點擊查看：2018年基金從業考試《證券投資基金》試題匯總 

　　1.有價證券之所以能夠買賣是因為它(　　)。

　　A.具有價值　　　　　　　　　B.具有使用價值

　　C.代表著一定量的財產權利　　D.具有交換價值

　　【答案】C

　　【解析】由于有價證券代表著一定量的財產權利，持有人可憑該證券直接取得一定量的商品、貨幣，或是取得利息、股息等收入，因而可以在證券市場上買賣和流通，客觀上具有了交易價格。

　　2.證券市場的基本功能不包括(　　)。

　　A.籌資功能　　　　B.定價功能

　　C.資本配置功能　　D.配合國企轉制功能

　　【答案】D

　　【解析】證券市場的基本功能包括：籌資——投資功能、資本定價功能、資本配置功能，D項配合國企轉制是我國證券市場在特定條件下具有的功能，并非所有的證券市場都具備這一功能和任務。

　　3.關于股票的永久性，下列說法錯誤的是(　　)。

　　A.股票的有效期與股份公司的存續期間相聯系，兩者是并存的關系

　　B.永久性是指股票所載有權利的有效性是始終不變的

　　C.股票持有者可以出售股票而轉讓其股東身份

　　D.對于股份公司來說，由于股東不能要求退股，所以通過發行股票募集到的資金，在公司存續期間是一筆穩定的借貸資本

　　【答案】D

　　【解析】永久性是指股票所載有權利的有效性是始終不變的，因為它是一種無期限的法律憑證。股票的有效期與股份公司的存續期間相聯系，兩者是并存的關系，這種關系實質上反映了股東與股份公司之間比較穩定的經濟關系。股票代表著股東的永久性投資，當然股票持有者可以出售股票而轉讓其股東身份，而對于股份公司來說，由于股東不能要求退股，所以通過發行股票募集到的資金，在公司存續期間是一筆穩定的自有資本。

　　4.證券是指各類記載并代表一定權利的( )。

　　A.商品憑證 B.法律憑證

　　C.貨幣憑證 D.資本憑證

　　【答案】B

　　【解析】從廣義上講，證券是指各類記載并代表一定權利的法律憑證。它用以證明持有人有權依其所持憑證記載的內容而取得應有的權益。從一般意義上來說，證券是指用以證明或設定權利所做成的書面憑證。

　　5.證券市場可分為發行市場和交易市場，這是按證券市場的( )進行的分類。

　　A.交易結構 B.層次結構 C.品種結構 D.主體結構

　　【答案】B

　　【解析】按證券市場的交易場所結構，可分為有形市場和無形市場;按品種結構，可分為股票市場、債券市場、基金市場和衍生品市場等。

　　6.下列關于股票的敘述，不正確的是( )。

　　A.股票是一種有價證券，是股份有限公司簽發的證明股東所持股份的憑證

　　B.股票不屬于物權證券，也不屬于債權證券

　　C.股票的票面價值又稱面值，即在股票票面上標明的金額

　　D.股票的賬面價值決定股票的市場價格，股票的市場價格總是圍繞其賬面價值波動

　　【答案】D

　　【解析】股票的內在價值決定股票的市場價格，股票的市場價格總是圍繞其內在價值波動。

　　7.封閉式基金上市交易要求募集金額不少于(　　)億元。

　　A.1

　　B.2

　　C.5

　　D.10

　　【答案】B

　　【解析】開放式基金的基金合同生效要求滿足募集份額總額不少于2億份，基金募集金額不少于2億元人民幣，封閉式基金上市交易要求募集金額不少于2億元。

　　8.封閉式基金交易過程中，委托與交收的特點包括(　　)。

　　A.基金單位的買賣委托采用“公開、公平、公正”的原則

　　B.基金單位買賣委托采用“價格優先，時間優先”的優先原則

　　C.實行T+2交收

　　D.價格變化單位為0.01元

　　【答案】AB

　　【解析】C項實行T+1交收;D項價格變化單位應為0.001元。

　　9.封閉式基金份額上市交易，應符合的條件包括(　　)。

　　A.基金份額總額達到核準規模的80%以上

　　B.基金合同期限為5年以上

　　C.基金募集金額不低于1億元人民幣

　　D.基金份額持有人不少于2000人

　　【答案】AB

　　【解析】中國證監會可以授權證券交易所依照法定條件和程序核準基金份額上市交易。基金份額上市交易，應符合的條件包括：①基金份額總額達到核準規模的80%以上;②基金合同期限為5年以上;③基金募集金額不低于2億元人民幣;④基金份額持有人不少于1000人;⑤基金份額上市交易規則規定的其他條

　　10.風險評價是對未來風險等級的估計，因此不需要定期更新。(　　)

　　【答案】B

　　【解析】風險評價是對未來風險等級的估計，間隔時間越長，偏離實際風險水平的可能性就越大，因此需要定期更新。

　　11.分析營銷環境關鍵問題之一就是分析投資者的真實需求。(　　)

　　【答案】B

　　【解析】在確定目標市場與投資者上，基金銷售機構面臨的重要問題之一就是分析投資者的真實需求，包括投資者的投資規模，風險偏好，對投資資金流動性、安全性的要求等因素。

　　12.反映證券市場容量且可以衡量一國證券市場發展程度的重要指標是(　　)。

　　A.證券化率(證券市值/GDP)

　　B.證券市場價值

　　C.股票市值占GDP的比率

　　D.證券市場指數

　　【答案】A

　　【解析】證券化率是反映證券市場容量的重要指標，同時也是衡量一國(或地區)證券市場發展程度的重要指標。一國(或地區)的證券化率越高，意味著虛擬經濟規模越大，證券市場在該國(或地區)的經濟體系中越重要。

　　13.多個基金共用一個基金合同，子基金獨立動作，投資者可以根據自己的需要轉換子基金，這類基金是(　　)。

　　A.指數基金

　　B.對沖基金

　　C.系列基金

　　D.開放式基金

　　【答案】C

　　【解析】系列基金又稱為“傘型基金”，是指多個基金共用一個基金合同，子基金獨立運作，子基金之間可以進行相互轉換的一種基金結構形式。

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