[單選]已取得基金從業資格的私募基金管理人的高管人員，應當按照相關規定的要求，每年度完成()學時的后續培訓方可維持其基金從業資格。

　　A、10

　　B、15

　　C、20

　　D、30

　　答案：B

　　解析：根據《關于進一步規范私募基金管理人登記若干事項的公告》的規定，已取得基金從業資格的私募基金管理人的高管人員，應當按照《私募投資基金管理人登記和基金備案辦法(試行)》及《關于基金從業資格考試有關事項的通知》的要求，每年度完成15學時的后續培訓方可維持其基金從業資格。

　　[單選]下列不屬于境內主板上市基本要求的是()。

　　A、發行人的注冊資本已足額繳納，發起人或者股東用做出資的資產的財產權轉移手續已辦理完畢，發行人的主要資產不存在重大權屬糾紛

　　B、發行人的股權清晰，控股股東和受控股股東、實際控制人支配的股東持有的發行人

　　C、應當主要經營一種業務，其生產經營活動符合法律、行政法規和公司章程的規定，符合國家產業政策及環境保護政策

　　D、發行人在獨立性方面無嚴重缺陷，即發行人的資產完整，人員、財務、機構和業務獨立

　　答案：C

　　解析：在生產經營方面，境內主板上市基本要求為：發行人的生產經營符合法律、行政法規和公司章程的規定，符合國家產業政策。C項屬于創業板上市的基本要求。

　　[單選]股份有限公司的股東持有的股份可以依法轉讓，發起人持有的本公司股份，自公司成立之日起()年內不得轉讓。

　　A、1

　　B、2

　　C、3

　　D、5

　　答案：A

　　解析：股份有限公司的股東持有的股份可以依法轉讓。發起人持有的本公司股份，自公司成立之日起一年內不得轉讓;公司公開發行股份前已發行的股份，自公司股票在證券交易所上市交易之日起一年內不得轉讓。

　　[單選]私募基金行業出現了涉嫌違規的私募案件，下列不屬于案件涉及的主要違法違規類型的是()。

　　A、虛假宣傳

　　B、保本保收益

　　C、非公開宣傳

　　D、向非合格投資者募集資金

　　答案：C

　　解析：私募基金行業出現的大量涉嫌違規的私募案件涉及的主要違法違規類型表現為公開宣傳、虛假宣傳、保本保收益、向非合格投資者募集資金、非法集資、非法吸收公眾存款等。

　　[單選]關于私募基金合格投資者應具備的條件，下列說法不正確的是()。

　　A、凈資產不低于1000萬元的單位

　　B、金融資產不低于200萬元的個人

　　C、最近三年個人年均收入不低于50萬元的個人

　　D、投資于單只私募基金的金額不低于100萬元的單位和個人

　　答案：B

　　解析：根據《私募投資基金監督管理暫行辦法》第十二條，私募基金的合格投資者是指具備相應風險識別能力和風險承擔能力，投資于單只私募基金的金額不低于100萬元且符合下列相關標準的單位和個人：①凈資產不低于1000萬元的單位;②金融資產不低于300萬元或者最近三年個人年均收入不低于50萬元的個人。

　　[單選]新三板交易規則中，投資者委托不可以撤銷的是()。

　　A、意向委托

　　B、定價委托

　　C、成交確認委托

　　D、已經報價系統確認成交的委托

　　答案：D

　　解析：投資者委托分為意向委托、定價委托和成交確認委托，委托當日有效。其中，意向委托、定價委托和成交確認委托均可撤銷，但已經報價系統確認成交的委托不得撤銷或變更。

　　[單選]下列公司可以收購本公司股份的情形中，應當在六個月內轉讓或者注銷的是()。Ⅰ.減少公司注冊資本;Ⅱ.與持有本公司股份的其他公司合并;Ⅲ.將股份獎勵給本公司職工;Ⅳ.股東因對股東大會作出的公司合并、分立決議持異議，要求公司收購其股份的

　　A、Ⅰ、Ⅱ

　　B、Ⅲ、Ⅳ

　　C、Ⅰ、Ⅲ

　　D、Ⅱ、Ⅳ

　　答案：D

　　解析：公司不得收購本公司股份，但是，有下列情形之一的除外：①減少公司注冊資本;②與持有本公司股份的其他公司合并;③將股份獎勵給本公司職工;④股東因對股東大會作出的公司合并、分立決議持異議，要求公司收購其股份的。屬于第②項、第④項情形的，應當在六個月內轉讓或者注銷。

　　[單選]新申請股權投資基金管理人登記的機構應根據其擬申請的私募基金管理業務類型建立與之相適應的制度，包括()。Ⅰ.運營風險控制制度;Ⅱ.信息披露制度;Ⅲ.防范利益沖突的投資交易制度;Ⅳ.合格投資者風險揭示制度

　　A、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　B、Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　C、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　D、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　答案：D

