1.如果投資者認購的基金證券低于法定最低額，則證券投資基金不能成立，從這個意義上說，證券投資基金的集資能否成功是由(　)導向的。

　　A.投資者 　B.管理人 　C.發起人 　D.監管者

　　2.2001年發行第一只開放式基金(　)，成為中國基金業發展的一個標志。

　　A.華夏成長基金 　B.鵬華行業成長基金 C.華安創新基金 D.南方穩健成長基金

　　3.基金公司發行基金證券募集資金，通過(　)將這些資金交給基金管理人運作。

　　A.委托機制 　B.信用機制 　C.代客理財機制 　D.作托機制

　　4.基金管理人作為專門(　)的機構，只有在接受基金持有人委托的條件下，才能從業基金資金的管理動作。

　　A.專家理財 　B.專業理財 　C.個人理財 　D.代客理財

　　5.截止2002年底，我國共有(　)家規范的基金管理公司，管理了(　)只封閉式基金和(　)開放式基金

　　A.17，50，3 　B.14，52，5 　C.13，47，4 　D.22，54，17

　　6.證券投資基金通過集中社會各方面(　)資金并組合投資于證券市場來為基金持有人爭取滿意的投資回報。

　　A.短期性 B.中長期 C.流動性 　D.長期性

　　7.所謂"基金投資能夠跑贏大市"的B導向認為證券投資基金是專家理財，其投資于股市的收益水平將高于(　)的平均收益水平。

　　A.股市 　B.銀行利率 　C.債券利率 　D.國債利率

　　8.法律行政法規規定禁止參與股票的人員，直接或者以他人名義持有買賣股票的，責令依法處理非法持有的股票，沒收違法所得，并處以(　)的罰款。

　　A.10%以上5%以下 　B.所買賣股票等值以下 　C.3萬元以上30萬元以下 　D.1萬元以上5萬元以下

　　9.公司向股東和社會公眾提供虛假的或者隱瞞重要事實的財務會計報告，嚴重損害或其他人利益的，對其直接負責主管人員和其他直接責任人員，處以(　)

　　A.3年以下有期徒刑或者拘役，并處或者單處2萬元以上20萬元以下罰金 　B.5年以下有期徒刑或者拘役，并處或者單處2萬元以上20萬元以上罰金 C.3年以直有期徒刑或者拘役，并處或者ゴ?萬元以上50萬元以下罰金

　　D.3年以下有期徒刑或者拘役，并處或者單處5萬元以上20萬元以下罰金

　　10.公司因不能清償到期債務，被依法宣告破產的，由(　)依照有關規定，組織股東有關機關及有關專業人員成立清算組，對公司進行破產清算。

　　A.股東會 　B.董事會 　C.人民法院 　D.債權人

　　11.證券市場監管的核心任務是(　)，也是規范證券市場的根本目的。

　　A.加強法制建設 　B.規范市場 　C.保護投資者利益 　D.打擊違法犯罪

　　12.基金募集前(　)，基金發起人應在指定的報刊上登載招募說明書。

　　A.1天 　B.3天 　C.7天 　D.10天

　　13.證券交易所的會員(　)

　　A.可以自行轉讓交易席位 　B.轉讓交易席位必須由證監會審批 　C.轉讓交易席位必須由證券交易所審批

　　D.不得轉讓交易席位

　　14.內部控制的實質是(　)

　　A.控制信息 　B.合理評價和控制風險 　C.監督財務 　D.控制內部活動

　　15.符合規定的董事候選人擬被多家基金管理公司聘任的，其應聘任職基金管理公司的數量不應多于(　)

　　A.2個 　B.3個 　C.5個 　D.7個

　　16.基金托管人一般由(　)聘請

　　A.基金發起人 　B.基金管理人 　C.基金持有人大會 　D.證券交易所

　　17.基金管理公司董事會中應當至少有(　)獨立董事。

　　A.1名以上 　B.2名以上 　C.3名以上 　D.5名以上

　　18.不在基金管理公司擔任具體管理職務的董事，因履行職責到達公司現場的時間每年應當不少于(　)工作日

　　A.3個 　B.7個 　C.10個 　D.30個

　　19.擬設立基金管理公司的申請人要提前(　)年向交易所遞交自律承諾書。

　　A.1 　B.2 　C.3 　D.4

　　20.目前我國規定設立的基金管理公司的最低實收資本為(　)萬元。

　　A.500萬元 　B.1000萬元 　C.5000萬元 　D.1億元

　　21.基金管理人保存基金會計賬冊記錄必須(　)以上、

　　A.3年 　B.10年 　C.15年 　D.30年

　　22.(　)是基金資產的名義持有人和保管人

　　A.基金管理人 　B.基金托管人 　C.基金持有人 　D.基金管理公司

　　23.基金持有人大會在代表基金份額(　)以上的基金持有人出席時才可以召開。

　　A.15% 　B.50% 　C.51% 　D.30%

　　24.目前我國基金設立實行的基本管理模式是(　)

