1.如果投資者認(rèn)購(gòu)的基金證券低于法定最低額，則證券投資基金不能成立，從這個(gè)意義上說(shuō)，證券投資基金的集資能否成功是由(　)導(dǎo)向的。

　　A.投資者 　B.管理人 　C.發(fā)起人 　D.監(jiān)管者

　　2.2001年發(fā)行第一只開(kāi)放式基金(　)，成為中國(guó)基金業(yè)發(fā)展的一個(gè)標(biāo)志。

　　A.華夏成長(zhǎng)基金 　B.鵬華行業(yè)成長(zhǎng)基金 C.華安創(chuàng)新基金 D.南方穩(wěn)健成長(zhǎng)基金

　　3.基金公司發(fā)行基金證券募集資金，通過(guò)(　)將這些資金交給基金管理人運(yùn)作。

　　A.委托機(jī)制 　B.信用機(jī)制 　C.代客理財(cái)機(jī)制 　D.作托機(jī)制

　　4.基金管理人作為專門(　)的機(jī)構(gòu)，只有在接受基金持有人委托的條件下，才能從業(yè)基金資金的管理動(dòng)作。

　　A.專家理財(cái) 　B.專業(yè)理財(cái) 　C.個(gè)人理財(cái) 　D.代客理財(cái)

　　5.截止2002年底，我國(guó)共有(　)家規(guī)范的基金管理公司，管理了(　)只封閉式基金和(　)開(kāi)放式基金

　　A.17，50，3 　B.14，52，5 　C.13，47，4 　D.22，54，17

　　6.證券投資基金通過(guò)集中社會(huì)各方面(　)資金并組合投資于證券市場(chǎng)來(lái)為基金持有人爭(zhēng)取滿意的投資回報(bào)。

　　A.短期性 B.中長(zhǎng)期 C.流動(dòng)性 　D.長(zhǎng)期性

　　7.所謂"基金投資能夠跑贏大市"的B導(dǎo)向認(rèn)為證券投資基金是專家理財(cái)，其投資于股市的收益水平將高于(　)的平均收益水平。

　　A.股市 　B.銀行利率 　C.債券利率 　D.國(guó)債利率

　　8.法律行政法規(guī)規(guī)定禁止參與股票的人員，直接或者以他人名義持有買賣股票的，責(zé)令依法處理非法持有的股票，沒(méi)收違法所得，并處以(　)的罰款。

　　A.10%以上5%以下 　B.所買賣股票等值以下 　C.3萬(wàn)元以上30萬(wàn)元以下 　D.1萬(wàn)元以上5萬(wàn)元以下

　　9.公司向股東和社會(huì)公眾提供虛假的或者隱瞞重要事實(shí)的財(cái)務(wù)會(huì)計(jì)報(bào)告，嚴(yán)重?fù)p害或其他人利益的，對(duì)其直接負(fù)責(zé)主管人員和其他直接責(zé)任人員，處以(　)

　　A.3年以下有期徒刑或者拘役，并處或者單處2萬(wàn)元以上20萬(wàn)元以下罰金 　B.5年以下有期徒刑或者拘役，并處或者單處2萬(wàn)元以上20萬(wàn)元以上罰金 C.3年以直有期徒刑或者拘役，并處或者ゴ?萬(wàn)元以上50萬(wàn)元以下罰金

　　D.3年以下有期徒刑或者拘役，并處或者單處5萬(wàn)元以上20萬(wàn)元以下罰金

　　10.公司因不能清償?shù)狡趥鶆?wù)，被依法宣告破產(chǎn)的，由(　)依照有關(guān)規(guī)定，組織股東有關(guān)機(jī)關(guān)及有關(guān)專業(yè)人員成立清算組，對(duì)公司進(jìn)行破產(chǎn)清算。

　　A.股東會(huì) 　B.董事會(huì) 　C.人民法院 　D.債權(quán)人

　　11.證券市場(chǎng)監(jiān)管的核心任務(wù)是(　)，也是規(guī)范證券市場(chǎng)的根本目的。

　　A.加強(qiáng)法制建設(shè) 　B.規(guī)范市場(chǎng) 　C.保護(hù)投資者利益 　D.打擊違法犯罪

　　12.基金募集前(　)，基金發(fā)起人應(yīng)在指定的報(bào)刊上登載招募說(shuō)明書(shū)。

　　A.1天 　B.3天 　C.7天 　D.10天

　　13.證券交易所的會(huì)員(　)

