1(單選題)下列關于股票基金的表述，說法錯誤的是()。

　　A股票基金能給投資者帶來穩定收入 B股票基金以追求長期的資本增值為目標 C長期來看，股票基金提供了應對通貨膨脹的有效手段 D與其他類型的基金相比，股票基金的風險較高，預期收益也較高

　　解析：正確答案”A“，

　　股票型基金以追求長期的資本增值為目標。

　　2(單選題)道德的特征有()。

　　A公開性 B相同性 C自由性 D繼承性

　　解析：正確答案”D“，

　　道德的特征有：差異性、繼承性、約束性、具體性。

　　3(單選題)下列不屬于基金托管人職責的是()。

　　A復核、審查基金資產凈值和基金份額申購、贖回的價格 B根據管理人的指令，及時辦理清算、交割 C保存業務記錄、賬冊和報表 D計算公告基金資產凈值

　　解析：正確答案”D“，

　　計算公告基金資產凈值是基金管理人的職責。

　　4(單選題)在企業風險管理的過程中，()要求辨別可能對管理人目標產生影響的所有重要情況或事項。

　　A風險評估 B事項識別 C控制活動 D行為監控

　　解析：正確答案”B“，

　　基礎題

　　5(單選題)對基金產品的未來收益進行預測屬于()。

　　A法規許可的行為 B基金管理公司可自主決策的事項 C基金信息披露的禁止行為 D需要事先向監管部門申請的事項

　　解析：正確答案”C“，

　　基金信息披露明確規定，禁止對證券投資業績進行預測。

　　6(單選題)基金跟蹤與評價的核心是()。

　　A對銷售業績的維護 B對客戶關系的維護 C對基金銷售業務以及人際關系的維護 D對客戶收益的維護

　　解析：正確答案”C“，

　　基金投資跟蹤與評價的核心是對基金銷售業務以及人際關系的維護。

　　7(單選題)基金公司各機構、部門、崗位職責保持相對獨立，基金資產、自有資產、其他資產的運作應當分離，這體現的是基金管理公司內部控制的()原則。

　　A獨立性 B有效性 C相互制約 D健全性

　　解析：正確答案”A“，

　　基本題

　　8(單選題)基金管理人的基金宣傳推介材料，應當事先經基金管理人負責基金銷售業務的高級管理人員和()檢查，并自向公眾分發或者發布之日起()報相關機構備案

　　A董事長;3個工作日內 B總經理;5個工作日內 C監事會主席;3個工作日內 D督察長;5個工作日內

　　解析：正確答案”D“，

　　基金管理人的基金宣傳推介材料，應當事先經基金管理人負責基金銷售業務的高級管理人員和督察長檢查，并自向公眾分發或者發布之日起5個工作日內報相關機構備案。

　　9(單選題)當基金市場價格為0.90元、份額凈值為1.00元時，該基金的折價率()。

　　A等于10% B等于11.1% C大于11.1% D小于10%

　　解析：正確答案”A“，

　　折價率=(二級市場價格基金份額凈值-1)100%=(0.901.00-1)100%=-10%。

　　10(單選題)()能體現忠誠盡責。

　　A持證上崗 B廉潔公正 C持續學習 D審慎開展執業活動

　　解析：正確答案”B“，

　　廉潔公正能體現忠誠盡責。

　　11(單選題)合規的獨立性包括部門、機制和問責等獨立性，其中，最為重要的是()。

　　A部門的獨立性 B機制的獨立性 C問責的獨立性 D無法判斷

　　解析：正確答案”A“，

　　暫無，請查看考友筆記

　　12(單選題)下列()不是道德與法律的區別。

　　A表現形式 B內容結構 C調整范圍 D作用功能

　　解析：正確答案”D“，

　　道德與法律的區別有：表現形式不同、內容結構不同、調整范圍不同、調整手段不同。

　　13(單選題)下列說法錯誤的是()。

　　A保本基金可以100%保證本金 B電視、電影、互聯網資料、公共網站鏈接形式的宣傳推介材料應當包括至少5秒鐘的影像顯示 C開放式基金有可能面臨巨額贖回的風險 D巨額贖回風險是開放式基金特有的風險

　　解析：正確答案”A“，

　　保本基金在極端情況下仍然存在本金損失的風險。

　　14(單選題)()不是基金管理人的職責。

　　A安全保管基金財產 B向基金份額持有人分配收益 C編制基金財務會計報告 D計算公告基金資產凈值

　　解析：正確答案”A“，

　　安全保管基金財產是基金托管人的職責。

　　15(單選題)根據目前我國基金注冊登記業務的通常做法，投資人申購基金成功后，基金注冊登記人在()日為投資人登記權益。

　　AT+1 BT-1 CT DT+2

　　解析：正確答案”A“，

　　根據目前我國基金注冊登記業務的通常做法，投資人申購基金成功后，基金注冊登記人會在T+1日為投資人登記權益。

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