　　A.審批制 　B.注冊制 　C.審批制或注冊制 　D.校準制

　　25.申請設立開放式基金須在人才技術設施上能保證每周于少(　)次向投資者公布基金資產凈值和贖回價格。

　　A.1 　B.2 　C.3 　D.5

　　26.封閉式基金募集期限已滿時，其所募集的資產小于該基金批準規模的(　)時，該基金不得成立。

　　A.50% 　B.60% 　C.30% 　D.80%

　　27.(　)是基金持有人和基金管理人基金托管人之間的契約。

　　A.基金契約 　B.招募說明書 　C.托管協議 　D.發起人協議

　　28.基金發起人認購的基金單位，自基金成立之日起至少(　)年內不得贖回或成立

　　A.1 　B.2 　C.3 　D.15

　　29.基金管理人公告基金經理的變更是(　)

　　A.定期公告 　B.中期公告 　C.臨時公告 　D.季度公告

　　30.目前我國證券投資基金發行主要采取(　)方式

　　A.直接發售 　B.柜臺銷售 　C.網下私募 　D.上網發行

　　31.開放式基金成立初期，可以在基金契約和招募說明書中規定的期限內只接受，不辦理贖回，但該期限最長不得超過(　)個月

　　A.1 　B.2 　C.3 　D.4

　　32.自基金終止之日起(　)個工作日內成立清算小組。

　　A.3 　B.5 　C.7 　D.15

　　33.封閉式基金發起設立后，在(　)便可上市。

　　A.2年后 　B.1年后 　C.3個月后 　D.1到3個月內

　　34.在下列文件中，基金管理公司申請基金上市不需要提交文件的有(　)

　　A.基金募集資產的驗資報告 　B.基金托管協議 　C.招募說明書 　D.基金契約

　　35.獲準上市的基金，須于上市首日前的(　)個工作日內至少一個種中國證監會指定的報刊上公布上市公告書。

　　A.7 　B.5 　C.3 　D.1

　　36.基金管理公司應與選定的證券商簽訂協議，取得(　)個交易席位作為基金的專用交易席位。

　　A.一個　　B.兩個 　C.多個 　D.一個或多個

　　37.目前，基金交易價格的變化單位為(　)元。

　　A.1 　B.0.01 　C.0.001 　D.0.1

　　38.我國對封閉式基金的交收實行(　)制度

　　A.T+1 　B.T+2 　C.T+3 　D.T+7

　　39.(　)是基金市場交易價格的價值基礎，基金的市場價格以這為中心上下波動。

　　A.基金面值 　B.基金的發行價格 　C.1.01元　　D.基金單位的資產凈值

　　40.基金管理人應當于收到基金投資人贖回申請之日的(　)個工作日內，對該交易的有效性進行確認。

　　A.7 　B.3 　C.5 　D.1

　　41.除《開放式基金管理暫行辦法》另有規定外，基金管理人應當自接受基金投資人有效贖回申請之日起(　)個工作日內，支付贖回款項。

　　A.7 　B.5　　C.3 　D.1

　　42.巨額贖回申請發行時，基金管理人在對當日接受贖回比例不低于基金總份額的(　)的前提下，可以其余額贖回申請延期辦理。

　　A.11% 　B.20% 　C.10% 　D.5%

　　43.開放式基金可以收取申購，但申購費率不得超過申購金額的(　)，申購費用可以在基金申購時收取，也可以在贖回時從贖回金額中扣除。

　　A.1% 　B.3% 　C.5% 　D.7%

　　44.討價B偏差達到基金資產凈值的(　)時，基金管理人應當通報基金托管人并報中中國證監會備案。

　　A.2% 　B.1% 　C.0.5% 　D.0.25%

　　45.基金的托管費管理費按照(　)的一定比例逐日計提，按月支付。

　　A.基金資產凈值 　B.申購費 　C.贖回費 　D.基金總資產

　　46.根據基金的發展情況，多家基金管理公司在2000年修改了管理費的收取方法，將原來的2.5%的固定收費變為1.5%的固定收費加(　)，引進市場化的收費方法。

　　A.業績報酬 　B.津貼 　C.獎金 　D.申購費

　　47.基金投資于股票的債券的所得不征收所得稅，而在基金對其持有人分紅時，才統一征收所得稅，這樣做是為了(　)的發生。

　　A.防止漏稅 　B.防止征得征稅 　C.限制持有人參與分紅 　D.鼓勵投資

　　48.基金管理公司的最高權力組織是(　)

　　A.董事會 　B.基金經理 　C.基金管理公司的董事長 　D.基金持有人大會

　　49.門禁制度的執行情況信息的密級管理制度是否獲利切實執行等，屬于(　)的監察稽核

　　A.資訊管制 　B.公司內部管理制度 　C.基金投資決策與執行 　D.公司財務與投資管理

　　50.監察稽核采取(　)相結合的方式進行

　　A.不定期檢查與事先的臨時檢查 　B.不定期檢查與不通知的臨時檢查 　C.定期檢查與事先通知的臨時檢查

　　D.定期檢查與事先不通知的臨時檢查

　　51.證券投資管理與一般的商業活動具有相同的精髓，即(　)

