1.基金年度報告要披露:上市基金前()持有人的名稱、持有份額及占總份額的比例。
A.3名
B.20名
C.5名
D.10名
【答案】D
【解析】基金年度報告要披露:上市基金前10名持有人的名稱、持有份額及占總份額的比例。
2.()一般是指金融機構(gòu)受投資者委托,為實現(xiàn)投資者的特定目標(biāo)和利益,進行證券和其他金融產(chǎn)品的投資并提供金融資產(chǎn)管理服務(wù),并收取費用的行為。
A.投資理財
B.資產(chǎn)管理
C.銀行存款
D.證券買賣
【答案】B
3.投資基金主要是一種(),基金投資者、基金管理人和托管人是基金運作中的主要當(dāng)事人。
A.直接投資工具
B.高風(fēng)險投資工具
C.間接投資工具
D.低風(fēng)險投資工具
【答案】C
4.下列關(guān)于我國基金的認(rèn)購費率一般按照認(rèn)購金額設(shè)置不同的費率標(biāo)準(zhǔn)的說法錯誤的是()。
A.股票型基金最高一般不超過1.5%
B.債券型基金的認(rèn)購費率通常在1%以下
C.貨幣型基金一般認(rèn)購費為0
D.后端收費模式設(shè)計的目的是為鼓勵投資者更多購買基金
【答案】D
5.按照交易工具的期限金融市場的分類分為貨幣市場和()。
A.基金市場
B.股票市場
C.資本市場
D.債券市場
【答案】C
6.以下選項中()不是金融交易的組織方式。
A.股票交易方式
B.交易所交易方式
C.柜臺交易方式
D.電信網(wǎng)絡(luò)交易方式
【答案】A
7.通常情況下,股票是一種高風(fēng)險、高收益的投資品種;債券是一種低風(fēng)險、低收益的投資品種;證券投資基金是一種風(fēng)險相對適中、收益相對穩(wěn)健的投資品種。()
A.上述說法是錯誤的
B.上述說法是正確的
C.上述說法部分正確
D.上述說法部分錯誤
【答案】B
8.基金管理人應(yīng)在法定期限內(nèi)披露基金招募說明書、定期報告等文件,在重大事件發(fā)生之日起()內(nèi)披露臨時報告。
A.2日
B.3日
C.4日
D.5日
【答案】A
【解析】基金管理人定在法定期限內(nèi)披露基金招募說明書、定期報告等文件,在重大事件發(fā)生之日起2日內(nèi)披露臨時報。
9.基金市場的參與主體分為基金當(dāng)事人、基金市場服務(wù)機構(gòu)、()三大類。
A.證監(jiān)局
B.基金監(jiān)管機構(gòu)
C.自律組織
D.基金監(jiān)管機構(gòu)和自律組織
【答案】D
10.在我國,既是基金當(dāng)事人又是基金市場服務(wù)機構(gòu)的除了基金管理人,還包括()。
A.份額登記機構(gòu)
B.基金銷售機構(gòu)
C.基金托管人
D.銷售支付機構(gòu)
【答案】C
11.某投資者通過場外(某銀行)投資2萬元申購某上市開基,假設(shè)基金管理人規(guī)定的申購費率為1.5%,申購當(dāng)日基金份額凈值為1.1元,則其申購手續(xù)費為( )。
A.295.57
B.295.56
C.295.55
D.295.54
【答案】A
12.以下屬于設(shè)立管理公開募集基金的基金公司條件的選項是( )。
A.對基金公司持有5%以上股權(quán)的非主要股東,非主要股東為法人或者其他組織的,凈資產(chǎn)不低于3000萬元人民幣,資產(chǎn)質(zhì)量良好,內(nèi)部監(jiān)控制度完善;非主要股東為自然人的,個人金融資產(chǎn)不低于1000萬元人民幣,在境內(nèi)外資產(chǎn)管理行業(yè)從業(yè)5年以上
B.主要股東是指持有基金公司股權(quán)比例最高且不低于25%的股東。主要股東為法人或者其他組織的,凈資產(chǎn)不低于5億元人民幣
