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　　單選題

　　股權(quán)投資基金行業(yè)自律組織的作用表現(xiàn)為( )。

　�、�.提供行業(yè)服務(wù)，促進(jìn)行業(yè)交流和創(chuàng)新，提升行業(yè)職業(yè)素質(zhì)，提高行業(yè)競(jìng)爭(zhēng)力

　�、�.發(fā)揮行業(yè)與政府間的橋梁與紐帶作用，維護(hù)行業(yè)合法權(quán)益，促進(jìn)公眾對(duì)行業(yè)的理解，提升行業(yè)聲譽(yù)

　�、�.履行行業(yè)自律管理，促進(jìn)行業(yè)合規(guī)經(jīng)營(yíng)，維護(hù)行業(yè)的正當(dāng)經(jīng)營(yíng)秩序

　�、�.促進(jìn)會(huì)員忠實(shí)履行受托義務(wù)和社會(huì)責(zé)任，推動(dòng)行業(yè)持續(xù)穩(wěn)定健康發(fā)展

　　A、Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　B、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　C、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　D、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　【正確答案】D

　　【答案解析】本題考查自律組織。股權(quán)投資基金行業(yè)自律組織可以在以下方面起到作用：第一，提供行業(yè)服務(wù)，促進(jìn)行業(yè)交流和創(chuàng)新，提升行業(yè)職業(yè)素質(zhì)，提高行業(yè)競(jìng)爭(zhēng)力;第二，發(fā)揮行業(yè)與政府間的橋梁與紐帶作用，維護(hù)行業(yè)合法權(quán)益，促進(jìn)公眾對(duì)行業(yè)的理解，提升行業(yè)聲譽(yù);第三，履行行業(yè)自律管理，促進(jìn)行業(yè)合規(guī)經(jīng)營(yíng)，維護(hù)行業(yè)的正當(dāng)經(jīng)營(yíng)秩序;第四，促進(jìn)會(huì)員忠實(shí)履行受托義務(wù)和社會(huì)責(zé)任，推動(dòng)行業(yè)持續(xù)穩(wěn)定健康發(fā)展。

　　單選題

　　1946年成立的美國(guó)( )，被公認(rèn)為全球第一家以公司形式運(yùn)作的創(chuàng)業(yè)投資基金。

　　A、研究與發(fā)展公司(ARD)

　　B、小企業(yè)投資公司計(jì)劃(SBIC)

　　C、創(chuàng)業(yè)投資協(xié)會(huì)(NVCA)

　　D、私人股權(quán)投資協(xié)會(huì)(PEC)

　　【正確答案】A

　　【答案解析】本題考查股權(quán)投資基金的起源與發(fā)展歷史。1946年成立的美國(guó)研究與發(fā)展公司(ARD)，被公認(rèn)為全球第一家以公司形式運(yùn)作的創(chuàng)業(yè)投資基金。

　　單選題

　　股權(quán)投資基金起源于( )。

　　A、中國(guó)

　　B、法國(guó)

　　C、英國(guó)

　　D、美國(guó)

　　【正確答案】D

　　【答案解析】本題考查股權(quán)投資基金的起源與發(fā)展歷史。股權(quán)投資基金起源于美國(guó)。

　　單選題

　　在我國(guó)，目前股權(quán)投資基金只能以( )方式募集。

　　A、非公開

　　B、公開

　　C、普通股

　　D、優(yōu)先股

　　【正確答案】A

　　【答案解析】本題考查股權(quán)投資基金的概念。在我國(guó)，目前股權(quán)投資基金只能以非公開方式募集。

　　單選題

　　下列表述錯(cuò)誤的是( )。

　　A、國(guó)內(nèi)所稱“股權(quán)投資基金”，其全稱應(yīng)為“私人股權(quán)投資基金”

　　B、私人股權(quán)投資基金是指主要投資于私人股權(quán)

　　C、私人股權(quán)投資基金即企業(yè)公開發(fā)行和交易股權(quán)的投資基金

　　D、私人股權(quán)包括未上市企業(yè)和上市企業(yè)非公開發(fā)行和交易的普通股、依法可轉(zhuǎn)換為普通股的優(yōu)先股和可轉(zhuǎn)換債券

　　【正確答案】C

　　【答案解析】本題考查股權(quán)投資基金的概念。私人股權(quán)投資基金即企業(yè)非公開發(fā)行和交易股權(quán)的投資基金。

　　單選題

　　在我國(guó)依法對(duì)股權(quán)投資基金業(yè)開展行業(yè)自律，協(xié)調(diào)行業(yè)關(guān)系，提供行業(yè)服務(wù)，促進(jìn)行業(yè)發(fā)展的組織是( )。

　　A、中國(guó)股權(quán)投資基金協(xié)會(huì)

　　B、上海證券交易所

　　C、深圳證券交易所

　　D、中國(guó)證券投資基金業(yè)協(xié)會(huì)

　　【正確答案】D

　　【答案解析】本題考查自律組織。自律組織對(duì)股權(quán)投資基金業(yè)開展行業(yè)自律，協(xié)調(diào)行業(yè)關(guān)系，提供行業(yè)服務(wù)，促進(jìn)行業(yè)發(fā)展。中國(guó)證券投資基金業(yè)協(xié)會(huì)是我國(guó)股權(quán)投資基金行業(yè)的自律組織。

　　單選題

　　行業(yè)自律組織對(duì)違法違規(guī)成員處罰的措施有( )。

　�、�.公開譴責(zé)

　　Ⅱ.出具警示函

　�、�.暫停會(huì)員資格

　　Ⅳ.取消會(huì)員資格

　　A、Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　B、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　C、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　D、Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

　　【正確答案】D

　　【答案解析】本題考查自律組織。政府監(jiān)管機(jī)構(gòu)可以對(duì)違法違規(guī)的市場(chǎng)主體采取責(zé)令改正、監(jiān)管談話、出具警示函、公開譴責(zé)等行政監(jiān)管措施和行政處罰;而行業(yè)自律組織對(duì)其成員的處罰較輕，一般為公開譴責(zé)、暫停會(huì)員資格、取消會(huì)員資格等。

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