51(單選題)基金交易費用中的交易傭金由()向基金收取。

　　A交易所 B登記公司 C證券公司 D管理人

　　解析：正確答案”C“，

　　基金交易費用中的交易傭金由證券公司按成交金額的一定比例向基金收取，印花稅、過戶費、經手費、證管費等則由登記公司或交易所按有關規定收取。

　　52(單選題)下列關于做市商與經紀人的區別.說法錯誤的是()。

　　A經紀人不參與到交易中 B做市商在市場中與投資者進行買賣雙向交易 C經紀人是市場流動性的主要提供者和維持者 D做市商的利潤主要來自于證券買賣差價

　　解析：正確答案”C“，

　　做市商在報價驅動市場口處于關鍵性地位，他們在市場中與投資者進行買賣雙向交易，而經紀人則是在交易中執行投資者的指令，并沒有參與到交易中，兩者的市場角色不同。此外，兩者的利潤來源不同——做市商的利潤主要來自于證券買賣差價，而經紀人的利潤則主要來自于給投資者提供經濟業務的傭金;市場流動性貢獻不同——在報價驅動市場中，做市商是市場流動性的主要提供者和維持者，而在指令驅動市場中，市場流動性是由投資者的買賣指令提供的，經紀人只是執行這些指令。

　　53(單選題)債券結算是債券交易實現的關鍵環節，下列有關債券結算類型的說法正確的是()。

　　A凈額結算也稱逐筆結算，是指對每筆債券交易都單獨進行結算 B全額結算的資金負擔較大，結算成本較高 C全額結算適合做市商機制比較發達的場外市場 D實時處理可以以全額結算或凈額結算方式進行交收

　　解析：正確答案”B“，

　　全額結算也稱逐筆結算，是指結算系統對每筆債券交易都單獨進行結算，A錯誤;凈額結算適合做市商機制比較發達的場外市場，C錯誤;批量處理可以以全額結算或凈額結算方式進行交收，D錯誤。

　　54(單選題)關于基金估值，以下表述正確的是()。

　　A開放式基金每個交易日的次日進行估值 B開放式基金每個交易日進行估值 C復核無誤的基金份額凈值由基金托管人對外公布 D封閉式基金每周進行一次估值

　　解析：正確答案”B“，

　　目前，我國的開放式基金于每個交易日估值，并于次日公告基金份額凈值，A錯誤。復核無誤的基金份額凈值由基金管理人對外公布，C錯誤。封閉式基金每周披露一次基金份額凈值，但每個交易日也都進行估值，D錯誤。

　　55(單選題)股權投資者只有在公司()時才可獲得股息。

　　A虧損 B盈利 C業績持平 D任何情況

　　解析：正確答案”B“，

　　股權投資者只有在盈利時才可獲得股息。

　　56(單選題)根據現代組合理論，能夠反映投資組合風險大小的定量指標，除了組合的方差外，還有()。

　　A利率 BAlpha系數 C相關系數 DBeta系數

　　解析：正確答案”D“，

　　可將證券組合的貝塔系數作為風險的合理測定。

　　57(單選題)基金對外提供的會計報表通常不包括()。

　　A利潤表 B基金凈值變動表 C經營業績表 D資產負債表

　　解析：正確答案”C“，

　　基金財務會計報表包括：資產負債表、利潤表、基金凈值變動表。()

