點擊查看：2018年基金從業考試《基金法律法規》試題匯總

　　1.關于基金宣傳推介材料，下列說法中正確的是(　　)。

　　A.可以預測基金的投資業績

　　B.可以登載單位的推薦性文字.

　　C.可以使用“坐享財富增長”“欲購從速”等表述

　　D.可以通過電視、廣播進行公布

　　2.基金管理人的基金宣傳推介材料應當自向公眾分發或發布之日起(　　)個工作日內報主要經營活動所在地中國證監會派出機構備案。

　　A.3

　　B.5

　　C.10

　　D.20

　　3.(　　)是開展基金一切活動的中心。

　　A.基金憑證

　　B.基金管理人

　　C.基金托管人

　　D.基金客戶

　　4.下列不屬于基金銷售機構在實施基金銷售適用性的過程中應當遵循原則的是(　　)。

　　A.投資人利益優先原則

　　B.客觀性原則

　　C.全面性原則

　　D.持續性原則

　　5.證券投資基金銷售業務信息管理平臺不包括(　　)。

　　A.前臺業務系統

　　B.后臺業務系統

　　C.后臺管理系統

　　D.應用系統的支持系統

　　6.基金客戶服務的原則不包括(　　)。

　　A.客戶至上原則

　　B.安全第一原則

　　C.專業規范原則

　　D.依法監管原則

　　7.從投資者教育工作形式的時空角度看，基金公司組織的專題討論會屬于(　　)的投資者教育工作。

　　A.現場形式

　　B.非現場形式

　　C.電子形式

　　D.紙質形式

　　8.在證券市場交易中，(　　)是市場存在的基礎。

　　A.投資決策

　　B.道德風險

　　C.經濟的發展

　　D.信息不對稱

　　9.(　　)是指公司為防范和化解風險，保證經營運作符合公司的發展規劃，在充分考慮內外部環境的基礎上，通過建立組織機制、運用管理方法、實施操作程序與控制措施而形成的系統。

　　A.內部控制

　　B.外部控制

　　C.直接控制

　　D.間接控制

　　10.公司內部控制的核心是(　　)，制定內部控制制度要以審慎經營、防范和化解風險為出發點。

　　A.成本控制

　　B.人員控制

　　C.風險控制

　　D.效益控制

　　11.《證券投資基金管理公司內部控制指導意見》正式出臺的日期是(　　)。

　　A.1999年12月

　　B.2001年9月

　　C.2002年2月

　　D.2005年3月

　　12.內部控制的(　　)是指基金管理人各機構、部門和崗位職責應當保持相對獨立，基金資產、自有資產、其他資產的運作應當分離。

　　A.健全性原則

　　B.相互制約原則

　　C.獨立性原則

　　D.有效性原則

　　13.下列屬于內部風險的是(　　)。

　　A.法律法規

　　B.經濟

　　C.文化

　　D.決策失誤

　　14.基金管理人制定內部控制制度的原則包括(　　)。

　　I.合法、合規性原則

　　Ⅱ.全面性原則

　　Ⅲ.審慎性原則

　　Ⅳ.適時性原則

　　A.I、Ⅱ

　　B.B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　C.I、Ⅲ、Ⅳ

　　D.I、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　15.基金管理人應建立電子信息數據的(　　)制度，重要數據應當(　　)并且長期保存。

　　A.即時保存和備份;本地備份

　　B.定期保存和備份;異地備份

　　C.即時保存和備份;異地備份

　　D.定期保存和備份;本地備份

　　16.督察長應當定期或不定期向(　　)報告工作情況，并在董事會及董事會下設的相關專門委員會定期會議上報告基金及公司運作的合法合規情況及公司內部風險控制情況。

　　A.全體董事

　　B.全體監事

　　C.總經理

　　D.合規管理部門

　　17.基金管理人的經理層人員應當取得(　　)核準的任職資格。

　　A.董事會

　　B.中國證監會

　　C.基金業協會

　　D.證券業協會

　　18.基金管理人的高級管理層負責制定書面的合規政策，報經(　　)審議批準后傳達給全體員工。

　　A.合規管理部門

　　B.合規與風險管理委員會

　　C.董事會

　　D.股東大會

　　19.下列屬于合規管理的基本原則的是(　　)。

　　I.獨立性原則

　　Ⅱ.客觀性原則

　　Ⅲ.公正性原則

　　Ⅳ.協調性原則

　　A.I、Ⅱ

　　B.B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　C.I、Ⅲ、Ⅳ

　　D.I、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　20.下列關于監事會的合規責任的描述中，錯誤的是(　　)。

　　A.通知業務機構停止其違法行為

　　B.隨時調查公司的財務狀況，審查賬冊文件

　　C.可以提議召開股東會

　　D.決定公司合規管理部門的設置及其職能

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