【單選題】對基金管理公司持有5%以上股權的非主要股東，非主要股東為自然人的，個人金融資產不得低于( )萬元人民幣，在境外資產管理行業從業( )年以上。

　　A.3000;10

　　B.1000;10

　　C.3000;5

　　D.1000;5

　　【答案】D

　　【解析】對基金管理公司持有5%以上股權的非主要股東，非主要股東為自然人的，個人金融資產不低于1000萬元人民幣，在境外資產管理行業從業5年以上。

　　【單選題】基金會計核算中，承擔復核責任的是( )。

　　A.證券投資基金

　　B.基金管理公司

　　C.會計師事務所

　　D.基金托管人

　　【答案】D

　　【解析】基金會計核算中，承擔復核責任的是基金托管人。

　　【單選題】證券投資基金在美國被稱為( )。

　　A.共同基金

　　B.單位信托基金

　　C.集合投資計劃

　　D.證券投資信托基金

　　【答案】A

　　【解析】本題考查證券投資基金的概念。

　　【單選題】以下不屬于證券投資基金特點的是( )。

　　A.組合投資、分散風險

　　B.集合理財、專業管理

　　C.獨立托管、保障安全

　　D.投入較少、回報較高

　　【答案】D

　　【解析】本題考查證券投資基金的特點。

　　【單選題】通常情況下，與股票和債券相比，證券投資基金是一種( )的投資品種。

　　A.高風險、高收益

　　B.低風險、低收益

　　C.風險相對適中、收益相對穩健

　　D.基本沒有風險

　　【答案】C

　　【解析】本題考查基金與其他金融工具的比較。

　　【單選題】下列關于QDII基金信息披露說法不正確的是( )。

　　A.QDII基金的凈值在估值日后1-2個工作日內披露

　　B.定期報告中應披露境外投資顧問和境外資產托管人信息

　　C.QDII基金在披露相關信息時，可同時采用中文和英文，并以英文為準

　　D.定期報告中應披露外幣交易及外幣折算相關的信息

　　【答案】C

　　【解析】本題考查QDII基金信息披露。QDII基金在披露相關信息時，可同時采用中文和英文，并以中文為準。

　　【單選題】關于基金職業道德教育和修養，以下描述錯誤的是( )。

　　A.基金職業道德教育和修養是從被動接受教育走向主動自我教育的活動

　　B.基金職業道德教育和修養是從他律走向自律的活動

　　C.基金職業道德教育和修養是把外在的基金職業道德規范轉化為內在的職業道德情感，職業道德觀念和職業道德習慣的活動

　　D.基金職業道德教育和修養是從自律走向他律的活動

　　【答案】D

　　【解析】本題考查基金職業道德修養的含義。

　　【單選題】不屬于基金從業人員職業道德修養方法的是( )。

　　A.正確樹立基金職業道德觀念

　　B.積極參加基金職業道德實踐

　　C.深刻領會基金職業道德規范

　　D.接受所在機構的業務培訓

　　【答案】D

　　【解析】本題考查基金職業道德修養的方法。

　　【單選題】關于內幕消息，下列說法不正確的是( )。

　　A.來源不可靠、模棱兩可的信息，也可構成內幕信息

　　B.內幕信息需為“重要”的信息

　　C.內幕信息應為“非公開”的信息

　　D.內幕信息需為來源可靠的信息

　　【答案】A

　　【解析】本題考查內幕信息的構成要素。

　　【單選題】職業的形成是一個漫長的歷史過程，人們在長期的職業實踐中所形成的比較穩定的職業作風、職業習慣和職業心理，會在本職業中世代傳承。這是職業道德的( )特征。

　　A.傳承性

　　B.連續性

　　C.繼承性

　　D.特殊性

　　【答案】C

　　【解析】本題考查職業道德的特征。

　　【單選題】下列屬于道德的特征的有( )。

　　Ⅰ.差異性

　　Ⅱ.具體性

　　Ⅲ.約束性

　　Ⅳ.繼承性

　　A.Ⅰ、Ⅱ

　　B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　【答案】D

　　【解析】本題考查道德的特征。

　　【單選題】道德和法律的區別不包括( )。

　　A.功能互補

　　B.表現形式不同

　　C.調整范圍不同

　　D.調整手段不同

　　【答案】A

　　【解析】本題考查道德和法律的區別。

　　【單選題】以下關于道德與法律的聯系的說法錯誤的是( )。

　　A.道德和法律都是行為規范，二者在根本目的上具有一致性

　　B.有些行為既是違反法律的又是違反道德的，而有些行為不違反法律但違反道德

　　C.法律在調整范圍上對道德具有補充作用;道德在約束力上對法律具有補充作用

　　D.法律對傳播道德具有促進作用

　　【答案】C

　　【解析】本題考查道德與法律的聯系。

　　【單選題】保本基金提供的保證類型一般不包括( )。

　　A.風險保證

　　B.收益保證

　　C.紅利保證

　　D.本金保證

　　【答案】A

　　【解析】本題考查保本基金的保證類型。

　　【例題1·單選題】關于ETF，以下說法不正確的是( )。

　　A.ETF也被稱為交易型開放式指數基金

　　B.實行獨特的實物申購、贖回機制

　　C.實行一級市場與二級市場并存的交易制度

　　D.沒有最低申購、贖回要求

　　【答案】D

　　【解析】本題考查交易型開放式指數基金。

　　【單選題】關于交易型開放式指數基金，以下說法不正確的是( )。

　　A.在證券交易所外進行交易

　　B.本質上是一種指數基金

　　C.可以進行套利交易

　　D.以某一選定的指數所包含的成分證券為投資對象

　　【答案】A

　　【解析】本題考查ETF的交易。ETF分為一級市場和二級市場交易，但都在證券交易所內交易。

　　【單選題】在二級市場的凈值報價上，ETF每( )秒提供一次基金凈值報價。

　　A.5

　　B.10

　　C.15

　　D.20

　　【答案】C

　　【解析】本題考查ETF的交易。

　　【單選題】以下關于LOF與ETF區別的說法正確的是( )。

　　A.ETF是基金份額與現金的交易，LOF是基金份額與“一籃子”股票的交易

　　B.ETF和LOF都只能通過交易所交易

　　C.ETF通常采用被動式管理方法，屬于指數基金;而LOF采用的是主動方式，是主動型基金

　　D.LOF的凈值報價頻率要比ETF低，通常1天只提供1次或幾次基金凈值報價

　　【答案】D

　　【解析】本題考查LOF與ETF的區別。

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