　　解析：新申請股權投資基金管理人登記的機構，需通過私募基金登記備案系統提交中國律師事務所出具的法律意見書。法律意見書的內容之一為：申請機構是否已經根據其擬申請的私募基金管理業務類型建立了與之相適應的制度，包括(視具體業務類型而定)運營風險控制制度、信息披露制度、機構內部交易記錄制度、防范內幕交易、利益沖突的投資交易制度、合格投資者風險揭示制度、合格投資者內部審核流程及相關制度、私募基金宣傳推介、募集相關規范制度以及(適用于私募證券投資基金業務的)公平交易制度、從業人員買賣證券申報制度等配套管理制度。

　　[單選]自《關于進一步規范私募基金管理人登記若干事項的公告》發布之日起，新登記的私募基金管理人在辦結登記手續之日起()個月內仍未備案首只私募基金產品的，中國基金業協會將注銷該私募基金管理人登記。

　　A、3

　　B、5

　　C、6

　　D、12

　　答案：C

　　解析：根據《關于進一步規范私募基金管理人登記若干事項的公告》，自本公告發布之日起，新登記的私募基金管理人在辦結登記手續之日起6個月內仍未備案首只私募基金產品的，中國基金業協會將注銷該私募基金管理人登記。

　　[單選]關于契約型基金，下列說法不正確的是()。

　　A、契約型基金不具有法律實體地位

　　B、契約型基金是指通過訂立信托契約的形式設立的股權投資基金，其本質是信托型基金

　　C、契約型基金的參與主體主要為基金投資者、基金管理人及基金托管人

　　D、基金托管人負責保管基金資產，執行投資者的有關指令，辦理基金名下的資金往來

　　答案：D

　　解析：D項，基金托管人負責保管基金資產，執行管理人的有關指令，辦理基金名下的資金往來。

　　[單選]基金募集過程中，募集機構的責任不包括()。

　　A、特定對象確定

　　B、投資者適當性審查

　　C、基金合同約定的受托責任

　　D、合格投資者確認

　　答案：C

　　解析：基金募集過程中，募集機構承擔特定對象確定、投資者適當性審查、基金推介及合格投資者確認等相關責任。C項，基金管理人應當履行受托人義務，承擔基金合同、公司章程或者合伙協議約定的受托責任。

　　[單選]下述投資者中視為當然合格投資者的是()。

　　A、已備案的資產管理計劃

　　B、某有限責任公司

　　C、未備案的證券投資基金

　　D、未備案的產業投資基金

　　答案：A

　　解析：下列投資者視為當然合格投資者：①社會保障基金、企業年金等養老基金，慈善基金等社會公益基金;②依法設立并在中國證券投資基金業協會備案的投資計劃;③投資于所管理股權投資基金的股權投資基金管理人及其從業人員;④中國證監會規定的其他投資者。

　　[單選]股權投資基金通過()參與被投資企業股東大會。

　　A、基金托管人

　　B、基金管理人

　　C、項目投資經理

　　D、基金投資者

　　答案：B

　　解析：股權投資基金通過基金管理人參與被投資企業股東大會(股東會)、董事會和監事會，可以全面了解與公司發展相關的重要信息，并通過行使相應職權保護股權投資基金的利益，促進被投資企業的良性發展。

　　[單選]關于基金業協會為外包機構辦理的備案手續，下列說法不正確的是()。

　　A、不作為對基金財產安全的保證

　　B、不構成對外包機構營運資質的認可

　　C、不構成對外包機構持續合規情況的認可

　　D、是對外包機構持續合規情況的認可

　　答案：D

　　解析：根據《基金業務外包服務指引(試行)》第三條，基金業協會為外包機構辦理備案不構成對外包機構營運資質、持續合規情況的認可，不作為對基金財產安全的保證。

　　[單選]募集機構應當向()宣傳推介私募基金。

　　A、特定對象

　　B、不特定對象

　　C、個人投資者

　　D、機構投資者

　　答案：A

　　解析：根據《私募投資基金募集行為管理辦法》第十七條，募集機構應當向特定對象宣傳推介私募基金。未經特定對象確定程序，不得向任何人宣傳推介私募基金。

　　[單選]基金份額持有人大會日常機構應當由()選舉產生。

　　A、監事會

　　B、股東大會

　　C、董事會

　　D、基金份額持有人大會

　　答案：D

　　解析：根據《私募投資基金合同指引1號(契約型私募基金合同內容與格式指引)》第三十條，基金份額持有人大會日常機構應當由基金份額持有人大會選舉產生。[單選]下列關于公司型基金管理方式的說法，正確的是()。

