1.除下述哪些情形外，基金管理人不得拒絕接受基金投資人的贖回申請(　　).

　　A. 不可抗力

　　B. 證券交易所交易時間非正常停市，導致基金管理人無法計算當日基金資產凈值

　　C. 發生巨額贖回

　　D. 其他在基金契約、基金招募說明書中已經載明并獲批準的特殊情形.

　　E. 任何情況下都不可以.

　　答案：A B D

　　2.基金管理公司收取的管理費和基金業績報酬直接取決于(　　).

　　A. 所管理的基金資產規模

　　B. 基金投資取得的業績

　　C. 基金管理公司對基金資產的運作和管理能力

　　D. 對基金持有人提供的產品及相關服務

　　答案：A B C D

　　3.從公司的股權結構來看，我國基金管理公司大致有(　　).

　　A. 隸屬于保險公司的基金管理公司

　　B. 隸屬于商業銀行的基金管理公司

　　C. 由國內證券公司或信托投資公司絕對或相對控股的基金管理公司

　　D. 獨立存在、私人持股的基金管理公司

　　E. 由發起人股東采取平均持股形式設立的基金管理公司

　　答案：C E

　　4.根據基金投資范圍不同，基金可分為(　　).

　　A.股票基金

　　B.雨傘基

　　C.債券基金

　　D.貨幣市場基金

　　E.混合基金

　　答案：A C D E

　　5.根據我國《證券投資基金管理暫行辦法》的規定，有下列事項之一的，應當召開基金份額持有人大會(　　).

　　A.修改基金契約

　　B.更換基金管理人

　　C.更換基金托管人

　　D.提前終止基金

　　E.與其它基金合并;

　　答案：A B C D E

　　6.我國《證券投資基金管理暫行辦法》禁止基金管理人在管理運作基金資產時，從事以下行為(　　).

　　A.將本基金投資于其他基金、以基金資產進行房地產投資、從事可能使基金資產承擔無限責任的投資、將基金資產投資于與基金托管人或者基金管理人有利害關系的公司發行的證券

　　B.從事任何形式的證券承銷或者以管理人自有資金從事除債券以

　　C.動用銀行信貸資金從事基金投資、將基金資產用于抵押、擔保、資金拆措或者貸款

　　D.從事證券信貸業務;從事證券信用交易.

　　E.進行內幕交易、操縱市場,通過關聯交易損害基金持有人的利益等

　　答案： A B C D E

　　7.根據我國《證券投資基金管理暫行辦法》規定，封閉式基金的發起人可以是下列哪些機構(　　).

　　A.股份制商業銀行

　　B.證券公司

　　C.信托投資公司

　　D.保險公司

　　E.基金管理公司

　　答案：B C E

　　8.封閉式基金的發行按發行對象和發行范圍來劃分，可分為(　　).

　　A.網上發行

　　B.網下發行

　　C.公募發行

　　D.私募發行

　　E.自辦發行

　　答案： C D

　　9.封閉式基金募集成功的條件是(　　).

　　A.募集資金超過該基金批準規模80%

　　B.募集資金超過該基金批準規模90%

　　C.募集數額不少于2億元

　　D.募集數額不少于5億元

　　E.募集期到期

　　答案： A C

　　10.開放式基金轉托管業務的辦理過程可分為(　　).

　　A.一步轉托管

　　B.兩步轉托管

　　C.三步轉托管

　　D.四部轉托管

　　E.五部轉托管

　　答案：A B

　　11.證券投資基金的主要特征包括(　　).

　　A.集合投資

　　B.專業管理

　　C.組合投資、分散風險

　　D.制衡機制

　　E.利益共享、風險共擔.

　　答案： A B C D E

　　12.關于開放式基金，下列哪些說法是正確的(　　).

　　A.開放式基投資者可以根據需要隨時申購或贖回基金單位，導致基金單位總數不斷變化.

　　B.開放式基金沒有固定的存續期限

　　C.與封閉式基金相比，開放式基金的信息披露要求較高

　　D.開放式基金持有人面臨的風險主要是基金管理人能力的風險，無二級市場風險.

　　E.開放式基金具有獨立法人資格

　　答案：A B C D

　　13.下列關于公募基金的說法，那些是正確的(　　).

