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　　1、基金管理人的法定代表人、經(jīng)營(yíng)管理主要負(fù)責(zé)人和從事合規(guī)監(jiān)管的負(fù)責(zé)人的任選或改任，應(yīng)當(dāng)報(bào)經(jīng)( )審核。

　　A中國(guó)證監(jiān)會(huì)

　　B證券業(yè)協(xié)會(huì)

　　C基金業(yè)協(xié)會(huì)

　　D證券交易所

　　參考答案：A

　　解析：基金管理人的法定代表人、經(jīng)營(yíng)管理主要負(fù)責(zé)人和從事合規(guī)監(jiān)管的負(fù)責(zé)人的任選或改任，應(yīng)當(dāng)報(bào)經(jīng)中國(guó)證監(jiān)會(huì)審核。

　　2、( )確保了基金募集與交易活動(dòng)的安全性。

　　A基金募集

　　B基金交易

　　C注冊(cè)登記

　　D基金變更

　　參考答案：C

　　解析：注冊(cè)登記確保了基金募集與交易活動(dòng)的安全性。

　　3、基金連續(xù)兩個(gè)開(kāi)放日以上發(fā)生巨額贖回，基金管理人已經(jīng)接受的贖回申請(qǐng)可以延緩支付贖回款項(xiàng)，但不得超過(guò)正常支付時(shí)間( )個(gè)工作日，并應(yīng)當(dāng)在至少一種中國(guó)證監(jiān)會(huì)指定的信息披露媒體公告。

　　A 3

　　B 7

　　C 10

　　D 20

　　參考答案：D

　　解析：以上發(fā)生巨額贖回，基金管理人已經(jīng)接受的贖回申請(qǐng)可以延緩支付贖回款項(xiàng)，但不得超過(guò)正常支付時(shí)間20個(gè)工作日，并應(yīng)當(dāng)在至少一種中國(guó)證監(jiān)會(huì)指定的信息披露媒體公告。

　　4、( )是基金監(jiān)管活動(dòng)的出發(fā)點(diǎn)和價(jià)值歸宿。

　　A 基金監(jiān)管目標(biāo)

　　B基金監(jiān)管體制

　　C基金監(jiān)管內(nèi)容

　　D基金監(jiān)管方式

　　參考答案：A

　　解析：基金監(jiān)管目標(biāo)是基金監(jiān)管活動(dòng)的出發(fā)點(diǎn)和價(jià)值歸宿。

　　5、我國(guó)基金監(jiān)管的目標(biāo)，也體現(xiàn)為( )的立法宗旨。

　　A《證券投資基金法》

　　B《證券投資基金運(yùn)作管理辦法》

　　C《證券投資基金銷售管理辦法》

　　D《證券投資基金管理公司管理辦法》

　　參考答案：A

　　解析：我國(guó)基金監(jiān)管的目標(biāo)，也體現(xiàn)為《證券投資基金法》的立法宗旨。

　　6、( )是最為廣泛、最具權(quán)威、最為有效的監(jiān)管。

　　A基金行業(yè)自律

　　B政府基金監(jiān)管

　　C社會(huì)力量監(jiān)管

　　D基金機(jī)構(gòu)內(nèi)控

　　參考答案：B

　　解析：相比基金行業(yè)自律、基金機(jī)構(gòu)內(nèi)控以及社會(huì)力量監(jiān)督而言，政府基金監(jiān)管指最為廣泛、最具權(quán)威、最為有效的監(jiān)管。

　　7、( )是保護(hù)投資人即相關(guān)當(dāng)事人合法權(quán)益的監(jiān)管目標(biāo)的必然要求。

　　A保護(hù)投資人及相關(guān)當(dāng)事人的合法權(quán)益

　　B規(guī)范證券投資基金活動(dòng)

　　C促進(jìn)證券投資基金的健康發(fā)展

　　D促進(jìn)資本市場(chǎng)的健康發(fā)展

　　參考答案：B

　　解析：基金監(jiān)管目標(biāo)中規(guī)范證券投資基金活動(dòng)，是保護(hù)投資人即相關(guān)當(dāng)事人合法權(quán)益的監(jiān)管目標(biāo)的必然要求。

　　8、下列關(guān)于基金監(jiān)管目標(biāo)說(shuō)不不正確的是( )

　　A基金監(jiān)管的首要目標(biāo)是為投資者創(chuàng)造利益

　　B規(guī)范證券投資基金活動(dòng)是保護(hù)投資人即相關(guān)當(dāng)事人合法權(quán)益是監(jiān)管目標(biāo)的必然要求

　　C規(guī)范證券投資基金活動(dòng)是基金監(jiān)管的直接目標(biāo)

　　D投資人及相關(guān)當(dāng)事人是基金市場(chǎng)的主體

　　參考答案：A

　　解析：基金監(jiān)管的首要目標(biāo)是保護(hù)投資者利益。

　　9、某投資人將所持有的X證券投資基金轉(zhuǎn)換成Y證券投資基金，假定T日的X基金份額凈值為1.1000元、贖回費(fèi)率為0;Y基金份額凈值為1.2000元，轉(zhuǎn)出份額為100萬(wàn)份，那么轉(zhuǎn)出金額為( )

　　A 110萬(wàn)元

　　B 100萬(wàn)元

　　C 120萬(wàn)元

　　D 330萬(wàn)元

　　參考答案：A

　　解析： 轉(zhuǎn)出金額=1.1×100=110萬(wàn)份元

　　10、以下關(guān)于開(kāi)放式基金的描述，正確的是( )

　　A開(kāi)放式基金的非交易過(guò)戶只適用于個(gè)人投資者，機(jī)構(gòu)投資者不能進(jìn)行非交易過(guò)戶

　　B由于需要收取一定轉(zhuǎn)換費(fèi)用，開(kāi)放式基金份額轉(zhuǎn)換的綜合費(fèi)用較高

　　C開(kāi)放式基金的非交易過(guò)戶，從投資者的一個(gè)基金賬戶轉(zhuǎn)移到其名下的另一個(gè)基金賬戶

　　D基金持有人可以辦理其基金份額在不同銷售機(jī)構(gòu)的托管

　　參考答案：D

　　解析：開(kāi)放式基金的非交易過(guò)戶是指不采用申購(gòu)、贖回等交易方式，將一定數(shù)量的基金份額按照一定規(guī)則從某一投資者基金賬戶轉(zhuǎn)移到另一個(gè)投資者基金賬戶的行為。基金份額的轉(zhuǎn)換常常還會(huì)收取一定的轉(zhuǎn)換費(fèi)用，基金轉(zhuǎn)換業(yè)務(wù)相比較贖回基金份額后再進(jìn)行基金申購(gòu)而言，時(shí)間成本和交易費(fèi)用都較低。

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