2018年基金業協會預計舉行8次基金從業資格考試，包括5次預約式考試和3次全國統考。易考網整理《基金法律法規、職業道德與業務規范》習題供大家練習。

　　1.某投資者通過場外(某銀行)投資2萬元申購某上市開基，假設基金管理人規定的申購費率為1.5%，申購當日基金份額凈值為1.1元，則其申購手續費為(　　)。

　　A.295.57

　　B.295.56

　　C.295.55

　　D.295.54

　　【答案】A

　　2.以下屬于設立管理公開募集基金的基金公司條件的選項是(　　)。

　　A.對基金公司持有5%以上股權的非主要股東，非主要股東為法人或者其他組織的，凈資產不低于3000萬元人民幣，資產質量良好，內部監控制度完善;非主要股東為自然人的，個人金融資產不低于1000萬元人民幣，在境內外資產管理行業從業5年以上

　　B.主要股東是指持有基金公司股權比例最高且不低于25%的股東。主要股東為法人或者其他組織的，凈資產不低于5億元人民幣

　　C.主要股東應當具有經營金融業務或者管理金融機構的良好業績、良好的財務狀況和社會信譽，資產規模達到國務院規定的標準，最近5年沒有違法記錄

　　D.注冊資本不低于1億元人民幣，且必須為實繳貨幣資本

　　【答案】D

　　3.基金托管人由依法設立的商業銀行或者其他金融機構擔任，以下不屬于擔任托管人條件的選項是(　　)。

　　A.凈資產和風險控制指標符合有關規定

　　B.設有專門的基金托管部門

　　C.取得基金從業資格的專職人員達到法定人數

　　D.有安全管理基金財產的條件

　　【答案】D

　　4.基金管理人的基金宣傳推介材料應當自向公眾分發或發布之日起(　　)工作日內報主要經營活動所在地中國證監會派出機構備案。

　　A.3個

　　B.10個

　　C.5個

　　D.20個

　　【答案】C

　　【解析】基金管理人的基金宣傳推介材料應當自向公眾分發或發布之5個工日起作人內報主要經營活動所在地中國證監會派出機構備案。

　　5.基金管理人應當自募集期限屆滿之日起10日內聘請法定驗資機構驗資，自收到驗資報告之日起(　　)日內，向證監會提交驗資報告，辦理基金備案手續，并予以公告。

　　A.2

　　B.3

　　C.5

　　D.10

　　【答案】D

　　6.下列關于持有人大會的說法錯誤的是(　　)。

　　A.持有人大會設立日常機構的，由該日常機構召集;該日常機構未召集的，由管理人召集

　　B.管理人未按規定召集或者不能召集的，由托管人召集

　　C.依據《基金法》的規定，持有人大會由管理人召集

　　D.召開持有人大會，召集人應當至少提前10日公告持有人大會的召開時間、會議形式、審議事項、議事程序和表決方式等事項。持有人大會不得就未經公告的事項進行表決

　　【答案】D

　　7.職業道德的特征包括(　　)。

　　Ⅰ.職業道德具有特殊性;Ⅱ.職業道德具有繼承性;Ⅲ.職業道德具有模范性;Ⅳ.職業道德具有具體性

　　A.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

　　B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　【答案】D

　　8.以下不屬于申請募集基金應提交的主要文件的是(　　)。

　　A.招募說明書草案

　　B.基金托管協議草案

　　C.基金合同草案

　　D.基金申請可行性論證報告

　　【答案】D

　　9.開基的申購和贖回原則是不一樣的。股票基金、債券基金的申購和贖回原則包括未知價交易原則和金額申購、份額贖回原則，貨幣市場基金的申購和贖回原則包括確定價原則和金額申購、份額贖回原則。這種說法(　　)。

　　A.錯誤

　　B.正確

　　C.部分正確

　　D.部分錯誤

　　【答案】B

　　10.關于基金募集申請的說法錯誤的是(　　)。

　　A.基金管理人應當自收到核準文件之日起6個月內進行基金份額的發售

　　B.基金的募集期限自基金份額發售之日起計算，募集期限一般不得超過3個月

　　C.基金管理人應當在基金份額發信的3日前公布招募說明書、基金合同及其他有關文件

　　D.在基金募集期間募集的資金應當存入專門賬戶，在基金募集行為結束前管理人可以擇機介入市場投資

　　【答案】D

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