1.下列哪一種證券投資基金在我國尚未正式推出(　　).

　　A.雨傘基金

　　B.保底基金

　　C.指數基金

　　D.交易所交易基金

　　答案：C

　　2.我國，根據《證券投資基金管理暫行辦法》的規定，封閉式基金的設立主體為(　　).

　　A.基金持有人

　　B. 基金發起人

　　C.基金管理人

　　D.基金托管人

　　答案：B

　　3.在我國，基金管理人和托管人之間的關系是(　　).

　　A. 由托管人擔任受托人角色，托管人與管理人形成委托與受托的關系

　　B. 管理人擔任受托人的角色，管理人與托管人形成委托與受托的關系

　　C. 平行受托關系，即基金管理人和基金托管人受基金持有人的委托，分別履行基金管理和基金托管的職責

　　D. 交叉受托關系，即基金管理人與托管人互為委托人和受托人

　　答案：C

　　4.下列關于契約型證券投資基金性質的說法中，正確的是(　　).

　　A. 證券投資基金屬于債權類合同或契約，基金管理人對持有人負有完全的法定償債責任;

　　B. 證券投資基金屬于信托契約，基金管理人只是代替投資者管理資金，并不保證資金的收益率，投資人也要承擔一定的風險和費用.

　　C. 證券投資基金實行專家理財，基金管理人沒有義務向基金持有人披露有關基金運作信息.

　　D. 證券投資基金的收益主要來源于持有證券的股息、紅利和利息收入

　　答案：B

　　5.目前，我國的證券投資基金主要是(　　).

　　A.公司型基金

　　B.契約型基金

　　C.單位信托基金

　　D.對沖基金

　　答案：B

　　6.以保障資本安全、當期收益分配、資本和收益的長期成長等為基本目標從而在投資組合中比較注重長短期收益—風險搭配的證券投資基金是(　　).

　　A.指數基金

　　B.成長型基金

　　C.收入型基金

　　D.平衡型基金

　　答案：D

　　7.一國的證券基金組織在他國發行證券基金單位并將募集的資金投資于本國或第三國證券市場的證券投資基金是(　　).

　　A.全球基金

　　B.國際基金

　　C.離岸基金

　　D.在岸基金

　　答案： C

　　8.母基金之下設立若干子基金，各子基金獨立進行投資決策，投資者可以根據自己的需要轉換子基金，不用支付轉換費用的基金是(　　).

　　A.指數基金

　　B.對沖基金

　　C.雨傘基金

　　D.開放式基金

　　答案： C

　　9.全球第一個公司型開放式投資基金是(　　).

　　A. 英國“海外及殖民地政府信托”

　　B.富來明創立的“蘇格蘭美國投資信托”

　　C. 波士頓“馬薩諸塞投資信托基金”

　　D.麥哲倫基金

　　答案： C

　　10.中國證監會發布的《開放式證券投資基金試點辦法》(以下簡稱《試點辦法》)，對我國開放式基金的試點起了極大的推動作用，其發布日期是(　　).

　　A.1997年11月14日

　　B.1998年3月1日

　　C.2000年10月8日

　　D.2001年9月1日

　　答案：C

　　11.在我國香港特別行政區和英國，證券投資基金一般被稱為(　　).

　　A.共同基金

　　B.單位信托基金

　　C.證券投資信托基金

　　D.私募基金

　　答案：B

　　12.基金持有人獲取收益和承擔風險的原則是(　　).

　　A. “收益保底，超額分成”

　　B. “利益共享、風險共擔”

　　C. 按“先進先出法”實現收益和風險

　　D. 獲取無風險收益

　　答案：B

　　13.開放式基金價格的主要決定因素是(　　).

　　A.市場供求關系

　　B.市場存款利率

　　C.基金單位凈值

　　D.基金單位面值

　　答案：C

　　14.根據我國《證券投資基金管理暫行辦法》規定，經批準設立的基金管理公司，應持何種文件到工商行政管理部門辦理登記注冊手續(　　).

