1.私募基金運(yùn)行期間，信息披露義務(wù)人應(yīng)當(dāng)在每季度結(jié)束之日起(B )個(gè)工作日以內(nèi)向投資者披露基金凈值、主要財(cái)務(wù)指標(biāo)以及投資組合情況等信息。

　　A 5

　　B 10

　　C 20

　　D 30

　　解析：私募基金運(yùn)行期間，信息披露義務(wù)人應(yīng)當(dāng)在每季度結(jié)束之日起10個(gè)工作日以內(nèi)向投資者披露基金凈值、主要財(cái)務(wù)指標(biāo)以及投資組合情況等信息。

　　2.基金交易應(yīng)實(shí)行(A )，基金經(jīng)理不得直接向交易員下達(dá)投資指令或者直接進(jìn)行交易。

　　A集中交易制度

　　B投資決策授權(quán)制度

　　C審查制度

　　D投資對象備選庫制度

　　解析：基金交易應(yīng)實(shí)行集中交易制度，基金經(jīng)理不得直接向交易員下達(dá)投資指令或者直接進(jìn)行交易。

　　3.關(guān)注公司資產(chǎn)是否安全完整，是否出現(xiàn)被抽逃、挪用、違規(guī)擔(dān)保、凍結(jié)等情況，應(yīng)當(dāng)是( C )履行的職責(zé)。

　　A合規(guī)管理部門

　　B管理層

　　C督察長

　　D監(jiān)事會(huì)

　　解析：關(guān)注公司資產(chǎn)是否安全完整，是否出現(xiàn)被抽逃、挪用、違規(guī)擔(dān)保、凍結(jié)等情況，應(yīng)當(dāng)是督察長履行的職責(zé)。

　　4.以下關(guān)于基金資產(chǎn)估值的表述，正確的是(A)。

　　A對流動(dòng)性差的證券估值需注意“濫估”問題

　　B海外基金的估值頻率最長為每周估值一次

　　C為保持估值方法的一致性，基金不得變更估值方法

　　D基金資產(chǎn)估值的責(zé)任人是基金托管人

　　解析：海外的基金多數(shù)也是每個(gè)交易日估值，但也有一部分基金是每周估值一次，有的甚至每半個(gè)月、每月估值一次。我國基金資產(chǎn)估值的責(zé)任人是基金管理人，但基金托管人對基金管理人的估值結(jié)果負(fù)有復(fù)核責(zé)任。估值方法的一致性是指基金在進(jìn)行資產(chǎn)估值時(shí)均應(yīng)采取同樣的估值方法，遵守同樣的估值規(guī)則。估值方法可以變更，但是基金如若變更了估值方法需要及時(shí)進(jìn)行披露。

　　5.我國基金的管理費(fèi)、托管費(fèi)、銷售服務(wù)費(fèi)按(B)的一定比例逐日計(jì)提，按月支付。

　　A當(dāng)日基金資產(chǎn)凈值

　　B前一日基金資產(chǎn)凈值

　　C上月基金資產(chǎn)平均凈值

　　D當(dāng)月基金資產(chǎn)平均凈值

　　解析：我國基金的管理費(fèi)、托管費(fèi)、銷售服務(wù)費(fèi)按前一日基金資產(chǎn)凈值的一定比例逐日計(jì)提，按月支付。

　　6.( A)是指一只基金內(nèi)部通過結(jié)構(gòu)化的設(shè)計(jì)或安排，將普通基金份額拆分為具有不同預(yù)期收益與風(fēng)險(xiǎn)的兩類(級(jí))或多類(級(jí))份額并可分離上市交易的一種基金產(chǎn)品。

　　A分級(jí)基金

　　B傘形基金

　　C系列基金

　　D混合基金

　　解析：分級(jí)基金的定義。

　　7.(C )是指為實(shí)現(xiàn)戰(zhàn)略營銷目標(biāo)而把營銷計(jì)劃轉(zhuǎn)變?yōu)闋I銷行動(dòng)的過程，包括日復(fù)一日、月復(fù)一月、持續(xù)有效地貫徹營銷計(jì)劃活動(dòng)。