C.主要股東應(yīng)當(dāng)具有經(jīng)營金融業(yè)務(wù)或者管理金融機構(gòu)的良好業(yè)績、良好的財務(wù)狀況和社會信譽,資產(chǎn)規(guī)模達(dá)到國務(wù)院規(guī)定的標(biāo)準(zhǔn),最近5年沒有違法記錄
D.注冊資本不低于1億元人民幣,且必須為實繳貨幣資本
【答案】D
13.基金托管人由依法設(shè)立的商業(yè)銀行或者其他金融機構(gòu)擔(dān)任,以下不屬于擔(dān)任托管人條件的選項是( )。
A.凈資產(chǎn)和風(fēng)險控制指標(biāo)符合有關(guān)規(guī)定
B.設(shè)有專門的基金托管部門
C.取得基金從業(yè)資格的專職人員達(dá)到法定人數(shù)
D.有安全管理基金財產(chǎn)的條件
【答案】D
14.基金管理人的基金宣傳推介材料應(yīng)當(dāng)自向公眾分發(fā)或發(fā)布之日起( )工作日內(nèi)報主要經(jīng)營活動所在地中國證監(jiān)會派出機構(gòu)備案。
A.3個
B.10個
C.5個
D.20個
【答案】C
【解析】基金管理人的基金宣傳推介材料應(yīng)當(dāng)自向公眾分發(fā)或發(fā)布之5個工日起作人內(nèi)報主要經(jīng)營活動所在地中國證監(jiān)會派出機構(gòu)備案。
15.基金管理人應(yīng)當(dāng)自募集期限屆滿之日起10日內(nèi)聘請法定驗資機構(gòu)驗資,自收到驗資報告之日起( )日內(nèi),向證監(jiān)會提交驗資報告,辦理基金備案手續(xù),并予以公告。
A.2
B.3
C.5
D.10
【答案】D
16.下列關(guān)于持有人大會的說法錯誤的是( )。
A.持有人大會設(shè)立日常機構(gòu)的,由該日常機構(gòu)召集;該日常機構(gòu)未召集的,由管理人召集
B.管理人未按規(guī)定召集或者不能召集的,由托管人召集
C.依據(jù)《基金法》的規(guī)定,持有人大會由管理人召集
D.召開持有人大會,召集人應(yīng)當(dāng)至少提前10日公告持有人大會的召開時間、會議形式、審議事項、議事程序和表決方式等事項。持有人大會不得就未經(jīng)公告的事項進行表決
【答案】D
17.職業(yè)道德的特征包括( )。
Ⅰ.職業(yè)道德具有特殊性;Ⅱ.職業(yè)道德具有繼承性;Ⅲ.職業(yè)道德具有模范性;Ⅳ.職業(yè)道德具有具體性
A.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
【答案】D
18.以下不屬于申請募集基金應(yīng)提交的主要文件的是( )。
A.招募說明書草案
B.基金托管協(xié)議草案
C.基金合同草案
D.基金申請可行性論證報告
【答案】D
19.開基的申購和贖回原則是不一樣的。股票基金、債券基金的申購和贖回原則包括未知價交易原則和金額申購、份額贖回原則,貨幣市場基金的申購和贖回原則包括確定價原則和金額申購、份額贖回原則。這種說法( )。
A.錯誤
B.正確
C.部分正確
D.部分錯誤
【答案】B
20.關(guān)于基金募集申請的說法錯誤的是( )。
A.基金管理人應(yīng)當(dāng)自收到核準(zhǔn)文件之日起6個月內(nèi)進行基金份額的發(fā)售
B.基金的募集期限自基金份額發(fā)售之日起計算,募集期限一般不得超過3個月
C.基金管理人應(yīng)當(dāng)在基金份額發(fā)信的3日前公布招募說明書、基金合同及其他有關(guān)文件
D.在基金募集期間募集的資金應(yīng)當(dāng)存入專門賬戶,在基金募集行為結(jié)束前管理人可以擇機介入市場投資
【答案】D
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