　　A、只能采用委托管理方式

　　B、只能采用自我管理方式

　　C、同時采用委托管理方式和自我管理方式

　　D、可以采用自我管理方式，也可采用委托管理方式

　　答案：D

　　解析：根據《私募投資基金合同指引2號(公司章程必備條款指引)》，公司型基金可以采取自我管理，也可以委托其他私募基金管理機構管理。采取自我管理方式的，章程中應當明確管理架構和投資決策程序;采取委托管理方式的，章程中應當明確管理人的名稱，并列明管理人的權限及管理費的計算和支付方式。

　　[單選]私募基金管理人不得聘用從其他公募基金公司離職未滿()個月的基金經理從事投資、研究、交易等相關業務。

　　A、2

　　B、3

　　C、5

　　D、6

　　答案：B

　　解析：根據《基金管理公司投資管理人員管理指導意見》第三十四條，公司不得聘用從其他公司離任未滿3個月的基金經理從事投資、研究、交易等相關業務。

　　[單選]在投資者簽署基金合同之前，募集機構應當向投資者說明()。Ⅰ.有關法律法規;Ⅱ.投資冷靜期;Ⅲ.基金風險;Ⅳ.投資者的相關義務

　　A、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　B、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　C、Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　D、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　答案：A

　　解析：在投資者簽署基金合同之前，募集機構應當向投資者說明有關法律法規，說明投資冷靜期、回訪確認等程序性安排以及投資者的相關權利，重點揭示基金風險，并與投資者簽署風險揭示書。[單選]股權投資基金募集活動的主要法律文件不包括()。

　　A、合格投資者收入證明

　　B、合格投資者調查問卷

　　C、合格投資者承諾

　　D、賬戶監督協議

　　答案：A

　　解析：股權投資基金募集活動的主要法律文件包括：募集說明書、合格投資者調查問卷、合格投資者承諾、風險揭示書、基金合同、賬戶監督協議。

　　[單選]投資者應當以()方式承諾其為自己購買私募基金。

　　A、口頭

　　B、書面

　　C、電話

　　D、短信

　　答案：B

　　解析：根據《私募投資基金募集行為管理辦法》第九條，投資者應當以書面方式承諾其為自己購買私募基金，任何機構和個人不得以非法拆分轉讓為目的購買私募基金。

　　[單選]契約型私募基金的收益分配原則包括()。Ⅰ.收益分配的基準;Ⅱ.收益分配的次數;Ⅲ.收益分配的執行方式;Ⅳ.收益分配方案的確定與通知

　　A、Ⅰ、Ⅱ

　　B、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　C、Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　D、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　答案：A

　　解析：根據《私募投資基金合同指引l號(契約型私募基金合同內容與格式指引)》第四十五條，私募基金收益分配的有關事項包括但不限于：①收益分配原則，包括收益分配的基準、次數、比例、時間等;②收益分配方案的確定與通知;③收益分配的執行方式。[單選]股權投資基金行業的市場主體違反法律、行政法規及部門規章，中國證監會及其派出機構可對其采取的行政監管措施包括()。Ⅰ.責令改正;Ⅱ.監管談話;Ⅲ.出具警示函;Ⅳ.公開譴責

　　A、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　B、Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　C、Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

　　D、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　答案：A

　　解析：根據《私募投資基金監督管理暫行辦法》第三十三條，私募基金管理人、私募基金托管人、私募基金銷售機構及其他私募服務機構及其從業人員違反法律、行政法規及本辦法規定，中國證監會及其派出機構可以對其采取責令改正、監管談話、出具警示函、公開譴責等行政監管措施。

　　[單選]國內外普遍使用的股權投資基金的估值方法包括()。Ⅰ.成本法;Ⅱ.市場法;Ⅲ.收入法;Ⅳ.重置成本法

　　A、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　B、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　C、Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　D、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　答案：D

　　解析：對于股權投資基金的估值，國內外最普遍使用的方法主要有四類：成本法、市場法、收入法和重置成本法。[單選]根據規定，有限責任公司的董事每屆任期()。

　　A、不得超過3年

　　B、不得超過2年

　　C、為4年

　　D、為5年

　　答案：A

　　解析：根據《中華人民共和國公司法》第四十五條規定，董事任期由公司章程規定，但每屆任期不得超過3年。董事任期屆滿，連選可以連任。

　　[單選]私募基金募集機構通過報紙推介私募基金，中國證券投資基金業協會可以對其采取的處罰措施不包括()。

　　A、公開譴責

　　B、罰款

　　C、加入黑名單

　　D、撤銷管理人登記

　　答案：B

　　解析：《私募投資基金募集行為管理辦法》第三十七條規定，募集機構在開展私募基金募集業務過程中違反本辦法第十六條、第二十一條、第二十四條、第二十五條、第二十七條、第二十八條的規定，中國證券投資基金業協會可以視情節輕重對募集機構采取加入黑名單、公開譴責、撤銷管理人登記等紀律處分;對相關工作人員采取行業內譴責、加入黑名單、公開譴責、取消基金從業資格等紀律處分。情節嚴重的，移送中國證券監督管理委員會處理。

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