點擊查看：2018年基金從業考試《私募股權投資》試題匯總

　　1、為加強保護私募基金投資者的合法權益，進一步規范私募基金的募集市場，中國證券投資基金業協會制定了(　　)。

　　A《私募投資基金信息披露管理辦法》

　　B《私募投資基金募集行為管理辦法》

　　C《私募投資基金監督管理暫行辦法》

　　D《私募投資基金管理人內部控制指引》

　　【答案】B

　　【解析】暫無解析

　　2、2016年5月4日，根據(　　)有關規定，中國基金業協會發布了《私募投資基金募集行為管理辦法》。

　　I.《證券投資基金法》

　　II.《私募投資基金監督管理暫行辦法》

　　III.《基金協會管理條例》

　　Ⅳ. 《證券投資基金銷售管理辦法》

　　AIII.IV

　　BI. III

　　CII.III

　　DI.II

　　【答案】D

　　【解析】2016年5月4日，根據《證券投資基金法》和《私募投資基金監督管理暫行辦法》有關規定，中國基金業協會發布了《私募投資基金募集行為管理辦法》。故本題正確答案為D。

　　3、私募基金行業的發展日益壯大，與此同時，風險不斷積聚，風險事件陸續暴露， 出現了大量涉嫌違規的私募案件，其中多數為發生在( )的問題。

　　A.登記 環節

　　B.募集環節

　　C.托管環節

　　D.退出 環節

　　【答案】B

　　【解析】私募基金行業的發展日益壯大，與此同時，風險不斷積聚，風險事件陸續暴露，

　　出現了大量涉嫌違規的私募案件，案件涉及的主要違法違規類型表現為公開宣傳、虛假宣傳、

　　保本保收益、向非合格投資者募集資金、非法集資、非法吸收公眾存款等，其中多數為發生在募集環節的問題。

　　4、私募基金管理人登記材料齊備后，基金業協會應在(　　)個工作日內為其辦結登記手續。

　　A10

　　B15

　　C20

　　D30

　　【答案】C

　　【解析】根據《私募投資基金監督管理暫行辦法》第七條，基金業協會應當在私募基金管理人登記材料齊備后的20個工作日內，通過網站公告私募基金管理人名單及其基本情況的方式，為私募基金管理人辦結登記手續。故本題正確答案為C。

　　5、現行《中華人民共和國證券投資基金法》為( )年修正。

　　A.2016

　　B.2015

　　C.2014

　　D.2013

　　【答案】B

　　【解析】現行《中華人民共和國證券投資基金法》為2015年修正。

　　6、基金合同中應當明確的信息披露義務人向投資者進行信息披露的事項不包括(　　)。

　　A披露責任

　　B披露方式

　　C披露范圍

　　D披露頻度

　　【答案】C

　　【解析】根據《私募投資基金信息披露管理辦法》第十五條，基金合同中應當明確信息披露義務人向投資者進行信息披露的內容、披露頻度、披露方式、披露責任以及信息披露渠道等事項。故本題正確答案為C。

　　7、中國基金業協會自(　　)起正式開展私募基金管理人登記、私募基金備案和自律管理工作。

　　A2014年2月7日

　　B2013年5月1日

　　C2013年2月7日

　　D2014年5月1日

　　【答案】A

　　【解析】根據《證券投資基金法》、《私募基金監督管理暫行辦法》和中央編辦相關通知要求，中國基金業協會按照“受托登記、自律管理”職責，自2014年2月7日起正式開展私募基金管理人登記、私募基金備案和自律管理工作。故本題正確答案為A。

　　8、契約型私募基金的基本情況不包括(　　)。

　　A私募基金的運作方式

　　B私募基金的存續期限

　　C私募基金的托管事項

　　D私募基金的認購事項

　　【答案】D

　　【解析】根據《私募投資基金合同指引1號(契約型私募投資基金合同內容與格式指引)》第十一條，私募基金的基本情況除ABC三項外，還包括：①私募基金的名稱;②私募基金的計劃募集總額(如有);③私募基金的投資目標和投資范圍;④私募基金份額的初始募集面值;⑤私募基金的結構化安排(如有);⑥私募基金的外包事項，訂明外包機構的名稱和在中國基金業協會登記的外包業務登記編碼(如有);⑦其他需要訂明的內容。D項屬于私募基金募集的有關事項。故本題正確答案為D。

　　9、私募投資基金信息披露內容與格式指引1號適用于( )。

　　A.證券投資基金

　　B.封閉式基金

　　C.創業 投資基金

　　D.私募證券投資基金

　　【答案】D

　　【解析】私募投資基金信息披露內容與格式指引1號適用于私募證券投資基金。

　　10、同一私募基金產品的投資者持有期間超過(　　)年的，無需再次進行投資者風險評估。

　　A4

　　B3

　　C2

　　D1

　　【答案】B

　　【解析】根據《私募投資基金募集行為管理辦法》第十八條，募集機構逾期再次向投資者推介私募基金時，需重新進行投資者風險評估。同一私募基金產品的投資者持有期間超過3年的，無需再次進行投資者風險評估。故本題正確答案為B。

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