1.股票投資風格分類體系的標準不包括(　　)。

　　A.公司規模

　　B.股票價格行為

　　C.公司成長性

　　D.股票的風險特征

　　2.在(　　)中，技術分析將無效。

　　A.弱勢有效市場

　　B.無效市場

　　C.半強勢有效市場

　　D.強勢有效市場

　　3.某債券面值100元，年票面收益率10%，到期一次還本付息，當前債券全價為100元，剩余期限整2年，則該債券到期收益率為(　　)。

　　A.9.5%

　　B.10.5%

　　C.15%

　　D.15.6%

　　4.(　　)是指應計收益率每變化1個基點時引起的債券價格的絕對變動額。

　　A.麥考萊久期

　　B.基點價格值

　　C.價格變動收益率值

　　D.修正久期

　　5.債券投資者面臨的主要風險是(　　)。

　　A.贖回風險

　　B.經營風險

　　C.利率風險

　　D.購買力風險

　　6.積極的債券組合管理策略不包括(　　)。

　　A.水平分析

　　B.多重負債下的組合免疫策略

　　C.債券互換

　　D.應急免疫

　　7.基金績效衡量中的短期衡量通常是對近(　　)年表現的衡量。

　　A.1

　　B.2

　　C.3

　　D.5

　　8.關于三大經典風險收益率調整方法與CAPM模型之間的關系，下列說法正確是(　　)。

　　A.夏普指數并非以CAPM為基礎

　　B.詹森指數并非以CAPM為基礎

　　C.特雷諾指數并非以CAPM為基礎

　　D.三種指數均以CAPM為基礎

　　9.假設在20個季度內，股票市場出現上揚的季度數有12個，其余8個季度則出現下跌。在股票市場上揚的季度中，擇時損益為正值的季度數有10個;在股票市場出現下跌的季度中，擇時損益為正值的季度數為6個，該基金的成功概率為(　　)。

　　A.58.33%

　　B.68.33%

　　C.75%

　　D.83.33%

　　10.基金績效貢獻(歸因或歸屬)分析是為了找出造成基金收益率與(　　)之間收益差別的原因。

　　A.基金凈值收益率

　　B.特雷諾比率

　　C.基準組合收益率

　　D.夏普比率

　　11.(　　)是直接投資工具，籌集的資金主要投向實業領域。(1分)

　　A.股票

　　B.債券

　　C.公司型基金

　　D.契約型基金

　　12.證券投資基金在我國的作用主要包括(　　)。

　　A.為中小投資者拓寬投資渠道

　　B.提高投資者的投資回報

　　C.優化金融結構，促進經濟增長

　　D.促進證券市場的穩定和健康發展

　　13.證券投資基金市場服務機構包括(　　)。

　　A.基金銷售機構

　　B.基金投資咨詢公司

　　C.證券交易所

　　D.基金評級公司

　　14.依據基金運作方式的不同，可以將基金分為(　　)。(1分)

　　A.封閉式基金

　　B.契約型基金

　　C.開放式基金

　　D.公司型基金

　　15.基金份額持有人享有的權利包括(　　)。

　　A.分享基金財產收益

　　B.參與分配清算后的剩余基金財產

　　C.按照規定要求召開基金份額持有人大會

　　D.依法轉讓或者申請贖回其持有的基金份額

　　16.公募基金主要具有的特征有(　　)。

　　A.可以面向社會公開發售基金份額和宣傳推廣，基金募集對象不同定

　　B.投資金額要求低，適宜中小投資者參與

　　C.主要以具有較強風險承受能力的富裕階層為日標客戶

　　D.遵守基金法律和法規的約束，并接受監管部門的嚴格監管

　　17.成長型基金的主要投資對象包括(　　)。

　　A.有較大升值潛力的公司股票

　　B.新興行業股票

　　C.大盤藍籌股

　　D.政府債券和公司債

　　18.1OF與ETF之間的區別體現在(　　)。(1分)

