黄色在线观看视频-黄色在线免费看-黄色在线视频免费-黄色在线视频免费看-免费啪啪网-免费啪啪网站

首頁 - 網校 - 萬題庫 - 美好明天 - 直播 - 導航
您現在的位置: 考試吧 > 基金從業資格考試 > 模擬試題 > 基金法律法規 > 正文

2017基金從業《基金法律法規》考前提升練習(11)

考試吧為您整理了“2017基金從業考試《基金法律法規》考前專項練習”更多基金從業考試復習指導,請關注考試吧基金從業考試,或搜索“考試吧基金從業”微信。

  點擊查看:2017基金從業《基金法律法規》考前提升練習匯總

  1、我國封閉式基金在達成交易后,二級市場交易份額和股份的交割是在( )日,資金交割是在( )日完成。

  A、T+0,T+1

  B、T+1,T+0

  C、T+0,T+0

  D、T+1,T+1

  正確答案:A

  【專家解析】我國封閉式基金在達成交易后,二級市場交易份額和股份的交割是在T+0日,資金交割是在T+1日完成。

  2、我國基金交易傭金不得高于( ),起點( ),由證券公司向投資者收取。

  A、3%,5元

  B、3%,15元

  C、0.3%,5元

  D、0.3%,15元

  正確答案:C

  【專家解析】按照滬、深證券交易所公布的收費標準,我國基金交易傭金不得高于成交金額的0.3%(深圳證券交易所特別規定該傭金水平不得低于代收的證券交易監管費和證券交易經手費,上海證券交易所無此規定),起點為5元,由證券公司向投資者收取。目前,封閉式基金交易不收取印花稅。

  3、LOF基金份額贖回申報單位為( )。

  A、1元人民幣

  B、10元人民幣

  C、1份基金份額

  D、10份基金份額

  正確答案:C

  【專家解析】LOF基金份額贖回申報單位為1份基金份額。

  4、下列關于債券基金與債券區別的表述錯誤的是( )。

  A、債券基金的收益不如債券的利息固定

  B、債券基金的收益率比買入并持有到期的單一債券的收益率更難以預測

  C、債券基金通過分散投資可以有效避免單一債券可能面臨的較高的信用風險

  D、債券基金有一個確定的到期日

  正確答案:D

  【專家解析】與一般債券會有一個確定的到期日不同,債券基金由一組具有不同到期日的債券組成,因此并沒有一個確定的到期日。

  5、1940年( )和1940年( )是美國關于共同基金的兩部最重要的法律,不但規定了對投資公司的監管,而且規定了基金投資顧問、基金銷售商、投資公司董事、管理人員等的管理。

  A、《證券交易法》;《證券法》

  B、《證券法》;《投資公司法》

  C、《證券交易法》;《投資顧問法》

  D、《投資公司法》;《投資顧問法》

  正確答案:D

  【專家解析】1940年《投資公司法》和1940年《投資顧問法》是美國關于共同基金的兩部最重要的法律,不但規定了對投資公司的監管,而且規定了基金投資顧問、基金銷售商、投資公司董事、管理人員等的管理。

  6、基金監管“三公”原則中的公正原則是指( )。

  A、要求作為證券監管對象之一的基金市場具有充分的透明度,實現市場信息公開化

  B、基金市場主體平等,要求基金監管機構依照相同的標準衡量同類監管對象的行為

  C、對監管對象公正對待,一視同仁

  D、要求基金監管機構的監管規則和處罰應當公開

  正確答案:C

  【專家解析】公正原則,要求基金監管機構在公開、公平基礎上,對監管對象公正對待,一視同仁。

  7、貨幣市場基金的贖回資金劃付較快一些,一般( )日即可從基金的銀行存款賬戶劃出,最快可在劃出當日到達投資者資金賬戶。

  A、T

  B、T+1

  C、T+2

  D、T+3

  正確答案:B

  【專家解析】貨幣市場基金的贖回資金劃付較快一些,一般T+1日即可從基金的銀行存款賬戶劃出,最快可在劃出當日到達投資者資金賬戶。

  8、注冊公開募集基金,由擬任基金管理人向中國證監會提交的文件不包括( )。

  A、基金合同草案

  B、招募說明書草案

  C、律師事務所出具的律師意見書

  D、基金宣傳推介材料

  正確答案:D

  【專家解析】注冊公開募集基金,由擬人基金管理人向中國證監會提交下列文件:①申請報告;②基金合同草案;③基金托管協議草案;④招募說明書草案;⑤律師事務所出具的法律意見書;⑥中國證監會規定提交的其他文件。

