第1題： 定增基金的發(fā)行價(jià)規(guī)定不得低于公告前( )個(gè)交易日市價(jià)的90%。

　　A、10

　　B、20

　　C、5

　　D、3

　　正確答案：B 定增基金的發(fā)行價(jià)規(guī)定不得低于公告前20個(gè)交易日市價(jià)的90%。

　　第2題： 根據(jù)投資領(lǐng)域不同，股權(quán)投資基金可以分為( )

　　Ⅰ.廣義創(chuàng)業(yè)投資基金

　　Ⅱ.并購基金

　　Ⅲ.不動(dòng)產(chǎn)基金

　　Ⅳ.基礎(chǔ)設(shè)施基金

　　Ⅴ.定增基金

　　A、Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ

　　B、Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ.Ⅴ

　　C、Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅴ

　　D、Ⅰ.Ⅱ.Ⅳ.Ⅴ

　　正確答案：B 根據(jù)投資領(lǐng)域不同，股權(quán)投資基金可以分為狹義創(chuàng)業(yè)投資基金、并購基金、不動(dòng)產(chǎn)基金、基礎(chǔ)設(shè)施基金、定增基金等。Ⅰ為廣義創(chuàng)業(yè)投資基金，所以錯(cuò)誤。

　　第3題： ( )是指投資于處于各個(gè)創(chuàng)業(yè)階段的未上市成長性企業(yè)的股權(quán)投資基金。

　　A、狹義創(chuàng)業(yè)投資基金

　　B、初創(chuàng)基金

　　C、定增基金

　　D、產(chǎn)業(yè)投資基金

　　正確答案：A 狹義創(chuàng)業(yè)投資基金，是指投資于處于各個(gè)創(chuàng)業(yè)階段的未上市成長性企業(yè)的股權(quán)投資基金。一些機(jī)構(gòu)所俗稱的“成長基金”。

　　第4題： 外資人民幣股權(quán)投資基金,是指外國投資者或外國投資者與根據(jù)中國法律注冊(cè)成立的公司、企業(yè)或其他經(jīng)濟(jì)組織依據(jù)中國法律在( )發(fā)起設(shè)立的主要以人民幣對(duì)( )非公開交易股權(quán)進(jìn)行投資的股權(quán)基金。

　　A、中國境內(nèi)，中國境外

　　B、中國境內(nèi)，中國境內(nèi)

　　C、中國境外，中國境外

　　D、中國境外，中國境內(nèi)

　　正確答案：B 外資人民幣股權(quán)投資基金。是指外國投資者(外國投資者指外國公司、企業(yè)和其他經(jīng)濟(jì)組織或者個(gè)人)或外國投資者與根據(jù)中國法律注冊(cè)成立的公司、企業(yè)或其他經(jīng)濟(jì)組織依據(jù)中國法律在中國境內(nèi)發(fā)起設(shè)立的主要以人民幣對(duì)中國境內(nèi)非公開交易股權(quán)進(jìn)行投資的股權(quán)基金。

　　第5題： 政府引導(dǎo)基金對(duì)創(chuàng)業(yè)投資基金的支持方式不包括( )

　　A、參股

　　B、控股

　　C、融資擔(dān)保

　　D、跟進(jìn)投資

　　正確答案：B 政府引導(dǎo)基金對(duì)創(chuàng)業(yè)投資基金的支持方式包括參股、融資擔(dān)保、跟進(jìn)投資。

　　第6題： 下列說法錯(cuò)誤的是( )

　　A、股權(quán)投資基金的募集階段，

　　投資者互動(dòng)的重點(diǎn)是開展投資者風(fēng)險(xiǎn)教育。

　　B、股權(quán)投資基金的投資階段，基金管理人主要通過基金合同、基金招募說明書、風(fēng)險(xiǎn)揭示書、風(fēng)險(xiǎn)調(diào)查問卷等材料與投資者進(jìn)行互動(dòng)交流。

