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　　( )會導致ETF總份額的減少，()會導致ETF總份額的擴大。

　　A. 折價套利;溢價套利

　　B. 溢價套利;折價套利

　　C. 風險套利;無風險套利

　　D. 無風險套利;風險套利

　　答案:A

　　解析: 折價套利會導致ETF總份額的減少，溢價套利會導致ETF總份額的擴大。但正常情況下，套利活動會使套利機會消失，因此套利機會并不多，通過套利活動引致的ETF規(guī)模的變動也就不會很大。

　　下列關于債券基金與債券區(qū)別的表述中，錯誤的是( )。

　　A. 債券基金的收益不如債券的利息固定

　　B. 債券基金沒有固定的到期日

　　C.單一債券隨著到期日的臨近，所承擔的利率風險會下降

　　D.債券基金的收益率比買入并持有到期的單一債券的收益率好預測

　　答案:D

　　解析: 作為投資于一籃子債券的組合投資工具，債券基金與單一債券存在重大的區(qū)別。債券基金的收益不如債券的利息固定;債券基金沒有固定的到期日;債券基金的收益率比買人并持有到期的單一債券的收益率更難以預測;投資風險不同。

　　在招募說明書的顯著位置，管理者一般會做出( )等風險提示。

　　A. 特定基金品種

　　B. 特定投資方法

　　C.特定投資對象

　　D.基金過往不預示未來表現;不保證基金一定盈利，也不保證最低收益

　　答案:D

　　解析: 在招募說明書的顯著位置，管理者一般會做出“基金過往不預示未來表現;不保證基金一定盈利，也不保證最低收益”等風險提示。

　　解析: 證券投資基金是按照利益共享、風險共擔的原則，將分散在投資者手中的資金集中起來委托專業(yè)投資機構進行證券投資管理的投資工具。

　　金融資產一般分為( )金融資產和( )金融資產。

　　A. 債權類：股權類

　　B. 債權類;基金類

　　C. 股權類：基金類

　　D.基金類;所有權類

　　答案:A

　　解析: 金融資產是代表未來收益或資產合法要求權的憑證，標示了明確的價值， 表明了交易雙方的所有權關系和債權關系。一般分為債權類金融資產和股權類金融資產。

　　封閉式基金的基金份額在基金存續(xù)期間，基金份額持有人( )。

　　A. 不得申請贖回

　　B. 可在任何時間、場所申請贖回

　　C. 可以申請贖回

　　D. 只能在基金合同約定的場所申請贖回

　　【答案】A

　　【解析】在封閉式基金存續(xù)期間，不得要求贖回基金份額。

　　通過證券交易所的證券交易，投資者及其一致行動人擁有權益的股份達到一個上市公司已發(fā)行股份5%時，以下行為符合規(guī)定的是( )。

　　A. 在該事實發(fā)生之日起五日內，通知該上市公司

　　B. 繼續(xù)買入該上市公司的股票

　　C. 暫停買賣該上市公司的股票

　　D. 繼續(xù)賣出該上市公司的股票

　　【答案】C

　　【解析】《證券法》規(guī)定，通過證券交易所的交易，投資者及其一致行動人擁有權益的股份達到一個上市公司已發(fā)行股份的5%時，應在事實發(fā)生之日起3日內編制權益變動報告書，并向中國證監(jiān)會、證券交易所提交書面報告，在上述期限內，不得再行買賣該上市公司的股票。

　　下列不屬于基金份額持有人權利的是( )。

　　A. 分享基金投資收益

　　B. 確定基金收益分配方案

　　C. 查閱基金財產管理業(yè)務活動的公開披露資料

　　D. 按規(guī)定要求召開基金份額持有人大會

　　【答案】B

　　【解析】基金管理公司應按照基金合同的約定確定基金收益分配方案。

　　下列不能提議召開臨時股東會會議的是( )。

　　A.擁有20%表決權的股東

　　B.1/3的董事

　　C.設立監(jiān)事會的公司的監(jiān)事

　　D.監(jiān)事會

　　【答案】C

　　【解析】根據《公司法》第39條的規(guī)定，股東會會議分為定期會議和臨時會議。定期會議應當依照公司章程的規(guī)定按時召開。代表1/10以上表決權的股東，1/3以上的董事，監(jiān)事會或者不設監(jiān)事會的公司的監(jiān)事提議召開臨時會議的，應當召開臨時會議。

