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考試吧提供“2018年基金從業(yè)考試《基金法律法規(guī)》試題”,更多關(guān)于基金從業(yè)考試技巧,請(qǐng)?jiān)L問(wèn)考試吧基金從業(yè)考試網(wǎng)或微信搜索“考試吧基金從業(yè)”。

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  1、基金管理人的法定代表人、經(jīng)營(yíng)管理主要負(fù)責(zé)人和從事合規(guī)監(jiān)管的負(fù)責(zé)人的任選或改任,應(yīng)當(dāng)報(bào)經(jīng)( )審核。

  A中國(guó)證監(jiān)會(huì)

  B證券業(yè)協(xié)會(huì)

  C基金業(yè)協(xié)會(huì)

  D證券交易所

  參考答案:A

  解析:基金管理人的法定代表人、經(jīng)營(yíng)管理主要負(fù)責(zé)人和從事合規(guī)監(jiān)管的負(fù)責(zé)人的任選或改任,應(yīng)當(dāng)報(bào)經(jīng)中國(guó)證監(jiān)會(huì)審核。

  2、( )確保了基金募集與交易活動(dòng)的安全性。

  A基金募集

  B基金交易

  C注冊(cè)登記

  D基金變更

  參考答案:C

  解析:注冊(cè)登記確保了基金募集與交易活動(dòng)的安全性。

  3、基金連續(xù)兩個(gè)開(kāi)放日以上發(fā)生巨額贖回,基金管理人已經(jīng)接受的贖回申請(qǐng)可以延緩支付贖回款項(xiàng),但不得超過(guò)正常支付時(shí)間( )個(gè)工作日,并應(yīng)當(dāng)在至少一種中國(guó)證監(jiān)會(huì)指定的信息披露媒體公告。

  A 3

  B 7

  C 10

  D 20

  參考答案:D

  解析:以上發(fā)生巨額贖回,基金管理人已經(jīng)接受的贖回申請(qǐng)可以延緩支付贖回款項(xiàng),但不得超過(guò)正常支付時(shí)間20個(gè)工作日,并應(yīng)當(dāng)在至少一種中國(guó)證監(jiān)會(huì)指定的信息披露媒體公告。

  4、( )是基金監(jiān)管活動(dòng)的出發(fā)點(diǎn)和價(jià)值歸宿。

  A 基金監(jiān)管目標(biāo)

  B基金監(jiān)管體制

  C基金監(jiān)管內(nèi)容

  D基金監(jiān)管方式

  參考答案:A

  解析:基金監(jiān)管目標(biāo)是基金監(jiān)管活動(dòng)的出發(fā)點(diǎn)和價(jià)值歸宿。

  5、我國(guó)基金監(jiān)管的目標(biāo),也體現(xiàn)為( )的立法宗旨。

  A《證券投資基金法》

  B《證券投資基金運(yùn)作管理辦法》

  C《證券投資基金銷售管理辦法》

  D《證券投資基金管理公司管理辦法》

  參考答案:A

  解析:我國(guó)基金監(jiān)管的目標(biāo),也體現(xiàn)為《證券投資基金法》的立法宗旨。

  6、( )是最為廣泛、最具權(quán)威、最為有效的監(jiān)管。

  A基金行業(yè)自律

  B政府基金監(jiān)管

  C社會(huì)力量監(jiān)管

  D基金機(jī)構(gòu)內(nèi)控

  參考答案:B

  解析:相比基金行業(yè)自律、基金機(jī)構(gòu)內(nèi)控以及社會(huì)力量監(jiān)督而言,政府基金監(jiān)管指最為廣泛、最具權(quán)威、最為有效的監(jiān)管。

  7、( )是保護(hù)投資人即相關(guān)當(dāng)事人合法權(quán)益的監(jiān)管目標(biāo)的必然要求。

  A保護(hù)投資人及相關(guān)當(dāng)事人的合法權(quán)益

  B規(guī)范證券投資基金活動(dòng)

  C促進(jìn)證券投資基金的健康發(fā)展

  D促進(jìn)資本市場(chǎng)的健康發(fā)展

  參考答案:B

  解析:基金監(jiān)管目標(biāo)中規(guī)范證券投資基金活動(dòng),是保護(hù)投資人即相關(guān)當(dāng)事人合法權(quán)益的監(jiān)管目標(biāo)的必然要求。

