　A、證券投資信托基金

　　B、單位信托基金

　　C、共同基金

　　31題答案是A、證券投資信托基金

　　32、根據基金份額是否固定，可將基金分為( )

　　A、封閉式基金和開放式基金

　　B、股票型基金、混合型、債券型基金與貨幣市場基金

　　C、公募基金和私募基金

　　32題答案是A、封閉式基金和開放式基金

　　33、根據投資對象不同，基金可分為( )

　　A、封閉式基金和開放式基金

　　B、股票型基金、混合型、債券型基金與貨幣市場基金

　　C、公募基金和私募基金

　　33是答案B、股票型基金、混合型、債券型基金與貨幣市場基金(61頁)

　　34、信托的認購起點一般不低于( )

　　A、5萬元

　　B、10萬元

　　C、20萬元

　　D、50萬元

　　34題答案是A、5萬元

　　35、美國于( )成立了第一家基金組織，“美國國際證券信托基金”，標志著基金發展中的“英國時代”結束“美國時代”的開始

　　A、1919年4月

　　B、1920年4月

　　C、1921年4月

　　35題答案C、1921年4月

　　36、 ( ) 《證券投資基金管理暫行辦法》正式頒布;同時由中國證監會替代中國人民銀行作為基金管理主管機關，從此，我國基金業進入了規范發展的嶄新階段。

　　A、1990年11月14日

　　B、1992年11月14日

　　C、1995年11月14日

　　D、1997年11月14日

　　36題答案D、1997年11月14日

　　37、( )《證券投資基金法》頒布，并于2004年6月1日開始實施

　　A、2000年10月

　　B、2001年10月

　　C、2002年10月

　　D、2003年10月

　　37題答案是D、2003年10月

　　38( )第一只QDII基金，華安國際配置基金設立

　　A、2004年9月

　　B、2005年9月

　　C、2006年9月

　　D、2007年9月

　　38題答案C、2006年9月

　　39、根據運作方式的不同，基金可以分成( )

　　A、公募基金和私募基金

　　B、封閉式基金和開放式基金

　　39題答案B、封閉式基金和開放式基金

　　40、按照《證券投資基金運作管理辦法》規定，股票型基金的股票投資比重必須在( )以上

　　A、60%

　　B、70%

　　C、80%

　　D、90%

　　40題答案是A、60%

　　41、按照《證券投資基金運作管理辦法》規定，債券型基金的債券投資比重必須在( )以上

　　A、60%

　　B、70%

　　C、80%

　　D、90%

　　41題答案是C、80%

　　42、與公募基金相比，私募基金不能進行了公開的發售與宣傳推廣，投資金額要求高，投資者的資格和人數常常受到嚴格的限制。如美國相關法律要求，私募基金的投資者人數不得超過( )人

　　A、100人

　　B、500人

　　C、1000人

　　D、10000人

　　42題答案是A、100人

　　43、系列基金又稱為( )，是指多個基金共用一個基金合同，子基金獨立動作，子基金之間可以進行相互轉換的一種基金結構形式。

　　A、特殊基金

　　B、保本基金

　　C、基金中的基金

　　D、傘型基金

　　43題答案是D、傘型基金

　　44、系統性風險是與市場的整體運動相關聯的，往往使整個一類或一組證券產生價格波動。這類風險因其來源于宏觀因素變化對市場整體的影響，因而也稱為( )這種因素以同樣的方式對所持有證券的收益產生影響。

　　A、微觀風險

　　B、投資風險

　　C、宏觀風險

　　D、非系統風險

　　44題答案C、宏觀風險

　　45、費用率越低，說明基金的動作成本越低，動作效率越高。基金動作費用包括基金管理費、托管費、銷售服務費等項目，但不包括前端或后端申購費。與其他類型基金相比，股票型基金費用率較高，基金管理費率每年在( )左右，托管費率每年在0.25左右。

　　A、0.5%

　　B、1.0%

　　C、1.5%

　　D、2.0%

　　45題答案C、1.5%

　　46、根據是否可以直接在二級市場買賣股票，可將債券型基金分為純債券型基金和( )型基金。純債券型基金不直接在二級市場買賣股票。

　　A、債券型

　　B、偏債券型

　　C、純債券型

　　46答案B、偏債券型

　　47、貨幣市場工具通常指到期日不足1年的短期金融工具，由于貨幣市場工具到期日非常短，因此也被稱為( )。貨幣市場工具通常由政府、金融機構以及信譽突出的大型工商企業發行。

　　A、短期投資工具

　　B、現金投資工具

　　C、貨幣調節工具

　　D、投資工具

　　47題答案B、現金投資工具

　　48、貨幣市場基金不得投資的金融工具主要有：股票、可轉換債券、剩余期限超過( )天的債券、信用等級在AAA級以下的企業債券。

　　A、297天

　　B、360天

　　C、397天

　　D、180天

　　48題答案C、397天

　　49、貨幣市場基金的財務杠桿運用程度較高，在放大潛在收益的同時也放大了相應的風險。按照規定，除非發生巨額贖回，貨幣市場基金債券正回購的資金余額不得超過( )

　　A、20%

　　B、40%

　　C、60%

　　D、80%

　　49題答案A、20%

　　50、按照《證券投資基金運作管理辦法》規定，股票型基金的投資比例必須在60%以上，而混合配置型基金投資比例通常介于( )之間。

　　A、20%-40%

　　B、20%-60%

　　C、40%-60%

　　D、40%-80%

　　50題答案C、40%-60%

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