　　A.可以自行轉(zhuǎn)讓交易席位 　B.轉(zhuǎn)讓交易席位必須由證監(jiān)會(huì)審批 　C.轉(zhuǎn)讓交易席位必須由證券交易所審批

　　D.不得轉(zhuǎn)讓交易席位

　　14.內(nèi)部控制的實(shí)質(zhì)是(　)

　　A.控制信息 　B.合理評(píng)價(jià)和控制風(fēng)險(xiǎn) 　C.監(jiān)督財(cái)務(wù) 　D.控制內(nèi)部活動(dòng)

　　15.符合規(guī)定的董事候選人擬被多家基金管理公司聘任的，其應(yīng)聘任職基金管理公司的數(shù)量不應(yīng)多于(　)

　　A.2個(gè) 　B.3個(gè) 　C.5個(gè) 　D.7個(gè)

　　16.基金托管人一般由(　)聘請(qǐng)

　　A.基金發(fā)起人 　B.基金管理人 　C.基金持有人大會(huì) 　D.證券交易所

　　17.基金管理公司董事會(huì)中應(yīng)當(dāng)至少有(　)獨(dú)立董事。

　　A.1名以上 　B.2名以上 　C.3名以上 　D.5名以上

　　18.不在基金管理公司擔(dān)任具體管理職務(wù)的董事，因履行職責(zé)到達(dá)公司現(xiàn)場(chǎng)的時(shí)間每年應(yīng)當(dāng)不少于(　)工作日

　　A.3個(gè) 　B.7個(gè) 　C.10個(gè) 　D.30個(gè)

　　19.擬設(shè)立基金管理公司的申請(qǐng)人要提前(　)年向交易所遞交自律承諾書(shū)。

　　A.1 　B.2 　C.3 　D.4

　　20.目前我國(guó)規(guī)定設(shè)立的基金管理公司的最低實(shí)收資本為(　)萬(wàn)元。

　　A.500萬(wàn)元 　B.1000萬(wàn)元 　C.5000萬(wàn)元 　D.1億元

　　21.基金管理人保存基金會(huì)計(jì)賬冊(cè)記錄必須(　)以上、

　　A.3年 　B.10年 　C.15年 　D.30年

　　22.(　)是基金資產(chǎn)的名義持有人和保管人

　　A.基金管理人 　B.基金托管人 　C.基金持有人 　D.基金管理公司

　　23.基金持有人大會(huì)在代表基金份額(　)以上的基金持有人出席時(shí)才可以召開(kāi)。

　　A.15% 　B.50% 　C.51% 　D.30%

　　24.目前我國(guó)基金設(shè)立實(shí)行的基本管理模式是(　)

　　A.審批制 　B.注冊(cè)制 　C.審批制或注冊(cè)制 　D.校準(zhǔn)制

　　25.申請(qǐng)?jiān)O(shè)立開(kāi)放式基金須在人才技術(shù)設(shè)施上能保證每周于少(　)次向投資者公布基金資產(chǎn)凈值和贖回價(jià)格。

　　A.1 　B.2 　C.3 　D.5

　　26.封閉式基金募集期限已滿時(shí)，其所募集的資產(chǎn)小于該基金批準(zhǔn)規(guī)模的(　)時(shí)，該基金不得成立。

　　A.50% 　B.60% 　C.30% 　D.80%

　　27.(　)是基金持有人和基金管理人基金托管人之間的契約。

　　A.基金契約 　B.招募說(shuō)明書(shū) 　C.托管協(xié)議 　D.發(fā)起人協(xié)議

　　28.基金發(fā)起人認(rèn)購(gòu)的基金單位，自基金成立之日起至少(　)年內(nèi)不得贖回或成立

　　A.1 　B.2 　C.3 　D.15

　　29.基金管理人公告基金經(jīng)理的變更是(　)

　　A.定期公告 　B.中期公告 　C.臨時(shí)公告 　D.季度公告

　　30.目前我國(guó)證券投資基金發(fā)行主要采取(　)方式

　　A.直接發(fā)售 　B.柜臺(tái)銷售 　C.網(wǎng)下私募 　D.上網(wǎng)發(fā)行

　　31.開(kāi)放式基金成立初期，可以在基金契約和招募說(shuō)明書(shū)中規(guī)定的期限內(nèi)只接受，不辦理贖回，但該期限最長(zhǎng)不得超過(guò)(　)個(gè)月

　　A.1 　B.2 　C.3 　D.4

　　32.自基金終止之日起(　)個(gè)工作日內(nèi)成立清算小組。

　　A.3 　B.5 　C.7 　D.15

　　33.封閉式基金發(fā)起設(shè)立后，在(　)便可上市。

　　A.2年后 　B.1年后 　C.3個(gè)月后 　D.1到3個(gè)月內(nèi)