  8、下列關(guān)于基金監(jiān)管目標(biāo)說(shuō)不不正確的是( )

  A基金監(jiān)管的首要目標(biāo)是為投資者創(chuàng)造利益

  B規(guī)范證券投資基金活動(dòng)是保護(hù)投資人即相關(guān)當(dāng)事人合法權(quán)益是監(jiān)管目標(biāo)的必然要求

  C規(guī)范證券投資基金活動(dòng)是基金監(jiān)管的直接目標(biāo)

  D投資人及相關(guān)當(dāng)事人是基金市場(chǎng)的主體

  參考答案:A

  解析:基金監(jiān)管的首要目標(biāo)是保護(hù)投資者利益。

  9、某投資人將所持有的X證券投資基金轉(zhuǎn)換成Y證券投資基金,假定T日的X基金份額凈值為1.1000元、贖回費(fèi)率為0;Y基金份額凈值為1.2000元,轉(zhuǎn)出份額為100萬(wàn)份,那么轉(zhuǎn)出金額為( )

  A 110萬(wàn)元

  B 100萬(wàn)元

  C 120萬(wàn)元

  D 330萬(wàn)元

  參考答案:A

  解析: 轉(zhuǎn)出金額=1.1×100=110萬(wàn)份元

  10、以下關(guān)于開(kāi)放式基金的描述,正確的是( )

  A開(kāi)放式基金的非交易過(guò)戶只適用于個(gè)人投資者,機(jī)構(gòu)投資者不能進(jìn)行非交易過(guò)戶

  B由于需要收取一定轉(zhuǎn)換費(fèi)用,開(kāi)放式基金份額轉(zhuǎn)換的綜合費(fèi)用較高

  C開(kāi)放式基金的非交易過(guò)戶,從投資者的一個(gè)基金賬戶轉(zhuǎn)移到其名下的另一個(gè)基金賬戶

  D基金持有人可以辦理其基金份額在不同銷售機(jī)構(gòu)的托管

  參考答案:D

  解析:開(kāi)放式基金的非交易過(guò)戶是指不采用申購(gòu)、贖回等交易方式,將一定數(shù)量的基金份額按照一定規(guī)則從某一投資者基金賬戶轉(zhuǎn)移到另一個(gè)投資者基金賬戶的行為。基金份額的轉(zhuǎn)換常常還會(huì)收取一定的轉(zhuǎn)換費(fèi)用,基金轉(zhuǎn)換業(yè)務(wù)相比較贖回基金份額后再進(jìn)行基金申購(gòu)而言,時(shí)間成本和交易費(fèi)用都較低。

 

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  考試吧:2018年基金從業(yè)資格考試報(bào)考指南