　　下列關于證券交易的說法，不正確的是( )。

　　A.非依法發(fā)行的證券，不得買賣

　　B.證券交易所的從業(yè)人員在任期內，不得收受他人贈送的股票

　　C.證券在證券交易所上市交易，必須采用公開的集中交易方式

　　D.證券交易所必須依法為客戶開立的賬戶保密

　　【答案】C

　　【解析】根據《證券法》第40條的規(guī)定.證券在證券交易所上市交易，應當采用公開的集中交易方式或者國務院證券監(jiān)督管理機構批準的其他方式。

　　下列選項中，說法正確的是( )。

　　A.證券投資咨詢業(yè)務是證券投資顧問業(yè)務的一種基本形式

　　B.中國證監(jiān)會及其派出機構依法對證券公司、證券投資咨詢機構從事證券投資顧問業(yè)務實行監(jiān)督管理

　　C.證券公司經營融資融券業(yè)務，應當以客戶的名義，在證券登記結算機構分別開立融券專用證券賬戶、客戶信用交易擔保證券賬戶、信用交易證券交收賬戶和信用交易資金交收賬戶

　　D.中國證監(jiān)會對證券發(fā)行承銷過程實施事前事后監(jiān)管.發(fā)現涉嫌違法違規(guī)或者存在異常情形的，可責令發(fā)行人和承銷商暫停或中止發(fā)行

　　【答案】B

　　【解析】《證券投資顧問業(yè)務暫行規(guī)定》第2條所稱證券投資顧問業(yè)務，是證券投資咨詢業(yè)務的一種基本形式，指證券公司、證券投資咨詢機構接受客戶委托，按照約定，向客戶提供涉及證券及證券相關產品的投資建議服務，輔助客戶作出投資決策，并直接或間接獲取經濟利益的經營活動。故選項A不正確。根據《證券投資顧問業(yè)務暫行規(guī)定》第6條第1款的規(guī)定.中國證監(jiān)會及其派出機構依法對證券公司、證券投資咨詢機構從事證券投資顧問業(yè)務實行監(jiān)督管理。故選項B正確。根據《證券公司融資融券業(yè)務管理辦法》第10條的規(guī)定。證券公司經營融資融券業(yè)務.應當以自己的名義.在證券登記結算機構分別開立融券專用證券賬戶、客戶信用交易擔保證券賬戶、信用交易證券交收賬戶和信用交易資金交收賬戶。故選項C錯誤。根據《證券發(fā)行與承銷管理辦法》第35條的規(guī)定.中國證監(jiān)會對證券發(fā)行承銷過程實施事中事后監(jiān)管，發(fā)現涉嫌違法違規(guī)或者存在異常情形的，可責令發(fā)行人和承銷商暫停或中止發(fā)行，對相關事項進行調查處理。故選項D錯誤。

　　下列關于基金職業(yè)道德修養(yǎng)的說法中，錯誤的是( )

　　A. 樹立基金職業(yè)道德觀念和領會基金職業(yè)道德規(guī)范的根本目的在于踐行基金職業(yè)道德

　　B.積極參加基金職業(yè)道德實踐，是基金職業(yè)道德修養(yǎng)的有效途徑

　　C.基金職業(yè)道德修養(yǎng)必須首先解決內在動力問題，也即必須正確樹立基金職業(yè)道德觀念

　　D.基金職業(yè)道德觀念是基金職業(yè)道德修養(yǎng)的具體內容

　　答案:C

　　解析: 基金職業(yè)道德規(guī)范是基金職業(yè)道德修養(yǎng)的具體內容。故D項錯誤。

　　ETF份額申購和贖回的程序不包括( )。

　　A. 申購和贖回申請的提出

　　B. 申購和贖回申請的確認與通知

　　C. 申購和贖回的清算交收與登記

　　D. 申購和贖回申請的場所

　　答案:D

　　解析: ETF 份額申購和贖回的程序有：申購和贖回申請的提出;申購和贖回申請的確認與通知;申購和贖回的清算交收與登記。

　　.根據募集方式不同，可以將基金分為( )。

　　A. 主動型基金和被動型基金

　　B. 開放式基金和封閉式基金

　　C. 公司型基金和契約型基金

　　D. 公募基金和私募基金

　　答案:D

　　9.不收取基金銷售服務費的，對持有持續(xù)期長于6個月的投資人，應當將不低于贖回費總額的( )計入基金財產。

　　A. 5%

　　B. 10%

　　C.25%

　　D.30%

　　答案:C

　　解析: 不收取基金銷售服務費的，對持有持續(xù)期長于6個月的投資人，應當將不低于贖回費總額的25%計入基金財產。

　　下列不屬于基金管理公司內部控制制度組成部分的是( )。

　　A. 基本管理制度

　　B. 內部控制大綱

　　C.部門業(yè)務規(guī)章

　　D.法律規(guī)范

　　答案:D

　　解析: 基金管理公司內部控制制度由內部控制大綱、基本管理制度、部門業(yè)務規(guī)章等部分組成。

　　解析: 根據募集方式可以將基金分為公募基金和私募基金。公募基金是指可以面向社會公眾公開發(fā)售的一類基金。私募基金是只能采取非公開方式，面向特定投資者募集發(fā)售的基金。