　　34.在下列文件中，基金管理公司申請(qǐng)基金上市不需要提交文件的有(　)

　　A.基金募集資產(chǎn)的驗(yàn)資報(bào)告 　B.基金托管協(xié)議 　C.招募說(shuō)明書(shū) 　D.基金契約

　　35.獲準(zhǔn)上市的基金，須于上市首日前的(　)個(gè)工作日內(nèi)至少一個(gè)種中國(guó)證監(jiān)會(huì)指定的報(bào)刊上公布上市公告書(shū)。

　　A.7 　B.5 　C.3 　D.1

　　36.基金管理公司應(yīng)與選定的證券商簽訂協(xié)議，取得(　)個(gè)交易席位作為基金的專用交易席位。

　　A.一個(gè)　　B.兩個(gè) 　C.多個(gè) 　D.一個(gè)或多個(gè)

　　37.目前，基金交易價(jià)格的變化單位為(　)元。

　　A.1 　B.0.01 　C.0.001 　D.0.1

　　38.我國(guó)對(duì)封閉式基金的交收實(shí)行(　)制度

　　A.T+1 　B.T+2 　C.T+3 　D.T+7

　　39.(　)是基金市場(chǎng)交易價(jià)格的價(jià)值基礎(chǔ)，基金的市場(chǎng)價(jià)格以這為中心上下波動(dòng)。

　　A.基金面值 　B.基金的發(fā)行價(jià)格 　C.1.01元　　D.基金單位的資產(chǎn)凈值

　　40.基金管理人應(yīng)當(dāng)于收到基金投資人贖回申請(qǐng)之日的(　)個(gè)工作日內(nèi)，對(duì)該交易的有效性進(jìn)行確認(rèn)。

　　A.7 　B.3 　C.5 　D.1

　　41.除《開(kāi)放式基金管理暫行辦法》另有規(guī)定外，基金管理人應(yīng)當(dāng)自接受基金投資人有效贖回申請(qǐng)之日起(　)個(gè)工作日內(nèi)，支付贖回款項(xiàng)。

　　A.7 　B.5　　C.3 　D.1

　　42.巨額贖回申請(qǐng)發(fā)行時(shí)，基金管理人在對(duì)當(dāng)日接受贖回比例不低于基金總份額的(　)的前提下，可以其余額贖回申請(qǐng)延期辦理。

　　A.11% 　B.20% 　C.10% 　D.5%

　　43.開(kāi)放式基金可以收取申購(gòu)，但申購(gòu)費(fèi)率不得超過(guò)申購(gòu)金額的(　)，申購(gòu)費(fèi)用可以在基金申購(gòu)時(shí)收取，也可以在贖回時(shí)從贖回金額中扣除。

　　A.1% 　B.3% 　C.5% 　D.7%

　　44.討價(jià)B偏差達(dá)到基金資產(chǎn)凈值的(　)時(shí)，基金管理人應(yīng)當(dāng)通報(bào)基金托管人并報(bào)中中國(guó)證監(jiān)會(huì)備案。

　　A.2% 　B.1% 　C.0.5% 　D.0.25%

　　45.基金的托管費(fèi)管理費(fèi)按照(　)的一定比例逐日計(jì)提，按月支付。

　　A.基金資產(chǎn)凈值 　B.申購(gòu)費(fèi) 　C.贖回費(fèi) 　D.基金總資產(chǎn)

　　46.根據(jù)基金的發(fā)展情況，多家基金管理公司在2000年修改了管理費(fèi)的收取方法，將原來(lái)的2.5%的固定收費(fèi)變?yōu)?.5%的固定收費(fèi)加(　)，引進(jìn)市場(chǎng)化的收費(fèi)方法。

　　A.業(yè)績(jī)報(bào)酬 　B.津貼 　C.獎(jiǎng)金 　D.申購(gòu)費(fèi)

　　47.基金投資于股票的債券的所得不征收所得稅，而在基金對(duì)其持有人分紅時(shí)，才統(tǒng)一征收所得稅，這樣做是為了(　)的發(fā)生。

　　A.防止漏稅 　B.防止征得征稅 　C.限制持有人參與分紅 　D.鼓勵(lì)投資

　　48.基金管理公司的最高權(quán)力組織是(　)

　　A.董事會(huì) 　B.基金經(jīng)理 　C.基金管理公司的董事長(zhǎng) 　D.基金持有人大會(huì)

