>>>2017基金從業資格《各科目》每日一題大匯總  

　　單選題

　　督察長履行職責，應當重點關注下列事項( )。

　　Ⅰ.基金銷售是否遵守法律法規、基金合同和招募說明書的規定，將適當的產品、服務提供給適合的客戶，是否存在誤導、欺詐投資人和不正當競爭等違法違規行為

　　Ⅱ.公司資產是否安全完整，是否出現被抽逃、挪用、違規擔保、凍結等情況

　　Ⅲ.基金及公司的信息披露是否真實、準確、完整、及時，是否存在虛假記載、誤導性陳述或者重大遺漏等問題

　　Ⅳ.與基金相關的賬務處理是否正確，會計準則使用是否正確規范

　　A、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　B、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　C、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　D、Ⅲ、Ⅳ

　　【正確答案】B

　　【答案解析】本題考查督察長的合規責任。督察長履行職責，應當重點關注下列事項：(1)基金銷售是否遵守法律法規、基金合同和招募說明書的規定，將適當的產品、服務提供給適合的客戶，是否存在誤導、欺詐投資人和不正當競爭等違法違規行為。(2)基金投資是否符合法律法規和基金合同的規定，是否遵守公司制定的投資業務流程等相關制度，是否存在內幕交易、操縱市場等違法行為以及不正當關聯交易、利益輸送和不公平對待不同投資人的行為。(3)基金及公司的信息披露是否真實、準確、完整、及時，是否存在虛假記載、誤導性陳述或者重大遺漏等問題。(4)基金運營是否安全，信息技術系統運行是否穩定，客戶資料和交易數據是否做到備份和有效保存，是否出現延時交易、數據遺失等情況。(5)公司資產是否安全完整，是否出現被抽逃、挪用、違規擔保、凍結等情況。

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