點擊查看：2018年基金從業(yè)考試《基金法律法規(guī)》試題匯總 

　　1、基金管理人的法定代表人、經營管理主要負責人和從事合規(guī)監(jiān)管的負責人的任選或改任，應當報經( )審核。

　　A中國證監(jiān)會

　　B證券業(yè)協(xié)會

　　C基金業(yè)協(xié)會

　　D證券交易所

　　參考答案：A

　　解析：基金管理人的法定代表人、經營管理主要負責人和從事合規(guī)監(jiān)管的負責人的任選或改任，應當報經中國證監(jiān)會審核。

　　2、( )確保了基金募集與交易活動的安全性。

　　A基金募集

　　B基金交易

　　C注冊登記

　　D基金變更

　　參考答案：C

　　解析：注冊登記確保了基金募集與交易活動的安全性。

　　3、基金連續(xù)兩個開放日以上發(fā)生巨額贖回，基金管理人已經接受的贖回申請可以延緩支付贖回款項，但不得超過正常支付時間( )個工作日，并應當在至少一種中國證監(jiān)會指定的信息披露媒體公告。

　　A 3

　　B 7

　　C 10

　　D 20

　　參考答案：D

　　解析：以上發(fā)生巨額贖回，基金管理人已經接受的贖回申請可以延緩支付贖回款項，但不得超過正常支付時間20個工作日，并應當在至少一種中國證監(jiān)會指定的信息披露媒體公告。

　　4、( )是基金監(jiān)管活動的出發(fā)點和價值歸宿。

　　A 基金監(jiān)管目標

　　B基金監(jiān)管體制

　　C基金監(jiān)管內容

　　D基金監(jiān)管方式

　　參考答案：A

　　解析：基金監(jiān)管目標是基金監(jiān)管活動的出發(fā)點和價值歸宿。

　　5、我國基金監(jiān)管的目標，也體現為( )的立法宗旨。

　　A《證券投資基金法》

　　B《證券投資基金運作管理辦法》

　　C《證券投資基金銷售管理辦法》

　　D《證券投資基金管理公司管理辦法》

　　參考答案：A

　　解析：我國基金監(jiān)管的目標，也體現為《證券投資基金法》的立法宗旨。

　　6、( )是最為廣泛、最具權威、最為有效的監(jiān)管。

　　A基金行業(yè)自律

　　B政府基金監(jiān)管

　　C社會力量監(jiān)管

　　D基金機構內控

　　參考答案：B

　　解析：相比基金行業(yè)自律、基金機構內控以及社會力量監(jiān)督而言，政府基金監(jiān)管指最為廣泛、最具權威、最為有效的監(jiān)管。

　　7、( )是保護投資人即相關當事人合法權益的監(jiān)管目標的必然要求。

　　A保護投資人及相關當事人的合法權益

　　B規(guī)范證券投資基金活動

　　C促進證券投資基金的健康發(fā)展

　　D促進資本市場的健康發(fā)展

　　參考答案：B

　　解析：基金監(jiān)管目標中規(guī)范證券投資基金活動，是保護投資人即相關當事人合法權益的監(jiān)管目標的必然要求。

　　8、下列關于基金監(jiān)管目標說不不正確的是( )

　　A基金監(jiān)管的首要目標是為投資者創(chuàng)造利益

　　B規(guī)范證券投資基金活動是保護投資人即相關當事人合法權益是監(jiān)管目標的必然要求

　　C規(guī)范證券投資基金活動是基金監(jiān)管的直接目標

　　D投資人及相關當事人是基金市場的主體

　　參考答案：A

　　解析：基金監(jiān)管的首要目標是保護投資者利益。

　　9、某投資人將所持有的X證券投資基金轉換成Y證券投資基金，假定T日的X基金份額凈值為1.1000元、贖回費率為0;Y基金份額凈值為1.2000元，轉出份額為100萬份，那么轉出金額為( )

　　A 110萬元

　　B 100萬元

　　C 120萬元

　　D 330萬元

　　參考答案：A

　　解析： 轉出金額=1.1×100=110萬份元

　　10、以下關于開放式基金的描述，正確的是( )

　　A開放式基金的非交易過戶只適用于個人投資者，機構投資者不能進行非交易過戶

　　B由于需要收取一定轉換費用，開放式基金份額轉換的綜合費用較高

　　C開放式基金的非交易過戶，從投資者的一個基金賬戶轉移到其名下的另一個基金賬戶

　　D基金持有人可以辦理其基金份額在不同銷售機構的托管

　　參考答案：D

　　解析：開放式基金的非交易過戶是指不采用申購、贖回等交易方式，將一定數量的基金份額按照一定規(guī)則從某一投資者基金賬戶轉移到另一個投資者基金賬戶的行為。基金份額的轉換常常還會收取一定的轉換費用，基金轉換業(yè)務相比較贖回基金份額后再進行基金申購而言，時間成本和交易費用都較低。

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