　　49.門禁制度的執(zhí)行情況信息的密級(jí)管理制度是否獲利切實(shí)執(zhí)行等，屬于(　)的監(jiān)察稽核

　　A.資訊管制 　B.公司內(nèi)部管理制度 　C.基金投資決策與執(zhí)行 　D.公司財(cái)務(wù)與投資管理

　　50.監(jiān)察稽核采取(　)相結(jié)合的方式進(jìn)行

　　A.不定期檢查與事先的臨時(shí)檢查 　B.不定期檢查與不通知的臨時(shí)檢查 　C.定期檢查與事先通知的臨時(shí)檢查

　　D.定期檢查與事先不通知的臨時(shí)檢查

　　51.證券投資管理與一般的商業(yè)活動(dòng)具有相同的精髓，即(　)

　　A.資源優(yōu)化配置 　B.誠(chéng)實(shí)信用 　C.遵紀(jì)守法 　D.在承擔(dān)的基礎(chǔ)上獲取相應(yīng)的收益

　　52.不同的投資戰(zhàn)略對(duì)信息管理所提出的要求不同，但都需要防止由于進(jìn)入是訓(xùn)導(dǎo)最鄉(xiāng)的投資決策。

　　A.數(shù)據(jù)陷阱 　B.資產(chǎn)負(fù)債狀況 　C.數(shù)據(jù)循環(huán) 　D.數(shù)據(jù)循環(huán)陷阱

　　53.(　)在本國(guó)外發(fā)行股票并在外國(guó)市場(chǎng)進(jìn)行交易，一般來(lái)說(shuō)，由銀行發(fā)行并且作為由該 銀行持有的一家外國(guó)公司所發(fā)行的股票的所有權(quán)證明。

　　A.美國(guó)存托憑證 　B.國(guó)際存托憑證 　C.國(guó)外存托憑證 　D.歐洲存托憑證

　　54.資產(chǎn)管理人的(　)往往決定了所管理的資金總額。

　　A.管理規(guī)模 　B.管理能力 　C.管理風(fēng)險(xiǎn) 　D.管理績(jī)效

　　55.(　)對(duì)于信息管理的要求較高

　　A.定量投資 　B.定性投資 　C.主動(dòng)投資 　D.被動(dòng)投資

　　56.投資者購(gòu)買的收益不確定的資產(chǎn)也就是(　)

　　A.組合資產(chǎn) 　B.風(fēng)險(xiǎn)資產(chǎn) 　C.證券資產(chǎn) 　D.增值資產(chǎn)

　　57.在資本資產(chǎn)定價(jià)模型中，當(dāng)投資者的風(fēng)險(xiǎn)承受能力較高時(shí)，通常(　)

　　A.資產(chǎn)中較大比例投資于無(wú)風(fēng)險(xiǎn)資產(chǎn) 　B.不愿意投資與市場(chǎng)資產(chǎn)組合

　　C.平均分配市場(chǎng)資產(chǎn)組合和無(wú)風(fēng)險(xiǎn)資產(chǎn) 　D.愿意以元　入資金投資于市場(chǎng)資產(chǎn)組合

　　58.投資者的投資目標(biāo)最主要的是由(　)決定的。

　　A.市場(chǎng)運(yùn)行的狀況 　B.投資者需要 　C.資產(chǎn)管理人的服務(wù) 　D.投資者的財(cái)務(wù)狀況

　　59.要通過(guò)股票組合取得更好的非系統(tǒng)風(fēng)險(xiǎn)的效果，應(yīng)當(dāng)(　)

　　A.選擇同一行業(yè)的股票 　B.選擇每股收益差別很大的股票 　C.選擇不同行業(yè)的股票 　D.選擇相關(guān)性較差的股票

　　60.違約風(fēng)險(xiǎn)模型考察的是(　)受到公司特定違約風(fēng)險(xiǎn)影響的后果。違約風(fēng)險(xiǎn)模型一般適用于債券的風(fēng)險(xiǎn)收益分析。