　　A.募集對象不固定

　　B.涉及眾多投資人

　　C.監管機構實行嚴格的審批或核準制

　　D.監管機構一般實行備案制

　　E.允許公開進行宣傳，向投資人以多種方式進行推介

　　答案：A B C E

　　14.基金管理公司完善的治理結構必須體現的基本原則有(　　).

　　A. 利益公平

　　B. 信息透明

　　C. 信譽可靠

　　D. 責任到位

　　E. 基金持有人利益最大化

　　答案：A B C D

　　15.投資決策委員會的功能是(　　).

　　A. 為基金投資擬訂投資原則

　　B. 為基金投資擬訂投資方向

　　C. 為基金投資擬訂投資策略

　　D. 為基金投資擬訂投資組合的整體目標和計劃

　　E. 提出風險控制建議

　　答案：A B C D

　　16.公司內部控制系統一般包括(　　).

　　A. 員工自律

　　B. 部門各級主管的檢查監督

　　C. 公司總經理及其領導的監察稽核部對各部門和各項業務的監督控制

　　D. 董事會領導下的審計委員會和督察員的檢查、監督、控制和指導

　　E. 市場監管部門監管

　　答案：A B C D

　　17.基金管理公司內部控制應當遵循的原則(　　).

　　A. 健全性原則

　　B. 有效性原則

　　C. 獨立性原則

　　D. 相互制約原則

　　E. 成本效益原則

　　答案：A B C D E

　　18.基金公司實行內部監察稽核的目的是(　　).

　　A. 揭示基金內部運作中潛在的風險

　　B. 評價公司內部控制的合法性和有效性

　　C. 評價基金經理的工作業績

　　D. 維護基金持有者的利益

　　E. 控制投資風險

　　答案：A B D

　　19.公司內部控制制度由(　　)等部分組成.

　　A. 內部控制大綱

　　B. 基本管理制度

　　C. 部門業務規章

　　D. 業務操作手冊

　　E. 風險控制制度

　　答案： A B C D

　　20.關于基金管理公司獨立董事制度，下列說法正確的有(　　).

　　A. 獨立董事發表的意見應在董事會決議中列明

　　B. 公司的關聯交易必須由獨立董事簽字后方能生效

　　C. 兩名以上的獨立董事可提議召開臨時股東大會

　　D. 獨立董事可直接向股東大會、中國證監會和其他部門報告情況

　　E. 獨立董事不可以參與公司的一般決策

　　答案： A B C D

　　21.我國基金的會計核算應遵循的會計政策要求有(　　).

　　A. 基金的會計年度為公歷每年1月1日至12月31日

　　B. 基金管理公司對所管理的基金應當以基金為會計核算主體，獨立建賬、獨立核算，保證不同基金之間在名冊登記、賬戶設置、資金劃撥、賬簿記錄等方面相互獨立

　　C. 基金核算以人民幣為記賬本位幣，以人民幣元為記賬單位

　　D. 基金的會計核算以權責發生制為基礎

　　E. 基金管理公司應于估值日計算基金凈值和基金單位凈值，并按國家有關規定予以公告

　　答案：A B C D E

　　22.下列關于基金投資限制的說法中，正確的說法有(　　).

　　A. 基金之間可以相互投資

　　B. 基金托管人禁止投資基金

　　C. 基金管理人不得以基金名義使用不屬于基金名下的資金買賣證券

　　D. 基金可以將受托管的資產用于抵押、擔保、資金拆借或者貸款

　　E. 基金可以從事證券信用交易

　　答案：B C

　　23.基金托管人向基金管理人和中國證監會提供的不定期報告有(　　).

　　A. 臨時日報

　　B. 臨時周報

　　C. 提示函

　　D. 其他臨時報告

　　E. 基金持倉統計報表

　　答案：A B C D

　　24.市場營銷觀念的三個支柱是(　　).

　　A. 客戶導向

　　B. 利潤

　　C. 全公司努力

　　D. 市場定位

　　E. 產品質量

　　答案：A B C

　　25.市場營銷控制包括估計市場營銷戰略和計劃的成果，并采取正確的行動以保證實現目標.控制過程包括四個步驟(　　).

　　A. 管理部門先設定具體的市場營銷目標;

　　B. 衡量企業在市場中的業績;

　　C. 估計希望業績和實際業績之間存在差異的原因;

　　D. 最后管理部門采取正確的行動，以此彌補目標與業績之間的差距

　　E. 風險控制

　　答案：A B C D

　　26.證券投資基金市場營銷的特點是(　　).

