21、上市開放式基金的申報價格最小變動單位為()人民幣。

　　A、0.1元

　　B、0.01元

　　C、0.001元

　　D、0.0001元

　　正確答案：C

　　【專家解析】上市開放式基金的申報價格最小變動單位為0.001元人民幣。

　　22、貨幣型基金的認購費一般為()。

　　A、[0]

　　B、[1%-1.5%]

　　C、[1%]

　　D、1%以下

　　正確答案：A

　　【專家解析】貨幣型基金一般認購費為0。

　　23、基金管理人需在基金份額發售的()前，將招募說明書、基金合同摘要登載在指定報刊和管理人網站上。

　　A、2日

　　B、3日

　　C、5日

　　D、15日

　　正確答案：B

　　【專家解析】在基金份額發售的3日前，將招募說明書、基金合同摘要登載在指定報刊和管理人網站上;同時，將基金合同、托管協議登載在管理人網站上，將基金份額發售公告登載在指定報刊和管理人網站上。

　　24、目前人們大多認為1868年英國成立的是()是最早的基金。

　　A、海外及殖民地政府信托基金

　　B、蘇格蘭沒過投資信托

　　C、馬薩諸塞投資信托

　　D、英國投資信托

　　正確答案：A

　　【專家解析】投資基金的出現與世界經濟的發展有著密切的關系，世界上第一只公認的證券投資基金-“海外及殖民地政府信托”誕生在1868年的英國。

　　25、下列屬于基金管理公司內部控制制度組成部分的是()。

　　A、基本管理制度

　　B、內部控制大綱

　　C、部門業務規章

　　D、以上都正確

　　正確答案：D

　　【專家解析】基金管理公司內部控制制度由內部控制大綱、基本管理制度、部門業務規章等部分組成。

　　26、保本基金的安全墊等于()。

　　A、價值底線超過投資組合現時凈值的數額

　　B、投資組合現時凈值超高價值底線的數額

　　C、投資組合中風險資產與保本資產的比例

　　D、投資組合中風險資產與保本資產的比例

　　正確答案：B

　　【專家解析】投資組合顯示凈值超過價值底線的數額，通常被稱為安全墊。

　　27、我國法律對基金信息披露的規范主要體現在2004年6月1日起實施的()。

　　A、《基金上市規則》

　　B、《基金信息披露管理辦法》

　　C、《基金信息披露編報規則》

　　D、《證券投資基金法》

　　正確答案：D

　　【專家解析】我國基金信息披露制度體系可分為國家法律、部門規章、規范性文件與自律性規則四個層次。其中，《證券投資基金法》是我國法律對基金信息披露進行規范的法律文本之一，其于2004年6月1日起施行。