　　C、股權(quán)投資基金的退出階段，

　　與投資者互動(dòng)的重點(diǎn)是介紹投資項(xiàng)目的退出預(yù)期、退出方式、已向投資者返還的投資本金及收益情況等。

　　D、在投資及投后管理階段以及退出階段，基金管理人主要通過定期基金報(bào)告、投資者交流年會(huì)等方式與投資者進(jìn)行互動(dòng)交流。

　　正確答案：B B屬于股權(quán)投資基金的募集階段，與投資者互動(dòng)的重點(diǎn)。

　　第7題： 在基金估值過程中，對(duì)存在活躍市場(chǎng)的投資品種，下列說法錯(cuò)誤的是( )

　　A、如估值日有市價(jià)的，應(yīng)采用市價(jià)確定公允價(jià)值。

　　B、估值日無市價(jià)，但最近交易日后經(jīng)濟(jì)環(huán)境未發(fā)生重大變化的，應(yīng)采用最近交易市價(jià)確定公允價(jià)值。

　　C、估值日無市價(jià)，且最近交易日后經(jīng)濟(jì)環(huán)境未發(fā)生重大變化的，應(yīng)參考類似投資品種的現(xiàn)行市價(jià)及重大變化因素，采用估值技術(shù)，確定公允價(jià)值。

　　D、有充足證據(jù)表明最近交易市價(jià)不能真實(shí)反映公允價(jià)值的，應(yīng)對(duì)最近交易的市價(jià)進(jìn)行調(diào)整，確定公允價(jià)值。

　　正確答案：C 估值日無市價(jià)，但最近交易日后經(jīng)濟(jì)環(huán)境未發(fā)生重大變化的，應(yīng)采用最近交易市價(jià)確定公允價(jià)值。而不是采用估計(jì)技術(shù)。所以C錯(cuò)誤。

　　第8題： 股權(quán)投資基金在運(yùn)作過程中，可能產(chǎn)生的費(fèi)用包括( )

　　Ⅰ.管理費(fèi)

　　Ⅱ.托管費(fèi)

　　Ⅲ.第三方服務(wù)費(fèi)用

　　Ⅳ.籌建費(fèi)用

　　A、Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ

　　B、Ⅰ.Ⅱ.Ⅳ

　　C、Ⅰ.Ⅲ.Ⅳ

　　D、Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ

　　正確答案：D 股權(quán)投資基金在運(yùn)作過程中，可能產(chǎn)生的費(fèi)用包括但不限于管理費(fèi)、托管費(fèi)、第三方服務(wù)費(fèi)用(包括法律、審計(jì)等)、籌建費(fèi)用、基金管理人的業(yè)績報(bào)酬等。

　　第9題： 年度信息信露，在每個(gè)財(cái)政年度結(jié)束之日起( )個(gè)月以內(nèi)，向投資者披露。

　　A、1

　　B、2

　　C、3

　　D、4

　　正確答案：D 年度信息信露，在每個(gè)財(cái)政年度結(jié)束之日起4個(gè)月以內(nèi)，向投資者披露。

　　第10題： 對(duì)創(chuàng)業(yè)投資基金的差異化監(jiān)管，說法錯(cuò)誤的是( )

　　A、國家對(duì)符合條件的創(chuàng)業(yè)投資基金給予財(cái)政稅收扶持。

　　B、中國證券投資基金業(yè)協(xié)會(huì)在基金管理人登記、基金備案、投資情況報(bào)告要求和會(huì)員管理等環(huán)節(jié)，對(duì)創(chuàng)業(yè)投資基金采取區(qū)別于其他私募基金的差異化行業(yè)自律，并提供差異化會(huì)員服務(wù)。

　　C、中國證券投資基金業(yè)協(xié)會(huì)對(duì)創(chuàng)業(yè)投資基金在投資方向檢查等環(huán)節(jié)，采取區(qū)別于其他私募基金的差異化監(jiān)督管理;

　　D、中國證監(jiān)會(huì)及其派出機(jī)構(gòu)在賬戶開立、發(fā)行交易和投資退出等方面，為創(chuàng)業(yè)投資基金提供便利服務(wù)。

　　正確答案：C 中國證監(jiān)會(huì)及其派出機(jī)構(gòu)對(duì)創(chuàng)業(yè)投資基金在投資方向檢查等環(huán)節(jié)，采取區(qū)別于其他私募基金的差異化監(jiān)督管理;所以C錯(cuò)誤