　　公司拒絕向股東提供查閱會計賬簿的，并應當自該股東提出書面請求之日起( )日內書面答復股東并說明理由。

　　A.10

　　B.15

　　C.30

　　D.45

　　【答案】B

　　【解析】根據《公司法》第33條的規(guī)定，股東有權查閱、復制公司章程、股東會會議記錄、董事會會議決議、監(jiān)事會會議決議和財務會計報告。股東可以要求查閱公司會計。賬簿。股東要求查閱公司會計賬簿的.應當向公司提出書面清求，說明目的。公司有合理根據認為股東查閱會計賬簿有不正當目的，可能損害公司合法利益的.可以拒絕提供查閱.并應當自股東提出書面請求之日起15日內書面答復股東并說明理由。公司拒絕提供查閱的.股東可以請求人民法院要求公司提供查閱。

　　聘任不具有證券從業(yè)資格的人員的，可采取的處罰措施是( )。

　　A.處以證券從業(yè)資格的人員Ⅰ資1倍以上3倍以下的罰款

　　B.對直接負責的主管人員處以3萬元以上30萬元以下的罰款

　　C.由證券監(jiān)督管理機構予以取締

　　D.處以10萬元以上30萬元以下的罰款

　　【答案】D

　　【分數】1

　　【解析】根據《證券法》第198條的規(guī)定，違反本法規(guī)定，聘任不具有任職資格、證券從業(yè)資格的人員的，由證券監(jiān)督管理機構責令改正，給予警告，可以并處10萬元以上30萬元以下的罰款;對直接負責的主管人員給予警告，可以并處3萬元以上10萬元以下的罰款。

　　根據《公司法》的規(guī)定，股份有限公司發(fā)生下列情形時，不需召開臨時股東大會的是( )。

　　A.董事人數不足公司章程規(guī)定人數的2/3

　　B.公司未彌補的虧損達到實收股本總額的1/3

　　C.持有公司股份3%的股東請求

　　D.監(jiān)事會提議召開

　　【答案】C

　　【解析】根據《公司法》第100條的規(guī)定，股東大會應當每年召開1次年會。有下列情形之一的，應當在2個月內召開臨時股東大會：①董事人數不足本法規(guī)定人數或者公司章程所定人數的2/3時;②公司未彌補的虧損達實收股本總額1/3時;③單獨或者合計持有公司100.4以上股份的股東請求時;④董事會認為必要時;⑤監(jiān)事會提議召開時;⑥公司章程規(guī)定的其他情形。

　　( )是按照利益共享、風險共擔的原則，將分散在投資者手中的資金集中起來委托專業(yè)投資機構進行證券投資管理的投資工具。

　　A. 證券投資基金

　　B. 信托管理

　　C.投資債券

　　D. 證券理財

　　答案:A

　　下列不屬于證券交易內幕信息的知情人的是( )。

　　A.發(fā)行人的監(jiān)事

　　B.持有公司3%股份的股東

　　C.保薦人

　　D.公司的實際控制人

　　【答案】B

　　【分數】1

　　【解析】根據《證券法》第74條的規(guī)定，證券交易內幕信息的知情人包括：①發(fā)行人的董事、監(jiān)事、高級管理人員;②持有公司5%以上股份的股東及其董事、監(jiān)事、高級管理人員，公司的實際控制人及其董事、監(jiān)事、高級管理人員;③發(fā)行人控股的公司及其董事、監(jiān)事、高級管理人員;④由于所任公司職務可以獲取公司有關內幕信息的人員;⑤證券監(jiān)督管理機構工作人員以及由于法定職責對證券的發(fā)行、交易進行管理的其他人員;⑥保薦人、承銷的證券公司、證券交易所、證券登記結算機構、證券服務機構的有關人員;⑦國務院證券監(jiān)督管理機構規(guī)定的其他人。

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