課程類別 主講老師 必會(huì)考點(diǎn)
精講班
課程時(shí)長(zhǎng):20小時(shí)/科
學(xué)習(xí)目標(biāo):精講必考點(diǎn),夯實(shí)基礎(chǔ)
·根據(jù)最新教材,全面梳理知識(shí)體系,構(gòu)建知識(shí)框架;
·精講必考知識(shí)點(diǎn),打牢基礎(chǔ),細(xì)化得分要點(diǎn)。
專項(xiàng)
提升班
課程時(shí)長(zhǎng):3小時(shí)/科
學(xué)習(xí)目標(biāo):專項(xiàng)歸納整合,集中突破
·根據(jù)考試特點(diǎn)及高頻難點(diǎn)、失分點(diǎn),進(jìn)行專項(xiàng)訓(xùn)練;
·對(duì)計(jì)算題、法律題等進(jìn)行專項(xiàng)歸納整合,集中突破,高效提升。
考點(diǎn)
串聯(lián)班
課程時(shí)長(zhǎng):3小時(shí)/科
學(xué)習(xí)目標(biāo):高頻考點(diǎn)強(qiáng)化,考前串聯(lián)速提升
·濃縮高頻考點(diǎn)進(jìn)行二輪精講,考前點(diǎn)題,鞏固提升;
·考前圈書劃點(diǎn),掌握必會(huì)、必考、必拿分點(diǎn)!
內(nèi)部
資料班
課程時(shí)長(zhǎng):6小時(shí)/科
學(xué)習(xí)目標(biāo):感受考試氛圍,系統(tǒng)測(cè)試備考效果
·大數(shù)據(jù)分析技術(shù)與名師經(jīng)驗(yàn)相結(jié)合,編寫3套內(nèi)部模擬卷,系統(tǒng)測(cè)試備考效果;
·搭配全套卷名師精講解析視頻,高效查漏補(bǔ)缺!
報(bào)名
下載 下載 下載 下載
課時(shí)安排 20小時(shí) 3小時(shí) 3小時(shí) 6小時(shí)
法律法規(guī) 劉鐵 報(bào)名
私募股權(quán)投資 劉鐵 報(bào)名
證券投資 伊墨 報(bào)名
在線課程
2022年全程班
適合學(xué)員 ①初次報(bào)考、零基礎(chǔ)或基礎(chǔ)薄弱的考生;
②需要全程學(xué)習(xí),全面、系統(tǒng)梳理考點(diǎn)的考生;
③需要快速提升,高效備考爭(zhēng)取一次通過(guò)的考生。
在線課程
2022年全程班
適合學(xué)員 ①初次報(bào)考、零基礎(chǔ)或基礎(chǔ)薄弱的考生;
②需要全程學(xué)習(xí),全面、系統(tǒng)梳理考點(diǎn)的考生;
③需要快速提升,高效備考爭(zhēng)取一次通過(guò)的考生。
課程內(nèi)容 夯實(shí)基礎(chǔ)階段
必會(huì)考點(diǎn)精講班
課程時(shí)長(zhǎng):20h/科
學(xué)習(xí)目標(biāo):精講必考點(diǎn),夯實(shí)基礎(chǔ)
·根據(jù)最新教材,全面梳理知識(shí)體系,構(gòu)建知識(shí)框架;
·精講必考知識(shí)點(diǎn),打牢基礎(chǔ),細(xì)化得分要點(diǎn)。
難點(diǎn)突破階段
專項(xiàng)提升班
課程時(shí)長(zhǎng):3h/科
學(xué)習(xí)目標(biāo):專項(xiàng)歸納整合,集中突破
·根據(jù)考試特點(diǎn)及高頻難點(diǎn)、失分點(diǎn),進(jìn)行專項(xiàng)訓(xùn)練;
·對(duì)計(jì)算題、法律題等進(jìn)行專項(xiàng)歸納整合,集中突破,高效提升。
終極搶分階段
考點(diǎn)串聯(lián)班
課程時(shí)長(zhǎng):3小時(shí)/科
學(xué)習(xí)目標(biāo):高頻考點(diǎn)強(qiáng)化,考前串聯(lián)速提升
·濃縮高頻考點(diǎn)進(jìn)行二輪精講,考前點(diǎn)題,鞏固提升;
·考前圈書劃點(diǎn),掌握必會(huì)、必考、必拿分點(diǎn)!
內(nèi)部資料班
課程時(shí)長(zhǎng):6小時(shí)/科
學(xué)習(xí)目標(biāo):感受考試氛圍,系統(tǒng)測(cè)試備考效果
·大數(shù)據(jù)分析技術(shù)與名師經(jīng)驗(yàn)相結(jié)合,編寫3套內(nèi)部模擬卷,系統(tǒng)測(cè)試備考效果;
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VIP美題·智能刷題 ★★★
三星題庫(kù)
每日一練
真題題庫(kù)
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做題輔助功能
練題工具
VIP配套資料 電子資料 課程講義
VIP旗艦服務(wù) 私人訂制服務(wù) 學(xué)籍檔案
PMAR學(xué)習(xí)規(guī)劃
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學(xué)習(xí)進(jìn)度統(tǒng)計(jì)
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課程有效期 12個(gè)月
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贈(zèng)送2021年全部課程
套餐價(jià)格 全科:299 單科:298
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法律法規(guī)、道德與規(guī)范
共計(jì)1005課時(shí)
講義已上傳
30956人在學(xué)
證券投資基金基礎(chǔ)知識(shí)
共計(jì)492課時(shí)
講義已上傳
235590人在學(xué)
股權(quán)投資基金基礎(chǔ)知識(shí)
共計(jì)567課時(shí)
講義已上傳
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金融、金融市場(chǎng)
共計(jì)597課時(shí)
講義已上傳
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金融市場(chǎng)與監(jiān)管
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距離11月基金統(tǒng)考
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