1.基金年度報告要披露：上市基金前()持有人的名稱、持有份額及占總份額的比例。

　　A.3名

　　B.20名

　　C.5名

　　D.10名

　　【答案】D

　　【解析】基金年度報告要披露：上市基金前10名持有人的名稱、持有份額及占總份額的比例。

　　2.()一般是指金融機構受投資者委托，為實現(xiàn)投資者的特定目標和利益，進行證券和其他金融產(chǎn)品的投資并提供金融資產(chǎn)管理服務，并收取費用的行為。

　　A.投資理財

　　B.資產(chǎn)管理

　　C.銀行存款

　　D.證券買賣

　　【答案】B

　　3.投資基金主要是一種()，基金投資者、基金管理人和托管人是基金運作中的主要當事人。

　　A.直接投資工具

　　B.高風險投資工具

　　C.間接投資工具

　　D.低風險投資工具

　　【答案】C

　　4.下列關于我國基金的認購費率一般按照認購金額設置不同的費率標準的說法錯誤的是()。

　　A.股票型基金最高一般不超過1.5%

　　B.債券型基金的認購費率通常在1%以下

　　C.貨幣型基金一般認購費為0

　　D.后端收費模式設計的目的是為鼓勵投資者更多購買基金

　　【答案】D

　　5.按照交易工具的期限金融市場的分類分為貨幣市場和()。

　　A.基金市場

　　B.股票市場

　　C.資本市場

　　D.債券市場

　　【答案】C

　　6.以下選項中()不是金融交易的組織方式。

　　A.股票交易方式

　　B.交易所交易方式

　　C.柜臺交易方式

　　D.電信網(wǎng)絡交易方式

　　【答案】A

　　7.通常情況下，股票是一種高風險、高收益的投資品種;債券是一種低風險、低收益的投資品種;證券投資基金是一種風險相對適中、收益相對穩(wěn)健的投資品種。()

　　A.上述說法是錯誤的

　　B.上述說法是正確的

　　C.上述說法部分正確

　　D.上述說法部分錯誤

　　【答案】B

　　8.基金管理人應在法定期限內(nèi)披露基金招募說明書、定期報告等文件，在重大事件發(fā)生之日起()內(nèi)披露臨時報告。

　　A.2日

　　B.3日

　　C.4日

　　D.5日

　　【答案】A

　　【解析】基金管理人定在法定期限內(nèi)披露基金招募說明書、定期報告等文件，在重大事件發(fā)生之日起2日內(nèi)披露臨時報。

　　9.基金市場的參與主體分為基金當事人、基金市場服務機構、()三大類。

　　A.證監(jiān)局

　　B.基金監(jiān)管機構

　　C.自律組織

　　D.基金監(jiān)管機構和自律組織

　　【答案】D

　　10.在我國，既是基金當事人又是基金市場服務機構的除了基金管理人，還包括()。

　　A.份額登記機構

　　B.基金銷售機構

　　C.基金托管人

　　D.銷售支付機構

　　【答案】C

　　11.某投資者通過場外(某銀行)投資2萬元申購某上市開基，假設基金管理人規(guī)定的申購費率為1.5%，申購當日基金份額凈值為1.1元，則其申購手續(xù)費為(　　)。

　　A.295.57

　　B.295.56

　　C.295.55

　　D.295.54

　　【答案】A

　　12.以下屬于設立管理公開募集基金的基金公司條件的選項是(　　)。

　　A.對基金公司持有5%以上股權的非主要股東，非主要股東為法人或者其他組織的，凈資產(chǎn)不低于3000萬元人民幣，資產(chǎn)質量良好，內(nèi)部監(jiān)控制度完善;非主要股東為自然人的，個人金融資產(chǎn)不低于1000萬元人民幣，在境內(nèi)外資產(chǎn)管理行業(yè)從業(yè)5年以上