　　58(單選題)在報價驅動中，買賣價格由()報出

　　A買方 B賣方 C證券交易所 D做市商

　　解析：正確答案”D“，

　　做市商通常由具備一定實力和信譽的證券投資法人承擔，本身擁有大量可交易證券，買賣雙方均直接與做市商交易，而買賣價格則由做主商報出。

　　59(單選題)根據《證券投資基金運作管理辦法》的規定，封閉式基金收益分配應()。

　　A每年不得多于一次 B每年不得少于一次 C收益分配比例不得低于年度已實現收益的80% D收益分配比例不得低于年度已實現收益的20%

　　解析：正確答案”B“，

　　根據《證券投資基金運作管理辦法》的規定，封閉式基金收益分配應每年不得少于一次。

　　60(單選題)2003年5月23日，()和野村證券株式會社成為我國第一批獲準入境的QFII。

　　A摩根斯坦利 B瑞士銀行 C花旗銀行 D德意志銀行

　　解析：正確答案”B“，

　　暫無，請查看考友筆記

　　61(單選題)以下屬于利潤表作用表述正確的是(〕。

　　A能夠對企業整體財務狀況客觀評價 B能表明某一特定日期占有凈資產數額 C有助于了解企業的現金是否能償還到期債務 D能夠說明企業的收入與產出關系

　　解析：正確答案”D“，

　　利潤表能夠說明企業的收入與產出關系。

　　62(單選題)維持保證金是在價格朝買入合約不利方向變動時，初始保證金除去用于彌補虧損外，剩下的余額須達到的()水平。

　　A平均 B一般 C最高 D最低

　　解析：正確答案”D“，

　　維持保證金是在價格朝買入合約不利方向變動時，初始保證金除去用于彌補虧損外，剩下的余額須達到的最低水平。

　　63(單選題)目前，我國證券投資基金托管費一般按()的基金資產凈值的一定比例計提。

　　A前一日 B次日 C前二日 D當日

　　解析：正確答案”A“，

　　我國的基金管理費、基金托管費及基金銷售服務費均是按前一日基金資產凈值的一定比例逐日計提，按月支付。

　　64(單選題)另類投資指的()以外的投資類型。

　　A權益資產 B固定收益類資產 C貨幣類資產 D以上三項均是

　　解析：正確答案”D“，

　　另類投資指的是權益資產、固定收益類資產和貨幣類資產以外的投資類型。

　　65(單選題)以下關于QDII基金估值的規定，正確的是()。

　　A如果QDII基金投資衍生品可以每周計算并披露一次基金份額凈值 B基金份額凈值應當在估值日后3個工作日披露 C流動性受限的證券估值可以參照國際會計準則進行 D基金份額凈值只能以人民幣計算并披露

　　解析：正確答案”C“，

　　如果QDII基金投資衍生品，應當在每個工作日計算并披露，A錯誤;基金份額凈值應當在估值日后2個工作日披露，B錯誤;基金份額凈值應當以人民幣或美元等主要外匯貨幣單獨或同時計算并披露，D錯誤。

　　66(單選題)利率上升時，債券價格();利率下降時，債券價格()。

　　A上升;下降 B上升;上升 C下降;下降 D下降;上升

　　解析：正確答案”D“，

　　利率上升時，債券價格下降;利率下降時，債券價格上升。()

　　67(單選題)收益率存在名義收益率與()之別

　　A實際收益率 B即期收益率 C到期收益率 D年化收益率

　　解析：正確答案”A“，

　　收益率存在名義收益率與實際收益率之別，實際收益率在名義收益率的基礎上扣除了通貨膨脹率的影響。

　　68(單選題)以下不屬于技術分析假設的是()。

　　A市場行為涵蓋一切信息 B股價具有趨勢性運動規律 C歷史會重演 D市場是有效的

　　解析：正確答案”D“，

　　有效市場假設不屬于技術分析的假定。

　　69(單選題)以下不屬于成長期指標的是()。

　　A市場容量 B上市策略 C新產品儲備 D核心產品的市場份額

　　解析：正確答案”B“，

　　上市策略不屬于成長期指標。

　　70(單選題)下列關于中央銀行債券說法錯誤的是()

　　A是由中央銀行發行的用于調節商業銀行超額準本金的中長期債務憑證 B中央銀行票據的期限包括3個月、6個月、1年和3年等 C中央銀行票據市場的參與主體只能是中央人民銀行以及經過特許的商業銀行和金融機構 D中央銀行票據分為普通央行票據和專項央行票據兩種

　　解析：正確答案”A“，

　　A選項的正確表述應該是由中央銀行發行的用于調節商業銀行超額準本金的短期債務憑證。

　　71(單選題)標準化合約的轉讓增加了()。

　　A收益性 B風險性 C波動性 D流動性

　　解析：正確答案”D“，

　　標準化合約的轉讓增加了流動性。

　　72(單選題)目前，證券交易印花稅只對()按()征收。

　　A受讓方;1‰ B出讓方;1‰ C受讓方;2‰ D出讓方;2‰

　　解析：正確答案”B“，

　　目前，證券交易印花稅只對出讓方按1‰征收，對受讓方不再征收。

　　73(單選題)下列關于“資產負債表”的表述，其正確的有()。

　　A它反映一定時期內財務成果的報表 B它是一張損益報表 C它是根據“資產=負債+所有者權益”等式編制的 D流動資產排在左萬，非流動資產排在右方

　　解析：正確答案”C“，

　　A,B選項是利潤表的知識。D選項，流動資產和非流動資產是上下排序的。

　　74(單選題)用證券投資組合的平均超額收益率除以該組合收益率的標準差，并以此為基準來測度任何組合績效的方法是()。

　　A特雷諾指數法 B詹森指數法 C信息比率法 D夏普指數法

　　解析：正確答案”D“，

　　暫無，請查看考友筆記

　　75(單選題)基金管理公司的投資管理部不包括()

　　A投資本 B研究部 C交易部 D市場部

　　解析：正確答案”D“，

　　基金管理公司的投資管理部門包括投資決策委員會、投資部、研究部、交易部.

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