　　A市場營銷分析

　　B市場營銷計(jì)劃

　　C市場營銷實(shí)施

　　D市場營銷控制

　　解析：市場營銷實(shí)施是指為實(shí)現(xiàn)戰(zhàn)略營銷目標(biāo)而把營銷計(jì)劃轉(zhuǎn)變?yōu)闋I銷行動(dòng)的過程，包括日復(fù)一日、月復(fù)一月、持續(xù)有效地貫徹營銷計(jì)劃活動(dòng)。

　　8.下面不屬于基金信息披露的內(nèi)容方面遵循的原則是(C )。

　　A準(zhǔn)確性

　　B真實(shí)性

　　C規(guī)范性

　　D完整性

　　解析：基金信息披露的實(shí)質(zhì)性原則包括真實(shí)性、準(zhǔn)確性、完整性、及時(shí)性、公平披露等原則。

　　9.基金管理人應(yīng)在每年結(jié)束后(C )日內(nèi)，在指定報(bào)刊上披露年度報(bào)告摘要，在管理人網(wǎng)站上披露年度報(bào)告全文。

　　A30

　　B60

　　C90

　　D180

　　解析：基金管理人應(yīng)在每年結(jié)束后90日內(nèi)，在指定報(bào)刊上披露年度報(bào)告摘要，在管理人網(wǎng)站上披露年度報(bào)告全文。

　　10.投資管理中的核心環(huán)節(jié)是(B)。

　　A資產(chǎn)選擇

　　B資產(chǎn)配置

　　C資產(chǎn)評(píng)估

　　D資產(chǎn)置換

　　解析：投資管理中的核心環(huán)節(jié)是資產(chǎn)配置。

　　11.在(C )注冊取得基金銷售業(yè)務(wù)資格且成為中國基金業(yè)協(xié)會(huì)會(huì)員的機(jī)構(gòu)可以從事私募基金的募集活動(dòng)

　　A中國基金業(yè)協(xié)會(huì)

　　B中國證券業(yè)協(xié)會(huì)

　　C中國證監(jiān)會(huì)

　　D基金注冊登記機(jī)構(gòu)

　　解析：在中國證券投資基金業(yè)協(xié)會(huì)辦理私募基金管理人登記的機(jī)構(gòu)，在中國證監(jiān)會(huì)注冊取得基金銷售業(yè)務(wù)資格且成為中國基金業(yè)協(xié)會(huì)會(huì)員的機(jī)構(gòu)(以下簡稱基金銷售機(jī)構(gòu))可以從事私募基金的募集活動(dòng)

　　12.投資者可以按照規(guī)定向(A )投訴或舉報(bào)募集機(jī)構(gòu)及其從業(yè)人員的違規(guī)募集行為。

　　A中國基金業(yè)協(xié)會(huì)

　　B中國證監(jiān)會(huì)

　　C中國證券業(yè)協(xié)會(huì)

　　D國務(wù)院證券監(jiān)督管理委員會(huì)

　　解析：投資者可以按照規(guī)定向中國基金業(yè)協(xié)會(huì)投訴或舉報(bào)募集機(jī)構(gòu)及其從業(yè)人員的違規(guī)募集行為。

　　13.下列關(guān)于公司的設(shè)立方式說法正確的是(C )。Ⅰ.發(fā)起設(shè)立只適用于有限責(zé)任公司，不適用于股份有限公司 Ⅱ.發(fā)起設(shè)立既適用于有限責(zé)任公司，也適用于股份有限公司 Ⅲ.募集設(shè)立只適用于股份有限公司，不適用于有限責(zé)任公司 Ⅳ.募集設(shè)立既適用于股份有限公司，也適用于有限責(zé)任公司

　　AⅠ、Ⅲ

　　BⅠ、Ⅱ、Ⅳ

　　CⅡ、Ⅲ

　　DⅡ、Ⅲ、Ⅳ

　　解析：有限責(zé)任公司只能采取發(fā)起設(shè)立的方式，由全體股東出資設(shè)立。股份有限公司既可以采取發(fā)起設(shè)立也可以采取募集設(shè)立的方式。

