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2018基金從業(yè)《基金法律法規(guī)》每日一題（12.6）

來源：考試吧　2017-12-6 14:12:09　【考試吧：中國教育培訓(xùn)第一門戶】　基金從業(yè)萬題庫

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　　>>>2017基金從業(yè)資格《各科目》每日一題大匯總

　　單選題

　　根據(jù)《基金管理公司風(fēng)險管理指引(試行)》，銷售合規(guī)性風(fēng)險管理主要措施不包括( )。

　　A、對宣傳推介材料進(jìn)行合規(guī)審核

　　B、對銷售協(xié)議的簽訂進(jìn)行合規(guī)審核，對銷售機(jī)構(gòu)簽約前進(jìn)行審慎調(diào)查，嚴(yán)格選擇合作的基金銷售機(jī)構(gòu)

　　C、制定適當(dāng)?shù)匿N售政策和監(jiān)督措施，防范銷售人員違法違規(guī)和違反職業(yè)操守

　　D、建立風(fēng)險導(dǎo)向的反洗錢防控體系，合理配置資源

　　【正確答案】D

　　【答案解析】本題考查合規(guī)風(fēng)險。根據(jù)《基金管理公司風(fēng)險管理指引(試行)》，銷售合規(guī)性風(fēng)險管理主要措施包括：(1)對宣傳推介材料進(jìn)行合規(guī)審核。(2)對銷售協(xié)議的簽訂進(jìn)行合規(guī)審核，對銷售機(jī)構(gòu)簽約前進(jìn)行審慎調(diào)查，嚴(yán)格選擇合作的基金銷售機(jī)構(gòu)。(3)制定適當(dāng)?shù)匿N售政策和監(jiān)督措施，防范銷售人員違法違規(guī)和違反職業(yè)操守。(4)加強(qiáng)銷售行為的規(guī)范和監(jiān)督，防止延時交易、商業(yè)賄賂、誤導(dǎo)、欺詐和不公平對待投資者等違法違規(guī)行為的發(fā)生。

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