  9、中國證監會應當自受理公開募集基金的募集注冊申請之日起( )月內依照法律、行政法規及中國證監會的規定進行審查,做出注冊或者不予注冊的決定,并通知申請人;不予注冊的,應當說明理由。

  A、3個

  B、6個

  C、12個

  D、36個

  正確答案:B

  【專家解析】中國證監會應當自受理公開募集基金的募集注冊申請之日起6個月內依照法律、行政法規及中國證監會的規定進行審查,做出注冊或者不予注冊的決定,并通知申請人;不予注冊的,應當說明理由。

  10、( )中國證券業協會證券投資基金業委員會(以下簡稱“基金業委員會”)成立,承接了原基金公會的職能和任務,在中國證券業協會的領導下開展工作。

  A、[2002年7月4日]

  B、[2002年12月4日]

  C、[2004年12月4日]

  D、[2002年8月4日]

  正確答案:C

  【專家解析】2004年12月,中國證券業協會證券投資基金業委會成立。該委員會作為基金專業人士組成的議事機構,承接了原基金公會的職能和任務,在中國證券業協會的領導下開展工作。

  11、( )定期評估基金行業的估值原則和程序,并對活躍市場上沒有市價的投資品種、不存在活躍市場的投資品種提出具體估值意見。

  A、基金管理公司

  B、托管銀行

  C、基金估值工作小組

  D、基金注冊登記機構

  正確答案:C

  【專家解析】基金估值工作小組定期評估基金行業的估值原則和程序,并對活躍市場上沒有市價的投資品種、不存在活躍市場的投資品種提出具體估值意見。

  12、下列不屬于基金客戶服務原則的是( )。

  A、客戶至上原則

  B、安全第一原則

  C、專業規范原則

  D、依法監管原則

  正確答案:D

  【專家解析】基金客戶服務原則包括:客戶至上原則、有效溝通原則、安全第一原則和專業規范原則。

  13、基金銷售費用不包括( )。

  A、申購費

  B、贖回費

  C、基金轉換費

  D、銷售服務費

  正確答案:C

  【專家解析】基金銷售費用包括基金的申購(認購)費、贖回費和銷售服務費。

  14、基金銷售的( )反映了從投資人的需要出發向投資人銷售合適的產品。

  A、專業性

  B、服務性

  C、持續性

  D、適用性

  正確答案:D

  【專家解析】基金銷售過程中是否遵循適用性原則,F行法規規定,基金銷售過程中,基金銷售機構應遵循投資人利益優先原則、全面性原則、客觀性原則和及時性原則,通過對基金管理人進行審慎調查,對基金產品風險和基金投資人風險承受能力進行客觀評價,最后根據投資人的風險承受能力銷售不同風險等級的產品,把合適的產品賣給合適的基金投資人。