　　14.根據(jù)《中華人民共和國公司法》的規(guī)定，下列說法中錯(cuò)誤的是(B )。

　　A股份有限公司董事會(huì)每年至少召開兩次會(huì)議

　　B有限責(zé)任公司董事會(huì)每年至少召開兩次會(huì)議

　　C股份有限公司監(jiān)事會(huì)每6個(gè)月至少召開一次會(huì)議

　　D股份有限公司股東大會(huì)應(yīng)當(dāng)每年召開一次會(huì)議

　　解析：股份有限公司董事會(huì)每年至少召開兩次會(huì)議。

　　15.與其他金融工具相比較，開放式基金是一種(A)。

　　A受益憑證

　　B收益憑證

　　C信用憑證

　　D債權(quán)憑證

　　解析：基金反映的是一種信托關(guān)系，是一種受益憑證，投資者購買基金份額就成為基金的受益人。

　　16.我國《證券投資基金法》規(guī)定，基金托管人由依法設(shè)立并取得基金托管資格的(C)擔(dān)任。

　　A信托投資公司

　　B政策性銀行

　　C商業(yè)銀行

　　D保險(xiǎn)公司

　　解析：我國《證券投資基金法》規(guī)定，基金托管人由依法設(shè)立并取得基金托管資格的商業(yè)銀行擔(dān)任。

　　7.下面不是基金信息披露的形式方面遵循的原則是( D)。

　　A規(guī)范性

　　B易解性

　　C易得性

　　D全面性

　　解析：基金信息披露的形式方面的原則包括規(guī)范性、易解性、易得性。

　　18.我國基金業(yè)已經(jīng)初步形成一套以(B )為核心、各類部門規(guī)章和規(guī)范性文件為配套的完善的基金監(jiān)管法律法規(guī)體系。

　　A《基金管理公司管理辦法》

　　B《證券投資基金法》

　　C《基金運(yùn)作管理辦法》

　　D《基金信息披露管理辦法》

　　解析：我國基金業(yè)已經(jīng)初步形成一套以《證券投資基金法》為核心、各類部門規(guī)章和規(guī)范性文件為配套的完善的基金監(jiān)管法律法規(guī)體系。

　　19.一般情況下，對于個(gè)人投資者而言，影響資產(chǎn)配置的最主要因素是(A)。

　　A個(gè)人的生命周期

　　B投資者的資產(chǎn)負(fù)債狀況

　　C投資者的財(cái)務(wù)變動(dòng)狀況與趨勢

　　D投資者的財(cái)富凈值

　　解析：一般情況下，對于個(gè)人投資者而言，影響資產(chǎn)配置的最主要因素是個(gè)人的生命周期。

　　20.根據(jù)《私募投資基金募集行為管理辦法(試行)》，募集行為包含(D )等活動(dòng)。Ⅰ、推介私募基金 Ⅱ、發(fā)售基金份額(權(quán)益) Ⅲ、辦理基金份額(權(quán)益)認(rèn)/申購(認(rèn)繳) Ⅳ、辦理基金份額(權(quán)益)贖回(退出)

　　AⅠ、Ⅱ、Ⅲ

　　BⅡ、Ⅲ、Ⅳ

　　CⅠ、Ⅱ、Ⅳ

　　DⅠ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　解析：根據(jù)《私募投資基金募集行為管理辦法(試行)》，募集行為包含推介私募基金，發(fā)售基金份額(權(quán)益)，辦理基金份額(權(quán)益)認(rèn)/申購(認(rèn)繳)、贖回(退出)等活動(dòng)。

　　21.(C )年6月6日，中國證券投資基金業(yè)協(xié)會(huì)正式成立。

　　A 2010

　　B 2011

　　C 2012

　　D 2013

　　解析：2012年6月6日，中國證券投資基金業(yè)協(xié)會(huì)正式成立。

　　22.下列關(guān)于公司設(shè)立方式的說法中，正確的有(C )。Ⅰ.發(fā)起設(shè)立只適用于有限責(zé)任公司，不適用于股份有限公司 Ⅱ.發(fā)起設(shè)立既適用于有限責(zé)任公司，也適用于股份有限公司 Ⅲ.募集設(shè)立只適用于股份有限公司，不適用于有限責(zé)任公司 Ⅳ.募集設(shè)立既適用于股份有限公司，也適用于有限責(zé)任公司

　　AⅠ、Ⅱ

　　BⅢ、Ⅳ

　　CⅡ、Ⅲ

　　DⅡ、Ⅲ、Ⅳ

　　解析：有限責(zé)任公司只能采取發(fā)起設(shè)立的方式，由全體股東出資設(shè)立。股份有限公司既可以采取發(fā)起設(shè)立也可以采取募集設(shè)立的方式。