　　A.申購、贖回的標的不同

　　B.申購、贖回的場所不同

　　C.基金投資策略不同

　　D.對申購、贖回限制不同

　　19.目前我國貨幣市場基金可以投資的金融工具包括(　　)。(1分)

　　A.1年以內的銀行定期存款 8.可轉換債券

　　C.期限在1年以內的央行票據

　　D.剩余期限在397天以內的浮動利率債券

　　20.基金管理人向中國證監會提交的申請核準文本中，被稱為“草案”的有(　　)。

　　A.基金上市交易草案

　　B.基金合同草案

　　C.基金托管協議草案

　　D.招募說明書草案

　　21.折(溢)價率反映(　　)之間的關系。

　　A.開放式基金份額凈值

　　B.封閉式基金份額凈值

　　C.基金份額面值

　　D.二級市場價格

　　22.上海證券交易所、深圳證券交易所的交易時間為交易日的( )。

　　A.9：00～11：OO

　　B.9：30～11：30

　　C.13：00～15：00 D. 13：00～15：00

　　23.ETF交易中，辦理場外現金認購的投資者，認購以ETF份額申請，其認購金額是(　　)的乘積。

　　A.認購價格

　　B.認購份額

　　C.1-認購費率

　　D.1+認購費率

　　24.關于基金管理公司一般決策程序，下列敘述正確的有(　　)。

　　A.研究發展部提出研究報告

　　B.投資決策委員會決定基金的總體投資計劃

　　C.基金投資部制定投資組合的具體方案

　　D.風險控制委員會提出風險控制建議

　　25.基金管理公司的機構設置包括(　　)。

　　A.投資管理部門

　　B.風險管理部門

　　C.市場營銷部門

　　D.基金運營部門

　　26.基金管理公司制定內部控制制度的原則有(　　)。(1分)

　　A.合法、合規性原則

　　B.全面性原則

　　C.審慎性原則

　　D.適時性原則

　　27.基金管理公司向特定對象提供咨詢服務，不得有下列(　　)行為。

　　A.侵害基金份額持有人和其他客戶的合法權益

　　B.承諾投資收益

　　C.通過廣告等公開方式招攬投資咨詢客戶

　　D.代理投資咨詢客戶從事證券投資

　　28.關于基金財產保管的基本要求，下列說法正確的有(　　)。

　　A.基金托管人必須將基金資產與自有資產嚴格分開

　　B.不同基金財產的債權債務不得相應抵消

　　C.基金托管人沒有單獨處分基金財產的權利

　　D.與投資咨詢客戶約定分享投資收益或者分擔投資損失

　　29下列各項屬于基金托管人內部控制原則的有(　　)。

　　A.合法性原則

　　B.完整性原則

　　C.靈活性原則

　　D.審慎性原則

　　30.基金財產不得用于下列(　　)投資或者活動。(1分)

　　A.承銷證券

　　B.向他人貸款

　　C.投資股票

　　D.向他人提供擔保

　　31.下列基金資產賬戶中，屬于以托管人和基金聯名的方式開立的賬戶有(　　)。(1分)

　　A.銀行存款賬戶

　　B.結算備付金賬戶

　　C.上海證券交易所證券賬戶

　　D.深圳證券交易所證券賬戶

　　32.交易所資金清算包括(　　)。(1分)

　　A.增發新股的資金清算

　　B.股票、債券買賣的資金清算

　　C.申購新股的資金清算

　　D.回購交易的資金清算

　　33.基金托管人對基金管理人復核的財務報表有(　　)。

　　A.基金資產負債表

　　B.基金經營業績表

　　C.基金收益分配表

　　D.基金凈值變動表

　　34.基金營銷的微觀環境指與公司關系密切、能夠影響公司服務顧客的能力的各種因素，主要包括(　　)。

　　A.人口

　　B.客戶

　　C.公眾

　　D.競爭對手

　　35.基金客戶服務方式包括(　　)。

　　A.電話服務中心

　　B.郵寄服務

　　C.“一對一”專人服務

　　D.講座、推介會和座談會

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