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2018年基金從業(yè)考試《基金法律法規(guī)》試題(8)

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  1. 下列選項中不屬于基金經(jīng)理任職應(yīng)當具備條件的是( )。

  A. 具有5年以上證券投資管理經(jīng)歷

  B. 最近3年沒有受到證券、銀行、工商和稅務(wù)等行政管理部門的行政處罰

  C. 通過中國證監(jiān)會或者其他授權(quán)機構(gòu)組織的高級管理人員證券投資法律知識考試

  D. 取得基金從業(yè)資格

  【答案】A

  【解析】選項A應(yīng)為“具有3年以上證券投資管理經(jīng)歷”。

  2. 注冊公開募集基金,由擬任基金管理人向中國證監(jiān)會提交的文件不包括( )。

  A. 基金宣傳推介材料

  B. 招募說明書草案

  C. 律師事務(wù)所出具的律師意見書

  D. 基金合同草案

  【答案】A

  【解析】注冊公開募集基金,由擬任基金管理人向中國證監(jiān)會提交下列文件:①申請報告;②基金合同草案;③基金托管協(xié)議草案;④招募說明書草案;⑤律師事務(wù)所出具的法律意見書;⑥中國證監(jiān)會規(guī)定提交的其他文件。

  3. 下列不屬于合規(guī)風險主要種類的是( )。

  A. 監(jiān)管合規(guī)性風險

  B. 信息披露合規(guī)性風險

  C. 反洗錢合規(guī)性風險

  D. 投資合規(guī)性風險

  【答案】A

  【解析】合規(guī)風險的主要種類包括:①投資合規(guī)性風險;②銷售合規(guī)性風險;③信息披露合規(guī)性風險;④反洗錢合規(guī)性風險。

  4. 下列關(guān)于投資者教育工作形式的說法,錯誤的是( )。

  A. 投資者現(xiàn)場教育工作形式的特色在于現(xiàn)場的互動交流

  B. 非現(xiàn)場形式包括基金業(yè)協(xié)會及基金公司組織的行業(yè)主題沙龍活動

  C. 電子形式相比紙質(zhì)形式的投資者教育方式更具有吸引力

  D. 電子形式的投資者教育工作主要依托現(xiàn)代互聯(lián)網(wǎng)技術(shù)

  【答案】B

  【解析】選項B,從投資者教育工作形式的時空角度看,可分為現(xiàn)場與非現(xiàn)場兩種形式。現(xiàn)場的投資者教育工作形式主要包括基金業(yè)協(xié)會及基金公司組織的報告會、專題討論會、行業(yè)主題沙龍活動等形式;非現(xiàn)場形式主要是除現(xiàn)場形式以外的各種宣傳教育形式。

  5. 基金公司主要股東為法人或其他組織的,凈資產(chǎn)不低于( )億元人民幣。

  A. 1

  B. 5

  C. 2

  D. 10

  【答案】C

  【解析】基金公司主要股東為法人或其他組織的,凈資產(chǎn)不低于2億元人民幣。

  6. 申請登記期間,登記事項發(fā)生重大變化的,私募基金管理人應(yīng)當及時告知( )并變更申請登記內(nèi)容。

  A. 基金業(yè)協(xié)會

  B. 證監(jiān)會

  C. 銀監(jiān)會

  D. 證券業(yè)協(xié)會

  【答案】A

  【解析】申請登記期間,登記事項發(fā)生重大變化的,私募基金管理人應(yīng)當及時告知基金業(yè)協(xié)會并變更申請登記內(nèi)容。

  7. 當媒體報道或市場流傳的消息可能對基金價格產(chǎn)生誤導性影響或引起較大波動時,( )應(yīng)在知悉后立即對該消息進行公開澄清。

  A. 基金托管人

  B. 監(jiān)管機構(gòu)

  C. 基金管理人

  D. 證券交易所

  【答案】C

  【解析】當媒體報道或市場流傳的消息可能對基金價格產(chǎn)生誤導性影響或引起較大波動時,管理人應(yīng)在知悉后立即對該消息進行公開澄清,將有關(guān)情況報告中國證監(jiān)會及基金上市的證券交易所。

  8. 基金托管人職責終止的,應(yīng)當按照規(guī)定聘請( )對基金財產(chǎn)進行審計,并將審計結(jié)果予以公告,同時報( )備案。

  A. 會計師事務(wù)所;中國證監(jiān)會

  B. 會計師事務(wù)所;中國基金業(yè)協(xié)會

  C. 律師事務(wù)所;中國基金業(yè)協(xié)會

  D. 律師事務(wù)所;中國證監(jiān)會

  【答案】A

  【解析】基金托管人職責終止的,應(yīng)當按照規(guī)定聘請會計師事務(wù)所對基金財產(chǎn)進行審計,并將審計結(jié)果予以公告,同時報中國證監(jiān)會備案。

  9. 甲是某基金管理公司的基金經(jīng)理,管理多只基金。甲的哥哥大量購買了甲所管理的某一只基金。在一家被看好的公司增發(fā)新股時,因為出現(xiàn)超額認購的情況,甲為了避免利益沖突,并沒有將其哥哥購買的那只基金投資于該新股,而用其管理的其他基金投資。甲的做法不符合( )。

  A. 公平對待客戶的要求

  B. 保守秘密的要求

  C.專業(yè)審慎的要求

  D. 基金份額持有人優(yōu)先的要求

  【答案】A

  【解析】甲的做法不符合公平對待客戶的要求,因為甲的哥哥也是甲的客戶,應(yīng)當受到與其他客戶一樣的待遇;同時,甲的做法也會損害與其哥哥購買相同基金的其他客戶的利益。

  10. 私募基金的合格投資者為單位的,凈資產(chǎn)不低于( )萬元。

  A. 500

  B. 2000

  C. 1000

  D. 3000

  【答案】C

  【解析】私募基金的合格投資者為單位的,凈資產(chǎn)不低于1000萬元。

 

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提升班
課程時長:3小時/科
學習目標:專項歸納整合,集中突破
·根據(jù)考試特點及高頻難點、失分點,進行專項訓練;
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在線課程
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適合學員 ①初次報考、零基礎(chǔ)或基礎(chǔ)薄弱的考生;
②需要全程學習,全面、系統(tǒng)梳理考點的考生;
③需要快速提升,高效備考爭取一次通過的考生。
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②需要全程學習,全面、系統(tǒng)梳理考點的考生;
③需要快速提升,高效備考爭取一次通過的考生。
課程內(nèi)容 夯實基礎(chǔ)階段
必會考點精講班
課程時長:20h/科
學習目標:精講必考點,夯實基礎(chǔ)
·根據(jù)最新教材,全面梳理知識體系,構(gòu)建知識框架;
·精講必考知識點,打牢基礎(chǔ),細化得分要點。
難點突破階段
專項提升班
課程時長:3h/科
學習目標:專項歸納整合,集中突破
·根據(jù)考試特點及高頻難點、失分點,進行專項訓練;
·對計算題、法律題等進行專項歸納整合,集中突破,高效提升。
終極搶分階段
考點串聯(lián)班
課程時長:3小時/科
學習目標:高頻考點強化,考前串聯(lián)速提升
·濃縮高頻考點進行二輪精講,考前點題,鞏固提升;
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內(nèi)部資料班
課程時長:6小時/科
學習目標:感受考試氛圍,系統(tǒng)測試備考效果
·大數(shù)據(jù)分析技術(shù)與名師經(jīng)驗相結(jié)合,編寫3套內(nèi)部模擬卷,系統(tǒng)測試備考效果;
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