【單選題】2001年9月，我國第一只開放式基金( )誕生，標志著中國證券投資基金業的發展向規范運作轉變。

　　A.華安創新

　　B.華夏回報

　　C.博時價值增長

　　D.南方績優成長

　　【答案】A

　　【解析】本題考查歷史事件。

　　內部控制的概念

　　基金管理人的內部控制是指公司為防范和化解風險，保證經營運作符合公司的發展規劃，在充分考慮內外部環境的基礎上，通過建立組織機制、運用管理方法、實施操作程序與控制措施而形成的系統。

　　【單選題】對系統運行數據中涉及基金投資人信息和交易記錄的備份在不可修改的介質上至少保存( )。

　　A.15年

　　B.5年

　　C.3年

　　D.10年

　　【答案】A

　　【解析】本題考查對基金客戶檔案的保管。

　　【單選題】( )是為投資額較大的個人投資者和機構投資者提供的最具個性化的服務。

　　A.電話服務中心

　　B.郵寄服務

　　C.自動傳真、電子信箱與手機短信

　　D.“一對一”專人服務

　　【答案】D

　　【解析】本題考查基金客戶服務流程。

　　【單選題】以下關于投資者教育的基本原則說法錯誤的是( )。

　　A.投資者教育不可等同于投資咨詢

　　B.投資者教育應有助于監管者保護投資者

　　C.投資者教育有固定模式

　　D.投資者教育不存在廣泛適用的投資者教育計劃

　　【答案】C

　　【解析】本題考查投資者教育的基本原則。

　　【單選題】下列關于投資者教育的內容說法錯誤的是( )。

　　A.投資決策教育

　　B.資產配置教育

　　C.權益保護教育

　　D.投資風險教育

　　【答案】D

　　【解析】本題考查投資者教育。

　　【單選題】下列不屬于基金客戶服務原則的是( )。

　　A.依法監管原則

　　B.安全第一原則

　　C.專業規范原則

　　D.客戶至上原則

　　【答案】A

　　【解析】本題考查基金客戶服務的基本原則。

　　【單選題】( )是指基金銷售機構或人員為解決客戶有關問題而提供的系列活動。

　　A.基金售后服務

　　B.基金售中服務

　　C.基金售前服務

　　D.基金客戶服務

　　【答案】D

　　【·單選題】下列不屬于基金公司內部控制原則的是( )。

　　A.健全性原則

　　B.及時性原則

　　C.獨立性原則

　　D.成本效益原則

　　【答案】B

　　【解析】本題考查內部控制的五原則。

　　【·單選題】( )是指內部控制必須講求效率和效果，所有的控制制度必須得到貫徹執行。

　　A.健全性原則

　　B.有效性原則

　　C.獨立性原則

　　D.成本效益原則

　　【答案】B

　　【解析】本題考查內部控制的五原則。

　　【單選題】基金管理人應當建立清晰的報告系統，體現了內部控制中( )的重要性。

　　A.控制環境

　　B.內部控制

　　C.控制活動

　　D.信息溝通

　　【答案】D

　　【解析】本題考查內部控制基本要素。

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