1(單選題)非公開募集基金募集完畢，基金管理人應當向()備案。

　　A基金業協會

　　B證券業協會

　　C證監會

　　D銀監會

　　解析：正確答案“A

　　”非公開募集基金募集完畢，基金管理人應當向基金業協會備案。

　　2(單選題)以下關于基金托管銀行的核準和監管的說法中，正確的是()。

　　A基金托管人資格由中國證監會和銀監會核準

　　B基金托管人資格由中國證監會核準

　　C基金托管人資格由中國銀監會核準

　　D中國證監會對托管銀行的監管只涉及市場準入監管

　　解析：正確答案“A”

　　基金托管人資格由中國證監會和銀監會核準

　　3(單選題)狹義基金監管主體()。

　　A基金行業自律組織

　　B政府基金監管機構

　　C基金機構內部監管

　　D社會力量

　　解析：正確答案“B”

　　狹義基金監管主體：政府基金監管機構。

　　4(單選題)開放式基金份額的認購業務可以由()直接辦理，也可以由其委托的其他機構代為辦理。

　　A基金管理人

　　B基金銷售機構

　　C商業銀行

　　D保險公司

　　解析：正確答案“A”

　　投資者認購開放式基金，一般通過基金管理人或管理人委托的商業銀行、證券公司、期貨公司、保險機構、證券投資咨詢機構、獨立基金銷售機構以及經國務院證券監督管理機構認定的其他機構辦理。

　　5(單選題)基金的服務機構不包括()。

　　A基金管理人

　　B基金評級機構

　　C律師事務所

　　D基金持有人

　　解析：正確答案“D

　　”基金管理人、基金評級機構和律師事務所屬于基金的服務機構。

　　6(單選題)可能對基金持有人權益及基金份額的交易價格產生重大影響的事項不包括()。

　　A基金份額持有人大會的召開

　　B基金管理人或基金托管人變更

　　C開放式基金發生巨額贖回且按期支付贖回款項

　　D延長基金合同期限

　　解析：正確答案“C”

　　開放式基金發生巨額贖回且按期支付贖回款項不屬于對交易價格產生重大影響的事項。

　　7(單選題)基金合同所包含的重要信息不包括()。

　　A基金的持有人結構

　　B基金的運作方式

　　C基金的投資基本要素

　　D基金的投資方向

　　解析：正確答案“D”

　　基金合同中不包含基金的投資方向。

　　8(單選題)下列關于貨幣市場基金信息披露的表述，錯誤的是()。

　　A貨幣市場基金收益公告主要指每萬份基金凈收益和7日年化收益率

　　B當“影子定價”與“攤余成本法”確定的貨幣市場基金資產凈值的偏離度的絕對值達到或超過0.5%時，基金管理人應當在事件發生之日起2日內編制并披露臨時報告

　　C貨幣市場基金需要披露凈值增長率

　　D貨幣市場基金沒有必要披露基金份額凈值信息，而是披露收益公告

　　解析：正確答案“C”

　　貨幣市場基金份額凈值保持為1元，無需披露凈值增長率。

　　9(單選題)下列說法中，錯誤的是()。

　　A合規管理部門要保持行使權力的獨立性，因此要與其他部門之間保持絕對的獨立

　　B管理人要將合規考核結果與員工的績效工資和高管人員競聘考核相結合

　　C合規文化建設要充分發揮人的主觀能動性，將合規理念貫穿到每一業務操作環節和所辦理的每筆業務，做到全員參與，各負其責

　　D公司領導是各項合規管理制度的制定者和傳達者，應當明確合規文化建設的重要性

　　解析：正確答案“A”

　　合規管理部門在一定程度上要保持行使權力的獨立性，但并不是說與其他部門之間保持絕對的獨立，A錯誤。

　　10(單選題)不屬于按投資市場對股票基金分類的是()。

　　A國內股票基金

　　B國外股票基金

　　C全球股票基金

　　D成長型股票基金

　　解析：正確答案“D”基礎題

　　11(單選題)下列關于股票基金的表述，說法錯誤的是()。

　　A股票基金能給投資者帶來穩定收入

　　B股票基金以追求長期的資本增值為目標

　　C長期來看，股票基金提供了應對通貨膨脹的有效手段

　　D與其他類型的基金相比，股票基金的風險較高，預期收益也較高

　　解析：正確答案“A”

　　股票型基金以追求長期的資本增值為目標。

　　12(單選題)道德的特征有()。

　　A公開性

　　B相同性

　　C自由性

　　D繼承性

　　解析：正確答案“D

　　”道德的特征有：差異性、繼承性、約束性、具體性。

　　13(單選題)下列不屬于基金托管人職責的是()。

　　A復核、審查基金資產凈值和基金份額申購、贖回的價格

　　B根據管理人的指令，及時辦理清算、交割

　　C保存業務記錄、賬冊和報表

　　D計算公告基金資產凈值

　　解析：正確答案“D”

　　計算公告基金資產凈值是基金管理人的職責。

　　14(單選題)在企業風險管理的過程中，()要求辨別可能對管理人目標產生影響的所有重要情況或事項。

　　A風險評估

　　B事項識別

　　C控制活動

　　D行為監控

　　解析：正確答案“B”基礎題

　　15(單選題)對基金產品的未來收益進行預測屬于()。

　　A法規許可的行為

　　B基金管理公司可自主決策的事項

　　C基金信息披露的禁止行為

　　D需要事先向監管部門申請的事項

　　解析：正確答案“C”

　　基金信息披露明確規定，禁止對證券投資業績進行預測。

　　16(單選題)基金跟蹤與評價的核心是()。

　　A對銷售業績的維護

　　B對客戶關系的維護

　　C對基金銷售業務以及人際關系的維護

　　D對客戶收益的維護

　　解析：正確答案“C”

　　基金投資跟蹤與評價的核心是對基金銷售業務以及人際關系的維護。

　　17(單選題)基金公司各機構、部門、崗位職責保持相對獨立，基金資產、自有資產、其他資產的運作應當分離，這體現的是基金管理公司內部控制的()原則。

　　A獨立性

　　B有效性

　　C相互制約

　　D健全性

　　解析：正確答案“A”基本題

　　18(單選題)基金管理人的基金宣傳推介材料，應當事先經基金管理人負責基金銷售業務的高級管理人員和()檢查，并自向公眾分發或者發布之日起()報相關機構備案

　　A董事長;3個工作日內

　　B總經理;5個工作日內

　　C監事會主席;3個工作日內

　　D督察長;5個工作日內

　　解析：正確答案“D”基金管理人的基金宣傳推介材料，應當事先經基金管理人負責基金銷售業務的高級管理人員和督察長檢查，并自向公眾分發或者發布之日起5個工作日內報相關機構備案。

　　19(單選題)當基金市場價格為0.90元、份額凈值為1.00元時，該基金的折價率()。

　　A等于10%

　　B等于11.1%

　　C大于11.1%

　　D小于10%

　　解析：正確答案“A”

　　折價率=(二級市場價格基金份額凈值-1)100%=(0.901.00-1)100%=-10%。

　　20(單選題)()能體現忠誠盡責。

　　A持證上崗

　　B廉潔公正

　　C持續學習

　　D審慎開展執業活動

　　解析：正確答案“B”

　　廉潔公正能體現忠誠盡責。

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