　　28、基金銷售支付機構從事公開募集基金銷售支付業務的，應當按照()的規定進行備案。

　　A、基金業協會

　　B、證券業協會

　　C、中國證監會

　　D、中國銀監會

　　正確答案：C

　　【專家解析】基金銷售支付機構從事公開募集基金銷售支付業務的，應當按照中國證監會的規定進行備案。

　　29、下列屬于外部風險的是()。

　　A、決策失誤

　　B、法律法規

　　C、執行不力

　　D、操作風險

　　正確答案：B

　　【專家解析】外部風險主要包括法律法規、經濟、社會、文化與自然等方面。

　　30、基金銷售機構的客戶身份資料自業務關系結束當年起至少保存()。

　　A、5年

　　B、10年

　　C、15年

　　D、20年

　　正確答案：C

　　【專家解析】基金銷售機構的客戶身份資料自業務關系結束當年起至少保存15年。

　　31、由()向深圳證券交易所提交LOF上市交易申請。

　　A、基金注冊登記機構

　　B、基金托管人

　　C、基金管理人

　　D、基金銷售機構

　　正確答案：C

　　【專家解析】LOF完成登記托管手續后，由基金管理人向深圳證券交易所提交上市申請，申請在交易所掛牌上市。

　　32、下列屬于合規管理基本原則的是()。

　　A、全面性

　　B、健全性

　　C、規范性

　　D、獨立性

　　正確答案：D

　　【專家解析】合規管理的基本原則有：獨立性、客觀性、公正性、專業性和協調性原則。

　　33、某投資者投資10000元認購基金，認購資金在募集期產生的利息為3元，其對應的認購費率為1.2%，基金份額面值為1元，則其認購份額為()。

　　A、9884.42元

　　B、9881.42元

　　C、10000元

　　D、9884元

　　正確答案：A

　　【專家解析】凈認購金額=認購金額/(1+認購費率)=10000/(1+1.2%)=9881.42(元)認購份額=(凈認購金額+認購利息)/基金份額面值=(9881.42+3)/1=9884.42份。考生請注意，此類題型經常會出現這樣的題目，某投資者投資1萬元認購基金，假設管理人規定的認購費率為1%，則其可得到的認購份額為多少?遇到這樣的題目，可不考慮認購利息，基金份額面值視為1元。

　　34、()，中國證券投資基金業協會正式成立，原中國證券業協會基金公司會員部的行業自律職責轉入中國證券投資基金業協會。

　　A、[2012年3月]

　　B、[2012年6月]

　　C、[2013年5月]

　　D、[2014年7月]

　　正確答案：B

　　【專家解析】2012年6月，中國證券投資基金業協會正式成立，原中國證券業協會基金公司會員部的行業自律職責轉入中國證券投資基金業協會。

　　35、申請募集基金應提交的主要文件不包括()。

　　A、基金募集申請報告

　　B、基金合同草案

　　C、律師事務所出具的法律意見書

　　D、招募說明書正式文本

　　正確答案：D

　　【專家解析】另外還有：基金托管協議草案、招募說明書草案等五個主要文件。

　　36、基金管理人利用基金財產為基金份額持有人以外的第三人牟取利益，屬于合規風險中的()。

　　A、投資合規性風險

　　B、銷售合規性風險

　　C、信息披露合規性風險

　　D、反洗錢合規性風險

　　正確答案：A

　　【專家解析】基金管理人利用基金財產為基金份額持有人以外的第三人牟取利益，屬于投資合規性風險。

　　37、證券投資基金的主要投資方向是()。

　　A、實業

　　B、上市公司的投資項目

　　C、信貸

　　D、有價證券

　　正確答案：D

　　【專家解析】股票和債券是直接投資工具，籌集的資金主要投向實業領域;基金是一種間接投資工具，所籌集的資金主要投向有價證券等金融工具或產品。

　　38、制定嚴格有效的開戶流程，規范對客戶的身份認證和授權資格的認定，對有關客戶的身份證明材料予以保存。上述內容屬于合規風險中，()的主要管理措施。

　　A、投資合規性風險

　　B、銷售合規性風險

　　C、信息披露合規性風險

　　D、反洗錢合規性風險

　　正確答案：D

　　【專家解析】題干敘述內容，屬于反洗錢合規性風險的主要管理措施。

　　39、不收取銷售服務費的，對持有持續期少于30日的投資人收取不低于()的贖回費，并將上述贖回費全額計入基金財產。

　　A、[0.5%]

　　B、[0.75%]

　　C、[1%]

　　D、[1.5%]

　　正確答案：B

　　【專家解析】不收取銷售服務費的，對持有持續期少于30日的投資人收取不低于0.75%的贖回費，并將上述贖回費全額計入基金財產。

　　40、基金資產估值是指通過對基金所擁有的()按一定的原則和方法進行重新估算，進而確定基金資產公允價值的過程

　　A、全部資產

　　B、凈資產

　　C、全部資產及所有負債

　　D、負債

　　正確答案：C

　　【專家解析】基金資產估值是指通過對基金所擁有的全部資產及所有負債按一定的原則和方法進行重新估算，進而確定基金資產公允價值的過程。

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