1.下列不屬于美國公司治理結構特征的是(　　).

　　A. 股東大會基本上是流于形式

　　B. 董事會一般由內部董事和外部董事組成

　　C. 美國公司一般不設監事會，監督的職能由董事會履行

　　D. 大股東因法律限制不直接出面干預公司的運營，經營管理者有較大的

　　答案： A

　　2.基金管理公司的核心業務是(　　).

　　A.基金設立

　　B.基金投資

　　C.基金發行

　　D.風險管理

　　答案：B

　　3.基金管理公司投資管理的基本目標是(　　).

　　A. 高回報

　　B. 分散風險

　　C. 高管理費和手續費

　　D. 為客戶尋求與風險的相稱的投資回報，并維護基金和客戶資產的安全

　　答案：D

　　4.基金會計的計量屬性屬于(　　).

　　A.歷史成本

　　B.公允價值

　　C.重置成本

　　D.直接成本

　　答案： B

　　5.根據我國的相關法律和法規，一只投資基金持有一家上市公司的股票不得超過該基金資產凈值的(　　).

　　A.10

　　B.30%

　　C.15%

　　D.20%

　　答案：A

　　6.根據《基金契約》，指數基金(或指標股基金)應將資產的(　　)用于指數化投資(或指標股基金).

　　A.50%

　　B.40%

　　C.30%

　　D.20%

　　答案：A

　　7.我國的證券投資基金在全國銀行間同業拆借市場中的債券回購最長期限為(　　).

　　A.7天

　　B.1個月

　　C.三個月

　　D.1年

　　答案： D

　　8.基金產品的特性是(　　).

　　A.易模仿性

　　B.無風險性

　　C.持久性

　　D.專利性

　　答案：A

　　9.建立基金品牌的最重要的因素是(　　).

　　A.基金營銷

　　B.基金個性

　　C.基金業績

　　D.基金產品和服務的能見度

　　答案：C

　　10.后端收費屬于(　　)，只不過在形式、時間上不是在申購時而是在贖回時收取.

　　A.銷售費用

　　B.管理費用

　　C.懲罰性收費

　　D.托管費

　　答案：A

　　11.基金估值時，其所持有的配股權證，從配股除權日起到配股確認日止(　　).

　　A.按市價高于配股價的差額估值

　　B.按該股的市價估值

　　C.按配股價估值

　　D.暫不估值

　　答案：A

　　12.目前我國封閉式基金都是股票基金，均按照(　　)的比例計提基金管理費.

　　A.1%

　　B.1.5%

　　C.2%

　　D.2.5%

　　答案：B

　　13.相對于實質性審查制度，強制性信息披露的基本推論是(　　).

　　A. 監管當局對基金投資者承擔的風險負責

　　B. 基金投資者在公開信息的基礎上“買者自負”

　　C. 基金管理人對基金投資者承擔的風險負責

　　D. 基金托管人對基金投資者承擔的風險負責

　　答案：B

　　14.下列哪個文件屬基金定期報告(　　).

　　A.基金資產凈值公告

　　B.開放式基金公開說明書

　　C.基金持有人大會決議

　　D.澄清公告

　　答案：A

　　15.英國證券投資基金的監管模式是：

　　A. 基金行業自律模式

　　B. 法律約束下的公司自律管理模式

　　C. 政府嚴格管理模式

　　D. 政府監管與行業自律相結合模式

　　答案：A

　　16.基金監管“三公原則”中的公開原則是指(　　).

　　A. 公開監管機構全部業務活動內容

　　B. 要求基金市場具有充分的透明度，實現市場信息的公開化

　　C. 市場中不存在歧視，參與市場的主體具有完全平等的權利

　　D. 監管部門對被監管對象給予公正待遇

　　答案： B

　　17.中國證監會及其派出機構對基金管理公司、基金托管人和基金設立申請的核準是何種監管手段(　　).

　　A.法律手段

　　B.行政手段

　　C.經濟手段

　　D.教育手段

　　答案： B

　　18.資產組合理論的提出者是(　　).

　　A.哈里馬科維茲

　　B.威廉夏普

　　C.斯蒂芬.羅斯

　　D.尤金. 法瑪

　　答案： A

　　19.根據滿足投資者風險-回報目標的要求，在對主要資產類別的預期回報率、標準差和協方差的長期預測的基礎之上，設定的有關資產混合以控制投資組合的整體風險和實現基金投資計劃的長期目標.這稱為(　　).

　　A.永久性資產配置

　　B.突發性資產配置

　　C.戰略性資產配置

　　D.戰術性資產配置

　　答案：C

　　20.保持投資組合中各類資產的恒定比例，在資產相對價值變化后，進行再平衡.這種策略稱為(　　).

　　A.購買-持有戰略

　　B.恒定混合戰略

　　C.投資組合保險戰略

　　D.指數化戰略

　　答案：B

　　21.資本市場直線的Y軸截距代表_________。

　　A.無風險收益率 B.風險溢價 C.風險的價格 D.效用等級

　　答案：A

　　22.根據行為金融學理論，投資者所具有的“回避損失和‘心理’會計”特征會導致______

　　A.低估證券的實際風險，進行過度交易

　　B.對不熟悉的股票、資產敬而遠之

　　C.選擇過快地賣出有浮盈的股票，而將具有浮虧的股票保留下來

　　D.追漲殺跌

　　答案：C

　　23.投資過程中最重要的環節和決定投資組合相對業績最重要的因素是_________

　　A.時機把握 B.資產配置 C.個股選擇 D.績效評優

　　答案：B

　　24.一般來說，情景分析法的預測期間為

　　A.半年以內

　　B.一年以內

　　C.3至5年

　　D.5年以上

　　答案：C

　　25.當股票價格保持單方向持續運動時，下列何種說法正確_________

　　A.恒定混合策略的表現劣于買入并持有策略

　　B.恒定混合策略的表現優于買入并持有策略

　　C.投資組合保險策略的表現劣于買入并持有策略

　　D.以上都不對

　　答案：A

　　26.采用下列何種策略時，股價上升賣出股票，股價下跌賣入股票(　　).

　　A.戰略性資產配置

　　B.恒定混合策略

　　C.戰術性資產配置

　　D.投資組合保險策略

　　答案： B

　　27.股票內在價值的計算方法模型中，下列哪種假定股票永遠支付固定的股利(　　).

　　A.現金流貼現模型

　　B.零增長模型

　　C.不變增長模型

　　D.市盈率估價模型

　　答案：B

　　28.基本分析的優點是(　　).

　　A. 能夠比較全面地把握證券價格的基本走勢，應用起來相對簡單

　　B. 同市場接近，考慮問題比較直接

　　C. 預測的精度較高

　　D. 獲得利益的周期短

　　答案：A

　　29.證券的 系數大于零表明(　　).

　　A. 證券當前的市場價格偏低

　　B. 證券當前的市場價格偏高

　　C. 市場對證券的收益率的預期低于均衡的期望收益率

　　D. 證券的收益超過市場的平均收益

　　答案：D

　　30.某附息債券面值為100元，票面年收益率10%，年付息一次，1月10日的債券全價(包括凈價與應計利息，下同)為98.5元，6月10日到期一次還本付息，采取單利計算，則到期收益率為(　　).

　　A.28%

　　B.10%

　　C.15%

　　D.11.5%

　　答案： A

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