　　B.主要股東是指持有基金公司股權比例最高且不低于25%的股東。主要股東為法人或者其他組織的，凈資產(chǎn)不低于5億元人民幣

　　C.主要股東應當具有經(jīng)營金融業(yè)務或者管理金融機構的良好業(yè)績、良好的財務狀況和社會信譽，資產(chǎn)規(guī)模達到國務院規(guī)定的標準，最近5年沒有違法記錄

　　D.注冊資本不低于1億元人民幣，且必須為實繳貨幣資本

　　【答案】D

　　13.基金托管人由依法設立的商業(yè)銀行或者其他金融機構擔任，以下不屬于擔任托管人條件的選項是(　　)。

　　A.凈資產(chǎn)和風險控制指標符合有關規(guī)定

　　B.設有專門的基金托管部門

　　C.取得基金從業(yè)資格的專職人員達到法定人數(shù)

　　D.有安全管理基金財產(chǎn)的條件

　　【答案】D

　　14.基金管理人的基金宣傳推介材料應當自向公眾分發(fā)或發(fā)布之日起(　　)工作日內(nèi)報主要經(jīng)營活動所在地中國證監(jiān)會派出機構備案。

　　A.3個

　　B.10個

　　C.5個

　　D.20個

　　【答案】C

　　【解析】基金管理人的基金宣傳推介材料應當自向公眾分發(fā)或發(fā)布之5個工日起作人內(nèi)報主要經(jīng)營活動所在地中國證監(jiān)會派出機構備案。

　　15.基金管理人應當自募集期限屆滿之日起10日內(nèi)聘請法定驗資機構驗資，自收到驗資報告之日起(　　)日內(nèi)，向證監(jiān)會提交驗資報告，辦理基金備案手續(xù)，并予以公告。

　　A.2

　　B.3

　　C.5

　　D.10

　　【答案】D

　　16.下列關于持有人大會的說法錯誤的是(　　)。

　　A.持有人大會設立日常機構的，由該日常機構召集;該日常機構未召集的，由管理人召集

　　B.管理人未按規(guī)定召集或者不能召集的，由托管人召集

　　C.依據(jù)《基金法》的規(guī)定，持有人大會由管理人召集

　　D.召開持有人大會，召集人應當至少提前10日公告持有人大會的召開時間、會議形式、審議事項、議事程序和表決方式等事項。持有人大會不得就未經(jīng)公告的事項進行表決

　　【答案】D

　　17.職業(yè)道德的特征包括(　　)。

　�、�.職業(yè)道德具有特殊性;Ⅱ.職業(yè)道德具有繼承性;Ⅲ.職業(yè)道德具有模范性;Ⅳ.職業(yè)道德具有具體性

　　A.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

　　B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　【答案】D

　　18.以下不屬于申請募集基金應提交的主要文件的是(　　)。

　　A.招募說明書草案

　　B.基金托管協(xié)議草案

　　C.基金合同草案

　　D.基金申請可行性論證報告

　　【答案】D

　　19.開基的申購和贖回原則是不一樣的。股票基金、債券基金的申購和贖回原則包括未知價交易原則和金額申購、份額贖回原則，貨幣市場基金的申購和贖回原則包括確定價原則和金額申購、份額贖回原則。這種說法(　　)。

　　A.錯誤

　　B.正確

　　C.部分正確

　　D.部分錯誤

　　【答案】B

　　20.關于基金募集申請的說法錯誤的是(　　)。

　　A.基金管理人應當自收到核準文件之日起6個月內(nèi)進行基金份額的發(fā)售

　　B.基金的募集期限自基金份額發(fā)售之日起計算，募集期限一般不得超過3個月

　　C.基金管理人應當在基金份額發(fā)信的3日前公布招募說明書、基金合同及其他有關文件

　　D.在基金募集期間募集的資金應當存入專門賬戶，在基金募集行為結束前管理人可以擇機介入市場投資

　　【答案】D

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