　　A. 無形性

　　B. 專業性

　　C. 多樣性

　　D. 易消失性

　　E. 持久性

　　答案： A B C D

　　27.基金持有人費用包括(　　).

　　A. 申購費用

　　B. 紅利再投資費用

　　C. 轉換費

　　D. 贖回費

　　E. 托管費

　　答案：A B C D

　　28.依據經基金資產估值后確定的基金資產凈值而計算出的基金單位資產凈值，是計算基金(　　)的基礎.

　　A. 申購價格

　　B. 贖回價格

　　C. 交易價格

　　D. 營業稅

　　E. 印花稅

　　答案：A B

　　29.目前，我國基金管理人的管理費實行(　　).

　　A. 每日計提并累計

　　B. 每周計提并累計

　　C. 按周支付

　　D. 按月支付

　　E. 按年支付

　　答案：A D

　　30.對(　　)買賣基金的差價收入須征收營業稅.

　　A.銀行

　　B.非銀行金融機構

　　C.個人投資者

　　D.國有企業

　　E.民營企業

　　答案：A B

　　31.加強基金信息披露對實現資本市場的公平、公正、公開原則，推動基金市場發展具有重要意義，主要表現在以下幾個方面(　　).

　　A. 有利于完全消除證券市場系統性風險

　　B. 有利于投資者的價值判斷

　　C. 防止信息濫用

　　D. 有利于監督基金管理人的運作

　　E. 有利于提高證券市場的效率

　　答案： B C D E

　　32.基金信息披露應滿足以下要求(　　).

　　A.通俗性

　　B.真實性

　　C.時效性

　　D.全面性

　　E.超前性

　　答案： B C D

　　33.上市公告書、年度報告、中期報告在編制完成后，應放置于下列地點供公眾查閱(　　).

　　A. 基金管理人所在地

　　B. 基金托管人所在地

　　C. 上市交易的證券交易所

　　D. 有關銷售機構及其網點

　　E. 中國證監會派出機構

　　答案： A B C D

　　34.基金監管目標中，保證市場公平的含義是(　　).

　　A. 恰當地設立交易制度來保障交易的公平，使投資者都能夠平等

　　B. 保證交易價格形成的公平性

　　C. 發現、防止和懲罰操縱市場和其他導致市場交易不公平的行為

　　D. 保證市場信息的即時公布、廣泛傳播和有效反映于市場價格中

　　E. 推進市場的有效性和保證市場高透明度

　　答案： A B C

　　35.我國基金監管的原則是(　　).

　　A. 依法監管原則

　　B. 自律性監管為主，政府監管為輔的原則

　　C. “三公”原則 監管與自律并重原則

　　D. 監管的連續性和有效性原則

　　答案：A C D E

　　36.證券交易所對基金的監管主要表現為(　　).

　　A. 對基金從業人員資格的管理

　　B. 對基金上市的管理

　　C. 對基金投資行為的監管

　　D. 對基金立法的管理

　　E. 對基金管理人違法行為進行偵察和懲治

　　答案：B C

　　37.我國基金管理公司可以采取的組織形式包括(　　).

　　A. 無限責任公司

　　B. 有限合伙企業

　　C. 有限責任公司

　　D. 股份有限公司

　　E. 無限合伙制

　　答案：C D

　　38.基金管理公司股東出資轉讓的受讓方應當符合以下條件(　　).

　　A. 實收資本不少于三億元

　　B. 經營狀況良好

　　C. 無不良記錄

　　D. 屬于依法設立的證券公司、信托投資公司

　　E. 中國證監會根據審慎監管原則規定的其它條件

　　答案：A B C E

　　39.我國對證券投資基金銷售的監管主要內容包括(　　).

　　A. 銷售業務資格監管

　　B. 銷售員素質監管

　　C. 銷售行為監管

　　D. 銷售業績監管

　　E. 銷售效率監管

　　答案：A C

　　40.目前，針對我國基金高管人員日常監管的主要手段有(　　).

　　A.年檢登記制度

　　B.定期檢查制度

　　C.談話提醒制度

　　D.持續教育制度

　　E.離任審計制度

　　答案：A B C D E

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