1.股票投資風(fēng)格分類體系的標(biāo)準(zhǔn)不包括(　　)。

　　A.公司規(guī)模

　　B.股票價格行為

　　C.公司成長性

　　D.股票的風(fēng)險特征

　　2.在(　　)中，技術(shù)分析將無效。

　　A.弱勢有效市場

　　B.無效市場

　　C.半強勢有效市場

　　D.強勢有效市場

　　3.某債券面值100元，年票面收益率10%，到期一次還本付息，當(dāng)前債券全價為100元，剩余期限整2年，則該債券到期收益率為(　　)。

　　A.9.5%

　　B.10.5%

　　C.15%

　　D.15.6%

　　4.(　　)是指應(yīng)計收益率每變化1個基點時引起的債券價格的絕對變動額。

　　A.麥考萊久期

　　B.基點價格值

　　C.價格變動收益率值

　　D.修正久期

　　5.債券投資者面臨的主要風(fēng)險是(　　)。

　　A.贖回風(fēng)險

　　B.經(jīng)營風(fēng)險

　　C.利率風(fēng)險

　　D.購買力風(fēng)險

　　6.積極的債券組合管理策略不包括(　　)。

　　A.水平分析

　　B.多重負(fù)債下的組合免疫策略

　　C.債券互換

　　D.應(yīng)急免疫

　　7.基金績效衡量中的短期衡量通常是對近(　　)年表現(xiàn)的衡量。

　　A.1

　　B.2

　　C.3

　　D.5

　　8.關(guān)于三大經(jīng)典風(fēng)險收益率調(diào)整方法與CAPM模型之間的關(guān)系，下列說法正確是(　　)。

　　A.夏普指數(shù)并非以CAPM為基礎(chǔ)

　　B.詹森指數(shù)并非以CAPM為基礎(chǔ)

　　C.特雷諾指數(shù)并非以CAPM為基礎(chǔ)

　　D.三種指數(shù)均以CAPM為基礎(chǔ)

　　9.假設(shè)在20個季度內(nèi)，股票市場出現(xiàn)上揚的季度數(shù)有12個，其余8個季度則出現(xiàn)下跌。在股票市場上揚的季度中，擇時損益為正值的季度數(shù)有10個;在股票市場出現(xiàn)下跌的季度中，擇時損益為正值的季度數(shù)為6個，該基金的成功概率為(　　)。

　　A.58.33%

　　B.68.33%

　　C.75%

　　D.83.33%

　　10.基金績效貢獻(歸因或歸屬)分析是為了找出造成基金收益率與(　　)之間收益差別的原因。

　　A.基金凈值收益率

　　B.特雷諾比率

　　C.基準(zhǔn)組合收益率

　　D.夏普比率

　　11.(　　)是直接投資工具，籌集的資金主要投向?qū)崢I(yè)領(lǐng)域。(1分)

　　A.股票

　　B.債券

　　C.公司型基金

　　D.契約型基金

　　12.證券投資基金在我國的作用主要包括(　　)。

　　A.為中小投資者拓寬投資渠道

　　B.提高投資者的投資回報

　　C.優(yōu)化金融結(jié)構(gòu)，促進經(jīng)濟增長

　　D.促進證券市場的穩(wěn)定和健康發(fā)展

　　13.證券投資基金市場服務(wù)機構(gòu)包括(　　)。

　　A.基金銷售機構(gòu)

　　B.基金投資咨詢公司

　　C.證券交易所

　　D.基金評級公司

　　14.依據(jù)基金運作方式的不同，可以將基金分為(　　)。(1分)

　　A.封閉式基金

　　B.契約型基金

　　C.開放式基金

　　D.公司型基金

　　15.基金份額持有人享有的權(quán)利包括(　　)。

　　A.分享基金財產(chǎn)收益

　　B.參與分配清算后的剩余基金財產(chǎn)

　　C.按照規(guī)定要求召開基金份額持有人大會

　　D.依法轉(zhuǎn)讓或者申請贖回其持有的基金份額

　　16.公募基金主要具有的特征有(　　)。

　　A.可以面向社會公開發(fā)售基金份額和宣傳推廣，基金募集對象不同定

　　B.投資金額要求低，適宜中小投資者參與

　　C.主要以具有較強風(fēng)險承受能力的富裕階層為日標(biāo)客戶

　　D.遵守基金法律和法規(guī)的約束，并接受監(jiān)管部門的嚴(yán)格監(jiān)管

　　17.成長型基金的主要投資對象包括(　　)。

　　A.有較大升值潛力的公司股票

　　B.新興行業(yè)股票

　　C.大盤藍(lán)籌股

　　D.政府債券和公司債

　　18.1OF與ETF之間的區(qū)別體現(xiàn)在(　　)。(1分)