　　23.依照《證券投資基金會(huì)計(jì)核算辦法》規(guī)定，發(fā)生的基金運(yùn)作費(fèi)用如果影響(B)小數(shù)點(diǎn)后第4位的，應(yīng)采用待攤或預(yù)提的方法。

　　A基金資產(chǎn)凈值

　　B基金份額凈值

　　C基金所有者權(quán)益

　　D基金資產(chǎn)總值

　　解析：按照有關(guān)規(guī)定，發(fā)生的這些費(fèi)用如果影響基金份額凈值小數(shù)點(diǎn)后第4位的，應(yīng)采用預(yù)提或待攤的方法計(jì)入基金損益。

　　24.目前，我國對投資者從基金分配中獲得的企業(yè)債券的利息收入，由(D )在向基金派發(fā)利息時(shí)，代扣代繳20%的個(gè)人所得稅。

　　A發(fā)起人

　　B基金銷售機(jī)構(gòu)

　　C基金管理人

　　D發(fā)行債券的企業(yè)

　　解析：個(gè)人投資者從基金分配中獲得的股票的股利收入、企業(yè)債券的利息收入，由上市公司、發(fā)行債券的企業(yè)和銀行在向基金支付上述收入時(shí)，代扣代繳20%的個(gè)人所得稅。

　　25.( B)對基金資產(chǎn)進(jìn)行會(huì)計(jì)復(fù)核和凈值計(jì)算，保證基金份額凈值和會(huì)計(jì)核算的真實(shí)性和準(zhǔn)確性。

　　A基金管理人

　　B基金托管人

　　C證券交易所

　　D證券登記結(jié)算公司

　　解析：基金托管人對基金資產(chǎn)進(jìn)行會(huì)計(jì)復(fù)核和凈值計(jì)算，保證基金份額凈值和會(huì)計(jì)核算的真實(shí)性和準(zhǔn)確性。

　　26.基金注冊登記機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)提供(A )基金交易確認(rèn)情況，并保證信息的真實(shí)性、準(zhǔn)確性和完整性。

　　A每日

　　B每兩天

　　C每周

　　D每月

　　解析：基金注冊登記機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)提供每日基金交易確認(rèn)情況，并保證信息的真實(shí)性、準(zhǔn)確性和完整性。

　　27.及時(shí)性原則要求公開披露最新的信息，體現(xiàn)在基金管理人應(yīng)在法定期限內(nèi)披露基金招募說明書，定期報(bào)告等文件，在重大事件發(fā)生之日起(B )日內(nèi)披露臨時(shí)報(bào)告。

　　A 1

　　B 2

　　C 3

　　D 5

　　解析：及時(shí)性原則要求公開披露最新的信息，體現(xiàn)在基金管理人應(yīng)在法定期限內(nèi)披露基金招募說明書，定期報(bào)告等文件，在重大事件發(fā)生之日起2日內(nèi)披露臨時(shí)報(bào)告。

　　28.依法對基金市場參與者的行為進(jìn)行監(jiān)督管理的機(jī)構(gòu)是(A )。

　　A中國證監(jiān)會(huì)

　　B中國人民銀行

　　C中國銀監(jiān)會(huì)

　　D中國證券業(yè)協(xié)會(huì)基金業(yè)委員會(huì)

　　解析：中國證監(jiān)會(huì)依法對基金市場參與者的行為進(jìn)行監(jiān)督管理。

　　29.證券投資基金在資本市場上發(fā)揮著重要作用，但下列陳述中不屬于證券投資基金作用的是(C)。

　　A拓寬了中小投資者的投資渠道

　　B優(yōu)化金融機(jī)構(gòu)，促進(jìn)了經(jīng)濟(jì)增長

　　C推動(dòng)股票價(jià)格指數(shù)持續(xù)上升

　　D有利于證券市場的穩(wěn)定發(fā)展

　　解析：證券投資基金的作用包括：①為中小投資者拓寬了投資渠道;②優(yōu)化金融機(jī)構(gòu)，促進(jìn)經(jīng)濟(jì)增長;③有利于證券市場的穩(wěn)定和健康發(fā)展;④完善金融體系和社會(huì)保障體系。

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