　　A.債券收益　　B.投資收益 　C.實(shí)際收效 　D.預(yù)期收益

　　61.資產(chǎn)管理中最重要的一條規(guī)則就在投資者的(　)內(nèi)運(yùn)作。

　　A.取其收益 　B.投資目標(biāo) 　C.風(fēng)險(xiǎn)承受能力 　D.投資偏好

　　62.如果股票市場(chǎng)價(jià)格牌震蕩波動(dòng)狀態(tài)之中，恒定混合策略就可能(　)飛入并持有策略

　　A.優(yōu)于 　B.劣于 　C.相同于 　D.不可比較于

　　63.(　)是在將一部分獎(jiǎng)金投資于無(wú)風(fēng)險(xiǎn)資產(chǎn)從而保證資產(chǎn)組合的價(jià)格不低于某個(gè)最低價(jià)價(jià)值的前提下，將其余獎(jiǎng)金投資于風(fēng)險(xiǎn)資產(chǎn)并隨著市場(chǎng)的變動(dòng)調(diào)整風(fēng)險(xiǎn)資產(chǎn)和無(wú)風(fēng)險(xiǎn)資產(chǎn)的比例，從而不放棄資產(chǎn)升值潛力的一種動(dòng)態(tài)調(diào)整策略。

　　A.買入并持有策略 　B.恒定混合 　C.投資組合保險(xiǎn)策略 　D.戰(zhàn)術(shù)性資產(chǎn)配置策略

　　64.選擇細(xì)分市場(chǎng)或投資風(fēng)格有三種投資戰(zhàn)略，其中最消極的是(　)

　　A.保質(zhì)一種投資風(fēng)格 　B.進(jìn)行選擇　　C.構(gòu)造指數(shù)基金 　D.不同投資風(fēng)格間的轉(zhuǎn)換

　　65.(　)的投資主要關(guān)注對(duì)各單只投票的分析，選擇有吸引力的個(gè)股，而不過(guò)分關(guān)注宏觀經(jīng)濟(jì)和市場(chǎng)周期。

　　A.自下而上 　B.自上而下 　C.積極型 　D.消極型

　　66.技術(shù)分析為基礎(chǔ)的投資戰(zhàn)略是在否定(　)市場(chǎng)的前提下，以歷史交易數(shù)據(jù)為基礎(chǔ)的調(diào)查研究模型。

　　A.強(qiáng)式效率 　B.異常 　C.弱式效率 　D.中式效率

　　67.銀行間債券市場(chǎng)的甲類市場(chǎng)成員(　)

　　A.具有代理與自營(yíng)資格 　B.只具自營(yíng)資格 　C.只具代理資格 　D.不具自營(yíng)資格

　　68.下降的收益率貝母意味著高　其短期利率水平會(huì)在未來(lái)(　)

　　A.上升 B.下降 C.不變 　D.不確定

　　69.當(dāng)投資者對(duì)未來(lái)的現(xiàn)金流量有特殊需求時(shí)，可采用(　)，同時(shí)要考察市場(chǎng)的流通性。

　　A.指數(shù)化的投資策略 　B.規(guī)避和現(xiàn)金流匹配的策略 　C.積極的投資策略 　D.消極的投資策略

　　70.市場(chǎng)交易數(shù)量越大，交易對(duì)象的流動(dòng)性越低，交易行為產(chǎn)生的市場(chǎng)沖擊成本(　)

　　A.越高 　B.越低 　C.保持不變 　D.不相關(guān)

　　參考答案：

　　1.A 　　2.C 　 3.D 　 4.D 　　5.D 　6.D 　 7.A 　 8.B 　9.A 　10.C 11.C 　12.B 13.C 14.B 　 15.B 　16.A 　17.C 　 18.C 　 19. A 　 20.B 　21.C　　22.B　　23.D 　　24.A 　　25.A 26.D　　　27.A　　28.A　　29.C　　30.D 31.C　　32.A　　3.D　34.C　　35.C 36.D　　37.C　 38.A　　39.D　　40.B 41.A　　42.C　 43.C　　44.C　　45.A 46.A　　47.B　　 48.D　　49.A　　50.D 51.D　　52.A　　53.B　54.D　55.A 56.B　　57.D　 58.B　　59.D　　60.D 61.D　　　62.A　　　 63.C　　64.C　　65.A 66.C　　67.A　　 68.B　　69.B　　70.A

掃描/長(zhǎng)按二維碼幫助基金考試通關(guān)

獲取2017基金最新資訊

獲取2套仿真內(nèi)部資料

獲得歷年考試真題試卷

獲取全年基金考試安排

基金萬(wàn)題庫(kù)下載|微信搜索”萬(wàn)題庫(kù)基從資格考試“

　　相關(guān)推薦：

　　2018年基金從業(yè)資格考試時(shí)間（全年）

　　2018年基金從業(yè)資格考試報(bào)名時(shí)間（全年）

　　2017年基金從業(yè)資格考試分?jǐn)?shù)線

　　2017年基金從業(yè)資格考試真題及答案

　　考試吧：2018年基金從業(yè)資格考試報(bào)考指南