　　第11題： 公司需要減少注冊(cè)資本時(shí),債權(quán)人自接到通知書之日起( )內(nèi)，未接到通知書的自公告之日起( )內(nèi)，有權(quán)要求公司清償債務(wù)或者提供相應(yīng)的擔(dān)保。

　　A、20日，45日

　　B、20日，60日

　　C、30日，60日

　　D、30日，45日

　　正確答案：D 公司需要減少注冊(cè)資本時(shí),債權(quán)人自接到通知書之日起三十日內(nèi)，未接到通知書的自公告之日起四十五日內(nèi)，有權(quán)要求公司清償債務(wù)或者提供相應(yīng)的擔(dān)保。

　　第12題： 有下列情形之一的，對(duì)股東會(huì)該項(xiàng)決議投反對(duì)票的股東可以請(qǐng)求公司按照合理的價(jià)格收購其股權(quán);請(qǐng)問哪一項(xiàng)不屬于( )

　　A、公司連續(xù)三年不向股東分配利潤，而公司該三年連續(xù)盈利，并且符合法律規(guī)定的分配利潤條件的;

　　B、公司連續(xù)五年不向股東分配利潤，而公司該五年連續(xù)盈利，并且符合法律規(guī)定的分配利潤條件的;

　　C、公司合并、分立、轉(zhuǎn)讓主要財(cái)產(chǎn)的;

　　D、公司章程規(guī)定的營業(yè)期限屆滿或者章程規(guī)定的其他解散事由出現(xiàn)，股東會(huì)會(huì)議通過決議修改章程使公司存續(xù)的。

　　正確答案：A 有下列情形之一的，對(duì)股東會(huì)該項(xiàng)決議投反對(duì)票的股東可以請(qǐng)求公司按照合理的價(jià)格收購其股權(quán)：

　　(1)公司連續(xù)五年不向股東分配利潤，而公司該五年連續(xù)盈利，并且符合法律規(guī)定的分配利潤條件的;

　　(2)公司合并、分立、轉(zhuǎn)讓主要財(cái)產(chǎn)的;

　　(3)公司章程規(guī)定的營業(yè)期限屆滿或者章程規(guī)定的其他解散事由出現(xiàn)，股東會(huì)會(huì)議通過決議修改章程使公司存續(xù)的。自股東會(huì)會(huì)議決議通過之日起六十日內(nèi)，股東與公司不能達(dá)成股權(quán)收購協(xié)議的，股東可以自股東會(huì)會(huì)議決議通過之日起九十日內(nèi)向人民法院提起訴訟。

　　第13題： 股份公司因?qū)⒐煞莳?jiǎng)勵(lì)給本公司職工，而收購本公司股份的，所收購的股份應(yīng)當(dāng)在( )內(nèi)轉(zhuǎn)讓給職工。

　　A、3個(gè)月

　　B、6個(gè)月

　　C、一年

　　D、兩年

　　正確答案：C 股份公司因?qū)⒐煞莳?jiǎng)勵(lì)給本公司職工，而收購本公司股份的，所收購的股份應(yīng)當(dāng)在一年內(nèi)轉(zhuǎn)讓給職工。

　　第14題： 關(guān)于公司的清算規(guī)則，如下說法正確的是( )

　　Ⅰ.公司解散的，應(yīng)當(dāng)在解散事由出現(xiàn)之日起十五日內(nèi)成立清算組，開始清算。

　　Ⅱ.有限責(zé)任公司的清算組由股東組成

　　Ⅲ.股份有限公司的清算組由董事或者股東大會(huì)確定的人員組成。

　　Ⅳ.債權(quán)人應(yīng)當(dāng)自接到通知書之日起十五日內(nèi)，未接到通知書的自公告之日起四十五日內(nèi)，向清算組申報(bào)其債權(quán)。

　　A、Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ

　　B、Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ

　　C、Ⅰ.Ⅱ.Ⅳ

　　D、Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ

　　正確答案：A 債權(quán)人應(yīng)當(dāng)自接到通知書之日起三十日內(nèi)，未接到通知書的自公告之日起四十五日內(nèi)，向清算組申報(bào)其債權(quán)。

　　第15題： 目前企業(yè)所得稅稅率一般為( )

　　A、10%

　　B、15%

　　C、20%

　　D、25%

　　正確答案：D 目前企業(yè)所得稅稅率一般為25%

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