　　A.資源優化配置 　B.誠實信用 　C.遵紀守法 　D.在承擔的基礎上獲取相應的收益

　　52.不同的投資戰略對信息管理所提出的要求不同，但都需要防止由于進入是訓導最鄉的投資決策。

　　A.數據陷阱 　B.資產負債狀況 　C.數據循環 　D.數據循環陷阱

　　53.(　)在本國外發行股票并在外國市場進行交易，一般來說，由銀行發行并且作為由該 銀行持有的一家外國公司所發行的股票的所有權證明。

　　A.美國存托憑證 　B.國際存托憑證 　C.國外存托憑證 　D.歐洲存托憑證

　　54.資產管理人的(　)往往決定了所管理的資金總額。

　　A.管理規模 　B.管理能力 　C.管理風險 　D.管理績效

　　55.(　)對于信息管理的要求較高

　　A.定量投資 　B.定性投資 　C.主動投資 　D.被動投資

　　56.投資者購買的收益不確定的資產也就是(　)

　　A.組合資產 　B.風險資產 　C.證券資產 　D.增值資產

　　57.在資本資產定價模型中，當投資者的風險承受能力較高時，通常(　)

　　A.資產中較大比例投資于無風險資產 　B.不愿意投資與市場資產組合

　　C.平均分配市場資產組合和無風險資產 　D.愿意以元　入資金投資于市場資產組合

　　58.投資者的投資目標最主要的是由(　)決定的。

　　A.市場運行的狀況 　B.投資者需要 　C.資產管理人的服務 　D.投資者的財務狀況

　　59.要通過股票組合取得更好的非系統風險的效果，應當(　)

　　A.選擇同一行業的股票 　B.選擇每股收益差別很大的股票 　C.選擇不同行業的股票 　D.選擇相關性較差的股票

　　60.違約風險模型考察的是(　)受到公司特定違約風險影響的后果。違約風險模型一般適用于債券的風險收益分析。

　　A.債券收益　　B.投資收益 　C.實際收效 　D.預期收益

　　61.資產管理中最重要的一條規則就在投資者的(　)內運作。

　　A.取其收益 　B.投資目標 　C.風險承受能力 　D.投資偏好

　　62.如果股票市場價格牌震蕩波動狀態之中，恒定混合策略就可能(　)飛入并持有策略

　　A.優于 　B.劣于 　C.相同于 　D.不可比較于

　　63.(　)是在將一部分獎金投資于無風險資產從而保證資產組合的價格不低于某個最低價價值的前提下，將其余獎金投資于風險資產并隨著市場的變動調整風險資產和無風險資產的比例，從而不放棄資產升值潛力的一種動態調整策略。

　　A.買入并持有策略 　B.恒定混合 　C.投資組合保險策略 　D.戰術性資產配置策略

　　64.選擇細分市場或投資風格有三種投資戰略，其中最消極的是(　)

　　A.保質一種投資風格 　B.進行選擇　　C.構造指數基金 　D.不同投資風格間的轉換

　　65.(　)的投資主要關注對各單只投票的分析，選擇有吸引力的個股，而不過分關注宏觀經濟和市場周期。

　　A.自下而上 　B.自上而下 　C.積極型 　D.消極型

　　66.技術分析為基礎的投資戰略是在否定(　)市場的前提下，以歷史交易數據為基礎的調查研究模型。

　　A.強式效率 　B.異常 　C.弱式效率 　D.中式效率

　　67.銀行間債券市場的甲類市場成員(　)

　　A.具有代理與自營資格 　B.只具自營資格 　C.只具代理資格 　D.不具自營資格

　　68.下降的收益率貝母意味著高　其短期利率水平會在未來(　)

　　A.上升 B.下降 C.不變 　D.不確定

　　69.當投資者對未來的現金流量有特殊需求時，可采用(　)，同時要考察市場的流通性。

　　A.指數化的投資策略 　B.規避和現金流匹配的策略 　C.積極的投資策略 　D.消極的投資策略

　　70.市場交易數量越大，交易對象的流動性越低，交易行為產生的市場沖擊成本(　)

　　A.越高 　B.越低 　C.保持不變 　D.不相關

　　參考答案：

　　1.A 　　2.C 　 3.D 　 4.D 　　5.D 　6.D 　 7.A 　 8.B 　9.A 　10.C 11.C 　12.B 13.C 14.B 　 15.B 　16.A 　17.C 　 18.C 　 19. A 　 20.B 　21.C　　22.B　　23.D 　　24.A 　　25.A 26.D　　　27.A　　28.A　　29.C　　30.D 31.C　　32.A　　3.D　34.C　　35.C 36.D　　37.C　 38.A　　39.D　　40.B 41.A　　42.C　 43.C　　44.C　　45.A 46.A　　47.B　　 48.D　　49.A　　50.D 51.D　　52.A　　53.B　54.D　55.A 56.B　　57.D　 58.B　　59.D　　60.D 61.D　　　62.A　　　 63.C　　64.C　　65.A 66.C　　67.A　　 68.B　　69.B　　70.A

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