第1題　契約型基金公司其基金合同的訂立即表明了基金的成立，以下(　　)屬于與股權投資業務有關的內容。

　　A.交易及清算交收安排

　　B.違約責任

　　C.私募基金財產的估值和會計核算

　　D.當事人及其權利義務基金的費用與稅收

　　參考答案：D

　　第2題　清算退出的程序是(　　)。

　　A.調查和清理公司財產-制訂清算方案-了結公司債權、債務-分配公司剩余財產

　　B.制訂清算方案-調查和清理公司財產-了結公司債權、債務-分配公司剩余財產

　　C.調查和清理公司財產-了結公司債權、債務-制訂清算方案-分配公司剩余財產

　　D.調查和清理公司財產-提交股東大會-制訂清算方案-分配公司剩余財產

　　參考答案：A

　　第3題　監督機構應當按照法律法規和賬戶監督協議的約定，對募集結算資金專用賬戶實施有效監督，承擔保障基金募集結算資金劃轉安全的(　　)責任。

　　A.單獨

　　B.連帶

　　C.監督

　　D.重大

　　參考答案：B

　　第4題　根據我國《公司法》，下列說法屬于公司合并程序的是(　　)。

　　Ⅰ.合并各方簽訂合并協議

　　Ⅱ.編制資產負債表及財產清單

　　Ⅲ.自作出合并決議之日起10日內通知債權人

　　Ⅳ.自作出合并決議之日起30日內在報紙上公告

　　A.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　參考答案：C

　　Ⅰ.月度財務報告

　　Ⅱ.季度財務報告

　　Ⅲ.年度及財務報告

　　Ⅳ.重大事項報告

　　A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　參考答案：B

　　第6題　符合下列條件之一的股權投資基金管理人(含創業投資基金管理人)的高級管理人員，可以向中國證券投資基金業協會資格認定委員會申請認定基金從業資格，包括(　　)。

　　Ⅰ.從事私募股權投資(含創業投資)6年及以上，且參與并成功退出至少兩個項日：符合本條件的，需提交參與項目成功退出證明和兩份行業知名人士署名的推薦信，推薦信中應附有推薦人職務及聯系方式

　　Ⅱ.擔任過上市公司或實收資本不低于10億元人民幣的大中型企業高級管理人員，且從業12年及以上：符合本條件的，需提交企業和個人的相關證明和兩份行業知名人士署名的推薦信，推薦信中應附有推薦人職務及聯系方式

　　Ⅲ.從事經濟社會管理工作12年及以上的高級管理人員：符合本條件的，需提交有關組織部門出具的任職證明

　　Ⅳ.在大專院校、研究機構從事經濟、金融等相關專業教學研究12年及以上，并獲得教授或研究員職稱的：符合本條件的，需要提交相關資格證書和兩份行業知名人士署名的推薦信，推薦信中應附有推薦人職務及聯系方式

　　A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　參考答案：D

　　第7題　股權投資母基金的特點和作用有(　　)。

　　A.分散風險;專業管理

　　B.投資機會;規模優勢

　　C.富有經驗;資產規模

　　D.以上都是

　　參考答案：D

　　第8題　公開募集基金的基金管理人應當履行的職責有(　　)。

　　Ⅰ.依法募集資金，辦理基金份額的發售和登記事宜

　　Ⅱ.辦理基金備案手續

　　Ⅲ.對所管理的不同基金財產分別管理、分別記賬，進行證券投資

　　Ⅳ.按照基金合同的約定確定基金收益分配方案，及時向基金份額持有人分配收益

　　A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　參考答案：D

　　第9題　股份有限公司的權力機構是(　　)。

　　A.股東大會

　　B.董事會

　　C.監事會

　　D.職工代表大會

　　參考答案：A

　　第10題　股份有限公司以超過股票票面金額的發行價格發行股份所得的溢價款應當列為公司(　　)。

　　A.法定公積金

　　B.任意公積金

　　C.盈余公積金

　　D.資本公積金

　　參考答案：D

　　基金從業資格考試《私募股權投資》試題(十二)_第2頁中華考試網 (www.examw.com) 2018年1月17日 【大 中 小】

　　第11題　股權投資基金可以通過被投資企業提交的經營報告了解企業業務進展情況，并密切關注企業出現(　　)問題。

　　Ⅰ.財務報表質量不佳

　　Ⅱ.管理層出現變動

　　Ⅲ.缺少預算和計劃

　　Ⅳ.銷售及訂貨出現重大變化

　　A.Ⅰ、Ⅱ

　　B.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

　　C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　參考答案：D

　　第12題　召開基金份額持有人大會，召集人應當至少提前(　　)日公告基金份額持有人大會的召開時間、會議形式、審議事項、議事程序和表決方式等事項。

　　A.7

　　B.20

　　C.30

　　D.60

　　參考答案：C

　　第13題　以下關于財務盡職調查的說法，不正確的是(　　)。

　　A.財務盡職調查重點關注標的企業過去的財務業績情況

　　B.強調發現企業的流動性價值和潛在風險

　　C.注重對企業未來價值和成長性的合理預測

　　D.經常采用趨勢分析和結構分析工具

　　參考答案：B

　　第14題　母基金發展初期，主要從事(　　)，(　　)是母基金的本源業務。

　　A.初級投資;初級投資

　　B.一級投資;一級投資

　　C.一級投資;二級投資

　　D.初級投資;二級投資

　　參考答案：B

　　第15題　募集行為包括(　　)等活動。

　　A.推介基金、發售基金份額

　　B.辦理投資者認/申購(認繳)

　　C.份額登記、贖回(退出)

　　D.以上都對

　　參考答案：D

　　參考解析：募集行為包括推介基金、發售基金份額、辦理投資者認/申購(認繳)、份額登記、贖回(退出)等活動。

　　第16題　代表基金份額(　　)以上的基金份額持有人就同一事項要求召開基金份額持有人大會，而基金份額持有人大會的日常機構、基金管理人、基金托管人都不召集的，代表基金份額(　　)以上的基金份額持有人有權自行召集，并報國務院證券監督管理機構備案。

　　A.5%;10%

　　B.10%;10%

　　C.15%：5%

　　D.20%：l5%

　　參考答案：B

　　第17題　在中國證券投資基金業協會辦理私募基金管理人登記的機構，在中國證監會注冊取得基金銷售業務資格且成為中國證券投資基金業協會會員的機構可以從事股權投資基金的募集活動，其他任何機構和個人不得從事股權投資基金的募集活動，募集行為包含(　　)等活動。

　　Ⅰ.推介基金

　　Ⅱ.發售基金份額(權益)

　　Ⅲ.辦理基金份額(權益)認繳

　　Ⅳ.退出

　　A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　參考答案：D

　　第18題　基金業協會應當及時注銷基金管理人登記的情況有(　　)。

　　Ⅰ.依法解散

　　Ⅱ.被依法撤銷

　　Ⅲ.被依法宣告破產

　　Ⅳ.基金管理人信息變更

　　A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　參考答案：A

　　第19題　《法律意見書》報送后，私募基金管理人(　　)其提交的私募登記申請材料。

　　A.可以部分修改

　　B.不得修改

　　C.可以全部修改

　　D.以上都不正確

　　參考答案：B

　　第20題　普通合伙企業的合伙人(　　)，經其他合伙人一致同意，可以決議將其除名。

　　A.執行合伙事務時有不正當行為

　　B.因過失給合伙企業造成損失

　　C.認繳出資只實繳一部分的

　　D.合伙人難以聯系的

　　參考答案：A

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