點擊查看：2018年基金從業考試《證券投資基金》試題匯總 

　　第1題 LOF在交易所的交易規則不包括(　　)。

　　A.買入LOF申報數量應當為100份或其整倍數

　　B.申報價格最小變動單位為0.001元人民幣

　　C.深圳證券交易所對LOF交易實行價格漲跌幅限制

　　D.投資者T日賣出基金份額后的資金當E1即可到賬

　　答案：D

　　第2題 基金從業人員在執業過程中接觸到的秘密，不包括(　　)。

　　A.商業秘密

　　B.招募說明書

　　C.客戶資料

　　D.內幕信息

　　答案：B

　　第3題 (　　)是指基金份額的登記過戶、存管和結算等業務活動。

　　A.基金銷售支付

　　B.基金份額登記

　　C.基金估值核算

　　D.基金投資顧問

　　答案：B

　　第4題 下列不屬于LOF與ETF區別的是(　　)。

　　A.申購與贖回的標的不同

　　B.申購與贖回的場所不同

　　C.對申購和贖回的限制不同

　　D.申購與贖回的登記不同

　　答案：D

　　第5題 金融市場的參與者不包括(　　)。

　　A.政府

　　B.中央銀行

　　C.社會團體

　　D.企業居民

　　答案：C　第6題 現貨市場的交易協議達成后在(　　)個交易日內進行交割。

　　A.1

　　B.2

　　C.3

　　D.5

　　答案：B

　　第7題 基金銷售渠道審慎調查的內容包括(　　)。

　　A.I、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　B.I、Ⅱ

　　C.Ⅲ、Ⅳ

　　D.I、Ⅲ

　　答案：B

　　第8題 每一交易日股票基金有(　　)個價格。

　　A.1

　　B.2

　　C.5

　　D.無數

　　答案：A

　　第9題 下列不屬于道德特征的是(　　)。

　　A.差異性

　　B.繼承性

　　C.規范性

　　D.具體性

　　答案：C

　　第10題 基金銷售機構的客戶身份資料自業務關系結束當年起至少保存(　　)年。

　　A.5

　　B.10

　　C.15

　　D.20

　　答案：C

　　第11題 2001年9月，我國第一只開放式基金(　　)誕生。

　　A.華安創新

　　B.淄博基金

　　C.基金開元

　　D.基金金泰

　　答案：A

　　第12題 保本基金通常將大部分資金投資于(　　)。

　　A.與基金到期日一致的股票

　　B.與基金到期日一致的貨幣市場工具

　　C.衍生金融工具

　　D.與基金到期日一致的債券

　　答案：D

　　第13題 (　　)是指基金管理人運用科學化的經營管理方法降低運作成本，提高經濟效益，以合理的控制成本達到最佳的內部控制效果。

　　A.成本效益原則

　　B.有效性原則

　　C.獨立性原則

　　D.相互制約原則

　　答案：A

　　第14題 (　　)會導致ETF總份額的減少，(　　)會導致ETF總份額的擴大。

　　A.折價套利;溢價套利

　　B.溢價套利;折價套利

　　C.風險套利;無風險套利

　　D.無風險套利;風險套利

　　答案：A

　　第15題 投資者的ETF份額認購方式不包括(　　)。

　　A.場內現金認購

　　B.場外現金認購

　　C.基金份額認購

　　D.證券認購

　　答案：C

　　第16題 投資人認購開放式基金，一般通過基金(　　)或其委托的商業銀行、證券公司、期貨公司、保險機構、證券投資咨詢機構、獨立基金銷售機構以及經國務院證券監督管理機構認定的其他機構辦理。

　　A.申請人

　　B.管理人

　　C.托管人

　　D.持有人

　　答案：B

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