　　A.申購、贖回的標(biāo)的不同

　　B.申購、贖回的場所不同

　　C.基金投資策略不同

　　D.對申購、贖回限制不同

　　19.目前我國貨幣市場基金可以投資的金融工具包括(　　)。(1分)

　　A.1年以內(nèi)的銀行定期存款 8.可轉(zhuǎn)換債券

　　C.期限在1年以內(nèi)的央行票據(jù)

　　D.剩余期限在397天以內(nèi)的浮動利率債券

　　20.基金管理人向中國證監(jiān)會提交的申請核準(zhǔn)文本中，被稱為“草案”的有(　　)。

　　A.基金上市交易草案

　　B.基金合同草案

　　C.基金托管協(xié)議草案

　　D.招募說明書草案

　　21.折(溢)價率反映(　　)之間的關(guān)系。

　　A.開放式基金份額凈值

　　B.封閉式基金份額凈值

　　C.基金份額面值

　　D.二級市場價格

　　22.上海證券交易所、深圳證券交易所的交易時間為交易日的( )。

　　A.9：00～11：OO

　　B.9：30～11：30

　　C.13：00～15：00 D. 13：00～15：00

　　23.ETF交易中，辦理場外現(xiàn)金認(rèn)購的投資者，認(rèn)購以ETF份額申請，其認(rèn)購金額是(　　)的乘積。

　　A.認(rèn)購價格

　　B.認(rèn)購份額

　　C.1-認(rèn)購費率

　　D.1+認(rèn)購費率

　　24.關(guān)于基金管理公司一般決策程序，下列敘述正確的有(　　)。

　　A.研究發(fā)展部提出研究報告

　　B.投資決策委員會決定基金的總體投資計劃

　　C.基金投資部制定投資組合的具體方案

　　D.風(fēng)險控制委員會提出風(fēng)險控制建議

　　25.基金管理公司的機構(gòu)設(shè)置包括(　　)。

　　A.投資管理部門

　　B.風(fēng)險管理部門

　　C.市場營銷部門

　　D.基金運營部門

　　26.基金管理公司制定內(nèi)部控制制度的原則有(　　)。(1分)

　　A.合法、合規(guī)性原則

　　B.全面性原則

　　C.審慎性原則

　　D.適時性原則

　　27.基金管理公司向特定對象提供咨詢服務(wù)，不得有下列(　　)行為。

　　A.侵害基金份額持有人和其他客戶的合法權(quán)益

　　B.承諾投資收益

　　C.通過廣告等公開方式招攬投資咨詢客戶

　　D.代理投資咨詢客戶從事證券投資

　　28.關(guān)于基金財產(chǎn)保管的基本要求，下列說法正確的有(　　)。

　　A.基金托管人必須將基金資產(chǎn)與自有資產(chǎn)嚴(yán)格分開

　　B.不同基金財產(chǎn)的債權(quán)債務(wù)不得相應(yīng)抵消

　　C.基金托管人沒有單獨處分基金財產(chǎn)的權(quán)利

　　D.與投資咨詢客戶約定分享投資收益或者分擔(dān)投資損失

　　29下列各項屬于基金托管人內(nèi)部控制原則的有(　　)。

　　A.合法性原則

　　B.完整性原則

　　C.靈活性原則

　　D.審慎性原則

　　30.基金財產(chǎn)不得用于下列(　　)投資或者活動。(1分)

　　A.承銷證券

　　B.向他人貸款

　　C.投資股票

　　D.向他人提供擔(dān)保

　　31.下列基金資產(chǎn)賬戶中，屬于以托管人和基金聯(lián)名的方式開立的賬戶有(　　)。(1分)

　　A.銀行存款賬戶

　　B.結(jié)算備付金賬戶

　　C.上海證券交易所證券賬戶

　　D.深圳證券交易所證券賬戶

　　32.交易所資金清算包括(　　)。(1分)

　　A.增發(fā)新股的資金清算

　　B.股票、債券買賣的資金清算

　　C.申購新股的資金清算

　　D.回購交易的資金清算

　　33.基金托管人對基金管理人復(fù)核的財務(wù)報表有(　　)。

　　A.基金資產(chǎn)負(fù)債表

　　B.基金經(jīng)營業(yè)績表

　　C.基金收益分配表

　　D.基金凈值變動表

　　34.基金營銷的微觀環(huán)境指與公司關(guān)系密切、能夠影響公司服務(wù)顧客的能力的各種因素，主要包括(　　)。

　　A.人口

　　B.客戶

　　C.公眾

　　D.競爭對手

　　35.基金客戶服務(wù)方式包括(　　)。

　　A.電話服務(wù)中心

　　B.郵寄服務(wù)

　　C.“一對一”專人服務(wù)

　　D.講座、推介會和座談會

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