  15、證券投資基金銷售業務信息管理平臺不包括( )。

  A、前臺業務系統

  B、后臺業務系統

  C、后臺管理系統

  D、應用系統的支持系統

  正確答案:B

  【專家解析】證券投資基金銷售業務信息管理平臺,主要包括前臺業務系統、后臺管理系統以及應用系統的支持系統。

  16、混合基金的風險( )股票基金,預期收益則要( )債券基金。

  A、低于,高于

  B、高于,低于

  C、低于,低于

  D、高于,高于

  正確答案:A

  【專家解析】混合基金的風險低于股票基金,預期收益則要高于債券基金。

  17、( )是投資基金中最主要的一種類別。

  A、私募股權基金

  B、證券投資基金

  C、對沖基金

  D、另類投資基金

  正確答案:B

  【專家解析】證券投資基金是投資基金中最主要的一種類別。

  18、( )是最為廣泛、最具權威、最為有效的監管。

  A、基金行業自律

  B、政府基金監管

  C、社會力量監督

  D、基金機構內控

  正確答案:B

  【專家解析】相比基金行業自律、基金機構內控以及社會力量監督而言,政府基金監管指最為廣泛、最具權威、最為有效的監管。

  19、督察長發現基金和公司運作中有違法違規行為的,應當及時予以制止,重大問題應當報告( )。

  A、基金業協會

  B、證券業協會

  C、董事會

  D、中國證監會及相關派出機構

  正確答案:D

  【專家解析】督察長發現基金和公司運作中有違法違規行為的,應當及時予以制止,重大問題應當報告中國證監會及相關派出機構。

  20、以下說法正確的是( )。

  A、開放式基金的交易價格主要受二級市場供求關系的影響

  B、投資者買賣開放式基金份額,只能委托證券公司在證券交易所按市價買賣

  C、封閉式基金和開放式基金份額限制相同

  D、封閉式基金和開放式基金期限不同

  正確答案:D

  【專家解析】封閉式基金和開放式基金份額限制不同;投資者買賣封閉式基金份額,只能委托證券公司在證券交易所按市價買賣;封閉式基金的交易價格主要受二級市場供求關系的影響。

掃描/長按二維碼幫助基金考試通關
獲取2017基金最新資訊
獲取2套仿真內部資料
獲得歷年考試真題試卷
獲取全年基金考試安排

基金萬題庫下載|微信搜索”題庫基從資格考試

1 2 3 下一頁

  相關推薦:

  2017年基金從業考試《私募股權投資》練習題匯總

  2017年基金從業考試《證券投資基金》練習題匯總

  2017年基金從業《證券投資基礎》考點匯總100點

  2017年基金從業考試《基金法律法規》練習題匯總

  2017年基金從業《私募股權投資》考點歸納匯總

  2017年基金從業考試《基金法律法規》章節習題匯總

課程類別 主講老師 必會考點
精講班
課程時長:20小時/科
學習目標:精講必考點,夯實基礎
·根據最新教材,全面梳理知識體系,構建知識框架;
·精講必考知識點,打牢基礎,細化得分要點。
專項
提升班
課程時長:3小時/科
學習目標:專項歸納整合,集中突破
·根據考試特點及高頻難點、失分點,進行專項訓練;
·對計算題、法律題等進行專項歸納整合,集中突破,高效提升。
考點
串聯班
課程時長:3小時/科
學習目標:高頻考點強化,考前串聯速提升
·濃縮高頻考點進行二輪精講,考前點題,鞏固提升;
·考前圈書劃點,掌握必會、必考、必拿分點!
內部
資料班
課程時長:6小時/科
學習目標:感受考試氛圍,系統測試備考效果
·大數據分析技術與名師經驗相結合,編寫3套內部模擬卷,系統測試備考效果;
·搭配全套卷名師精講解析視頻,高效查漏補缺!
報名
下載 下載 下載 下載
課時安排 20小時 3小時 3小時 6小時
法律法規 劉鐵 報名
私募股權投資 劉鐵 報名
證券投資 伊墨 報名
在線課程
2022年全程班
適合學員 ①初次報考、零基礎或基礎薄弱的考生;
②需要全程學習,全面、系統梳理考點的考生;
③需要快速提升,高效備考爭取一次通過的考生。
在線課程
2022年全程班
適合學員 ①初次報考、零基礎或基礎薄弱的考生;
②需要全程學習,全面、系統梳理考點的考生;
③需要快速提升,高效備考爭取一次通過的考生。
課程內容 夯實基礎階段
必會考點精講班
課程時長:20h/科
學習目標:精講必考點,夯實基礎
·根據最新教材,全面梳理知識體系,構建知識框架;
·精講必考知識點,打牢基礎,細化得分要點。
難點突破階段
專項提升班
課程時長:3h/科
學習目標:專項歸納整合,集中突破
·根據考試特點及高頻難點、失分點,進行專項訓練;
·對計算題、法律題等進行專項歸納整合,集中突破,高效提升。
終極搶分階段
考點串聯班
課程時長:3小時/科
學習目標:高頻考點強化,考前串聯速提升
·濃縮高頻考點進行二輪精講,考前點題,鞏固提升;
·考前圈書劃點,掌握必會、必考、必拿分點!
內部資料班
課程時長:6小時/科
學習目標:感受考試氛圍,系統測試備考效果
·大數據分析技術與名師經驗相結合,編寫3套內部模擬卷,系統測試備考效果;
·搭配全套卷名師精講解析視頻,高效查漏補缺!
VIP美題·智能刷題 ★★★
三星題庫
每日一練
真題題庫
模擬題庫
★★★★
四星題庫
教材同步
真題視頻解析
★★★★★
五星題庫
高頻常考
大數據易錯
做題輔助功能
練題工具
VIP配套資料 電子資料 課程講義
VIP旗艦服務 私人訂制服務 學籍檔案
PMAR學習規劃
大數據學習報告
學習進度統計
官網查分服務
VIP勛章
節點嚴控 考試倒計時提醒
VIP直播日歷
上課提醒
便捷系統 課程視頻、音頻、講義下載
手機/平板/電腦 多平臺聽課
無限次離線回放
課程有效期 12個月
增值服務
贈送2021年全部課程
套餐價格 全科:299 單科:298
文章搜索
萬題庫小程序
萬題庫小程序
·章節視頻 ·章節練習
·免費真題 ·模考試題
微信掃碼,立即獲。
掃碼免費使用
法律法規、道德與規范
共計1005課時
講義已上傳
30956人在學
證券投資基金基礎知識
共計492課時
講義已上傳
235590人在學
股權投資基金基礎知識
共計567課時
講義已上傳
79312人在學
金融、金融市場
共計597課時
講義已上傳
82572人在學
金融市場與監管
共計4431課時
講義已上傳
357865人在學
推薦使用萬題庫APP學習
掃一掃,下載萬題庫
手機學習,復習效率提升50%!
距離11月基金統考
  • 全國統考
版權聲明:如果基金從業資格考試網所轉載內容不慎侵犯了您的權益,請與我們聯系800@exam8.com,我們將會及時處理。如轉載本基金從業資格考試網內容,請注明出處。
文章責編:chenyingting  主站蜘蛛池模板: 亚洲欧洲国产视频 | 日日摸日日添夜夜爽97 | 波多野结衣综合 | 亚洲va欧美va国产综合久久 | 国产高清免费的视频 | 亚洲欧美成人综合久久久 | 在线观看精品视频网站www | 天天综合天天综合 | 国产香蕉一区二区在线观看 | 国产日韩欧美在线视频免费观看 | 一级毛片在线 | 亚洲视频成人 | 日韩黄在线观看免费视频 | xxx久久| 丝袜免费网站 | 国产成人精品综合久久久 | 成人小视频在线观看免费 | 男女网站在线观看 | 一级做a爰片性色毛片武则天五则 | 国内精品视频 | 欧美精品亚洲精品日韩经典 | 欧美另类日韩中文色综合 | 天天做天天爱天天怼 | 欧美日韩导航 | 国产91av视频 | 国产精品欧美亚洲韩国日本久久 | 成年人网站在线免费观看 | 在线免费污视频 | 青青草国产| 黄片a级毛片 | 成人福利免费在线观看 | 你懂的国产高清在线播放视频 | 高h猛烈做哭bl壮汉受欧美 | a级国产视频 | 日韩一级在线视频 | 亚州人成网在线播放 | 欧美va免费大片 | 大jjjj免费看视频 | 国产国语一级a毛片高清视频 | 日韩一区二区在线观看 | 日本黄色一级片视频 |