點擊查看：2017基金從業考試《證券投資基金》提升練習

　　單選題

　　1.與其他金融工具相比，基金是一種( )的投資品種。

　　A.高風險，高收益

　　B.低風險、低收益

　　C.風險相對適中、收益相對穩健

　　D.基本沒有風險

　　2.基金合同是規范基金當事人權利義務關系的基本法律文件，這些當事人不包括()。

　　A.基金托管人

　　B.基金份額持有人

　　C.基金的小機構

　　D.基金管理人

　　3.下列關于封閉式基金的說法中，錯誤的是( )。

　　A.基金份額在基金合同期限內不固定

　　B.基金份額可以在依法設立的證券交易所交易

　　C.基金份額持有人不得申請贖回的一種基金運作方式

　　D.根據運作方式的分類，分為封閉式基金和開放式基金

　　4.( )以追求長期的資本增值為目標，比較適合長期投資。

　　A.貨幣市場基金

　　B.債券基金

　　C.保本基金

　　D.股票基金

　　5.下列屬于QDII基金禁止行為的是( )。

　　A.政府債券、銀行存款

　　B.商業票據、可轉讓存單

　　C.購買不動產

　　D.與基金掛鉤的結構性投資產品

　　答案：1.C　　2.C　3.A 　4.D 　　5.C

　　6、基金持有人與基金管理人之間是()關系。

　　A、投資

　　B、中介服務

　　C、信托

　　D、控股

　　正確答案：C

　　【專家解析】基金持有人與基金管理人之間是信托關系。

　　7、當影子定價法與攤余成本法確定的基金資產凈值偏離度的絕對值達到或者超過()時，基金管理人應進行臨時報告。

　　A、[0.25%]

　　B、[0.5%]

　　C、[0.75%]

　　D、[1%]

　　正確答案：B

　　【專家解析】在臨時報告中披露偏離度信息。當影子定價與攤余成本法確定的基金資產凈值偏離度的絕對值達到或者超過0.5%時，基金管理人將在事件發生之日起2日內就此事項進行臨時報告。

　　8、2007年，中國證券業協會設立了()，負責聯絡與業務交流工作。

　　A、基金公會

　　B、基金業行會

　　C、基金公司會員部

　　D、證券投資基金業委員會

　　正確答案：C

　　【專家解析】2007年，中國證券業協會設立了基金公司會員部，負責基金管理公司和基金托管銀行特別會員的自律管理。

　　9、以下不屬于基金信息披露禁止行為的是()。

　　A、對證券投資業績進行預測

　　B、虛假記載、誤導性陳述或者重大遺漏

　　C、詆毀其他基金管理人、基金托管人或者基金銷售機構

　　D、基金信息披露義務人應當確保應予披露的基金信息在中國證監會規定時間內披露

　　正確答案：D

　　【專家解析】公開披露基金信息，不得有下列行為：①虛假記載、誤導性陳述或者重大遺漏;②證券投資業績進行預測;③違規承諾收益或者承擔損失;④詆毀其他基金管理人、基金托管人或者基金銷售機構;⑤法律、行政法規和中國證監會規定禁止的其他行為。

　　10、基金銷售機構的客戶身份資料自業務關系結束當年起至少保存()。

　　A、5年

　　B、10年

　　C、15年

　　D、20年

　　正確答案：C

　　【專家解析】基金銷售機構的客戶身份資料自業務關系結束當年起至少保存15年。

　　11、()是金融市場上主要的資金供應者。

　　A、政府

　　B、中央銀行

　　C、金融機構

　　D、居民

　　正確答案：D

　　【專家解析】居民是金融市場上主要的資金供應者。

　　12、集合投資的優點是()。

　　A、強化監管

　　B、具有規模優勢

　　C、收益穩定

　　D、風險固定

　　正確答案：B

　　【專家解析】通過匯集眾多投資者的資金，積少成多，有利于發揮資金的規模優勢。

　　13、基金管理公司變更持有5%以上股權的股東，變更公司的實際控制人，或者變更其他重大事項，應當報經國務院證券監督管理機構批準。國務院證券監督管理機構應當自受理申請之日起()內作出批準或者不予批準的決定，并通知申請人。

　　A、30日

　　B、60日

　　C、90日

　　D、180日

　　正確答案：B

　　【專家解析】國務院證券監督管理機構應當自受理申請之日起60日內作出批準或者不予批準的決定，并通知申請人。

　　14、()指內部控制應當包括公司的各項業務、各個部門和各級人員，并涵蓋到決策、執行、監督、反饋等各個環節。

　　A、全面性

　　B、健全性

　　C、相互制約

　　D、獨立性

　　正確答案：B

　　【專家解析】健全性指內部控制應當包括公司的各項業務、各個部門和各級人員，并涵蓋到決策、執行、監督、反饋等各個環節。

　　15、在證券市場交易中，()是市場存在的基礎。

　　A、價格預期

　　B、道德風險

　　C、經濟的發展

　　D、信息不對稱

　　正確答案：D

　　【專家解析】在證券市場交易中，信息不對稱是市場存在的基礎。

　　16、下列關于基金銷售機構的職責規范，說法錯誤的是()。

　　A、基金銷售機構與基金管理人簽訂的書面銷售協議，不應當包括基金銷售信息交換及資金交收權利與義務

　　B、客戶身份資料自業務關系結束當年起至少保存15年

　　C、基金募集申請獲得中國證監會核準前，不得向公眾公布基金宣傳推介材料

　　D、基金銷售機構在進行客戶風險等級劃分時，應綜合考慮客戶身份、地域、行業或職業、交易特征等因素

　　正確答案：A

　　【專家解析】基金銷售機構與基金管理人簽訂的書面銷售協議，應當包括基金銷售信息交換及資金交收權利與義務。

掃描/長按二維碼幫助基金考試通關

獲取2017基金最新資訊

獲取2套仿真內部資料

獲得歷年考試真題試卷

獲取全年基金考試安排

基金萬題庫下載|微信搜索”萬題庫基從資格考試“

　　相關推薦：

　　2017年基金從業考試《私募股權投資》練習題匯總