　　A. 中國證監會的批準設立文件

　　B. 中國證監會頒發的《基金管理公司法人許可證》

　　C. 中國人民銀行的批準設立文件

　　D. 中國人民銀行頒發的《基金管理公司法人許可證》

　　答案： A

　　15.我國《證券投資基金管理暫行辦法》規定，作為基金托管人的商業銀行實收資本不少于(　　)

　　A.20億元人民幣

　　B.50億元人民幣

　　C.60億元人民幣

　　D.80億元人民幣

　　答案：D

　　16.基金持有人大會表決時，基金持有人表決權的決定方式是(　　).

　　A. 所持每份基金單位有一票

　　B. 基金持有人每人一票

　　C. 作為基金發起人的基金持有人具有否決權

　　D. 作為基金托管人的商業銀行具有否決權

　　答案：A

　　17.基金持有人大會采用通訊方式開會時，召集人按基金契約規定公布會議通知后，必須在幾個工作日內連續公布相關提示性公告(　　).

　　A.2個

　　B.3個

　　C.4個

　　D.5個

　　答案：A

　　18.基金管理公司自成立之日起多長時間內必須開業.逾期沒有開業的.原批準文件自動失效，由中國證監會收回《基金管理公司法人許可證》(　　).

　　A.1個月

　　B.3個月

　　C.6個月

　　D.12個月

　　答案： C

　　19.基金投資者在進行封閉式基金交易時，交易確認和賬戶管理由下列何者承擔(　　).

　　A. 證券交易所和登記結算公司

　　B. 基金自身設立的注冊登記機構

　　C. 基金托管人

　　D. 基金銷售機構

　　答案： A

　　20.根據我國《證券投資基金管理暫行辦法》規定，除基金管理公司外，封閉式基金主要發起人從事證券投資、連續盈利的時間最短應為(　　).

　　A.1年

　　B.2年

　　C.3年

　　D.5年

　　答案： C

　　21.封閉式基金的發起人確定后，通過簽訂何種文件界定相互間的權利與義務關系(　　).

　　A.基金契約

　　B.發起人協議

　　C.基金上市公告書

　　D.基金招募說明書

　　答案： B

　　22.契約型封閉式基金最基本的法律文件是(　　).

　　A.基金契約

　　B.發起人協議

　　C.基金上市公告書

　　D.基金招募說明書

　　答案：A

　　23.依據《證券投資基金管理暫行辦法》的規定，封閉式基金自批準之日起應在多長期限內完成募集(　　).

　　A.3個月

　　B.6個月

　　C.9個月

　　D.12個月

　　答案： A

　　24.2002年開始，封閉式基金銷售中放棄“比例配售”而采用了“敞開發售”方式的原因主要是(　　).

　　A. 后者更為公平

　　B. 封閉式基金發行困難，投資人認購不踴躍

　　C. 后者發行費用較低

　　D. 后者發行時間較短

　　答案： B

　　25.封閉式基金交易的價格變化單位為(　　).

　　A.0.001元

　　B.0.01元

　　C.0.10元

　　D.1.00元

　　答案：A

　　26.根據我國有關規定，基金清算結果由基金清算小組經中國證監會批準后公告的時間是(　　).

　　A.3個工作日內

　　B.3日內

　　C.5個工作日內

　　D.5日內

　　答案：A

　　27.開放式基金名稱顯示投資方向的，基金的非現金資產應當至少多大比例屬于該基金名稱所顯示的投資內容(　　).

　　A.65%

　　B.70%

　　C.75%

　　D.80%

　　答案：D

　　28.在我國，根據《開放式證券投資基金試點辦法》規定，開放式基金成立初期，可以在基金契約和招募說明書規定的期限內只接受申購，不辦理贖回，但該期限最長不得超過(　　).

　　A.1個月

　　B.2個月

　　C.3個月

　　D.6個月

　　答案： C

　　29.基金公司的內部機構中最高投資決策機構是(　　).

　　A.基金持有人大會

　　B.董事會

　　C.基金總經理

　　D.投資決策委員會

　　答案：D

　　30.基金公司進行投資運作的風險控制和內部監察的根本目的是(　　).

　　A.獲得更多的投資收益

　　B.保護投資者的利益

　　C.控制投資風險

　　D.防止內部人控制

　　答案：B

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