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2018基金從業(yè)《基金法律法規(guī)》每日一題(12.6)

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  單選題

  根據(jù)《基金管理公司風(fēng)險管理指引(試行)》,銷售合規(guī)性風(fēng)險管理主要措施不包括( )。

  A、對宣傳推介材料進(jìn)行合規(guī)審核

  B、對銷售協(xié)議的簽訂進(jìn)行合規(guī)審核,對銷售機(jī)構(gòu)簽約前進(jìn)行審慎調(diào)查,嚴(yán)格選擇合作的基金銷售機(jī)構(gòu)

  C、制定適當(dāng)?shù)匿N售政策和監(jiān)督措施,防范銷售人員違法違規(guī)和違反職業(yè)操守

  D、建立風(fēng)險導(dǎo)向的反洗錢防控體系,合理配置資源

  【正確答案】D

  【答案解析】本題考查合規(guī)風(fēng)險。根據(jù)《基金管理公司風(fēng)險管理指引(試行)》,銷售合規(guī)性風(fēng)險管理主要措施包括:(1)對宣傳推介材料進(jìn)行合規(guī)審核。(2)對銷售協(xié)議的簽訂進(jìn)行合規(guī)審核,對銷售機(jī)構(gòu)簽約前進(jìn)行審慎調(diào)查,嚴(yán)格選擇合作的基金銷售機(jī)構(gòu)。(3)制定適當(dāng)?shù)匿N售政策和監(jiān)督措施,防范銷售人員違法違規(guī)和違反職業(yè)操守。(4)加強(qiáng)銷售行為的規(guī)范和監(jiān)督,防止延時交易、商業(yè)賄賂、誤導(dǎo)、欺詐和不公平對待投資者等違法違規(guī)行為的發(fā)生。

 

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  考試吧:2018年基金從業(yè)資格考試報考指南

課程類別 主講老師 必會考點(diǎn)
精講班
課程時長:20小時/科
學(xué)習(xí)目標(biāo):精講必考點(diǎn),夯實(shí)基礎(chǔ)
·根據(jù)最新教材,全面梳理知識體系,構(gòu)建知識框架;
·精講必考知識點(diǎn),打牢基礎(chǔ),細(xì)化得分要點(diǎn)。
專項(xiàng)
提升班
課程時長:3小時/科
學(xué)習(xí)目標(biāo):專項(xiàng)歸納整合,集中突破
·根據(jù)考試特點(diǎn)及高頻難點(diǎn)、失分點(diǎn),進(jìn)行專項(xiàng)訓(xùn)練;
·對計(jì)算題、法律題等進(jìn)行專項(xiàng)歸納整合,集中突破,高效提升。
考點(diǎn)
串聯(lián)班
課程時長:3小時/科
學(xué)習(xí)目標(biāo):高頻考點(diǎn)強(qiáng)化,考前串聯(lián)速提升
·濃縮高頻考點(diǎn)進(jìn)行二輪精講,考前點(diǎn)題,鞏固提升;
·考前圈書劃點(diǎn),掌握必會、必考、必拿分點(diǎn)!
內(nèi)部
資料班
課程時長:6小時/科
學(xué)習(xí)目標(biāo):感受考試氛圍,系統(tǒng)測試備考效果
·大數(shù)據(jù)分析技術(shù)與名師經(jīng)驗(yàn)相結(jié)合,編寫3套內(nèi)部模擬卷,系統(tǒng)測試備考效果;
·搭配全套卷名師精講解析視頻,高效查漏補(bǔ)缺!
報名
下載 下載 下載 下載
課時安排 20小時 3小時 3小時 6小時
法律法規(guī) 劉鐵 報名
私募股權(quán)投資 劉鐵 報名
證券投資 伊墨 報名
在線課程
2022年全程班
適合學(xué)員 ①初次報考、零基礎(chǔ)或基礎(chǔ)薄弱的考生;
②需要全程學(xué)習(xí),全面、系統(tǒng)梳理考點(diǎn)的考生;
③需要快速提升,高效備考爭取一次通過的考生。
在線課程
2022年全程班
適合學(xué)員 ①初次報考、零基礎(chǔ)或基礎(chǔ)薄弱的考生;
②需要全程學(xué)習(xí),全面、系統(tǒng)梳理考點(diǎn)的考生;
③需要快速提升,高效備考爭取一次通過的考生。
課程內(nèi)容 夯實(shí)基礎(chǔ)階段
必會考點(diǎn)精講班
課程時長:20h/科
學(xué)習(xí)目標(biāo):精講必考點(diǎn),夯實(shí)基礎(chǔ)
·根據(jù)最新教材,全面梳理知識體系,構(gòu)建知識框架;
·精講必考知識點(diǎn),打牢基礎(chǔ),細(xì)化得分要點(diǎn)。
難點(diǎn)突破階段
專項(xiàng)提升班
課程時長:3h/科
學(xué)習(xí)目標(biāo):專項(xiàng)歸納整合,集中突破
·根據(jù)考試特點(diǎn)及高頻難點(diǎn)、失分點(diǎn),進(jìn)行專項(xiàng)訓(xùn)練;
·對計(jì)算題、法律題等進(jìn)行專項(xiàng)歸納整合,集中突破,高效提升。
終極搶分階段
考點(diǎn)串聯(lián)班
課程時長:3小時/科
學(xué)習(xí)目標(biāo):高頻考點(diǎn)強(qiáng)化,考前串聯(lián)速提升
·濃縮高頻考點(diǎn)進(jìn)行二輪精講,考前點(diǎn)題,鞏固提升;
·考前圈書劃點(diǎn),掌握必會、必考、必拿分點(diǎn)!
內(nèi)部資料班
課程時長:6小時/科
學(xué)習(xí)目標(biāo):感受考試氛圍,系統(tǒng)測試備考效果
·大數(shù)據(jù)分析技術(shù)與名師經(jīng)驗(yàn)相結(jié)合,編寫3套內(nèi)部模擬卷,系統(tǒng)測試備考效果;
·搭配全套卷名師精講解析視頻,高效查漏補(bǔ)缺!
VIP美題·智能刷題 ★★★
三星題庫
每日一練
真題題庫
模擬題庫
★★★★
四星題庫
教材同步
真題視頻解析
★★★★★
五星題庫
高頻?
大數(shù)據(jù)易錯
做題輔助功能
練題工具
VIP配套資料 電子資料 課程講義
VIP旗艦服務(wù) 私人訂制服務(wù) 學(xué)籍檔案
PMAR學(xué)習(xí)規(guī)劃
大數(shù)據(jù)學(xué)習(xí)報告
學(xué)習(xí)進(jìn)度統(tǒng)計(jì)
官網(wǎng)查分服務(wù)
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節(jié)點(diǎn)嚴(yán)控 考試倒計(jì)時提醒
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上課提醒
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課程有效期 12個月
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贈送2021年全部課程
套餐價格 全科:299 單科:298
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法律法規(guī)、道德與規(guī)范
共計(jì)1005課時
講義已上傳
30956人在學(xué)
證券投資基金基礎(chǔ)知識
共計(jì)492課時
講義已上傳
235590人在學(xué)
股權(quán)投資基金基礎(chǔ)知識
共計(jì)567課時
講義已上傳
79312人在學(xué)
金融、金融市場
共計(jì)597課時
講義已上傳
82572人在學(xué)
金融市場與監(jiān)管
共計(jì)4431課時
講義已上傳
357865人在學(xué)
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距離11月基金統(tǒng)考
  • 全國統(tǒng)考
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