1.(B )為國內投資者參與國際市場投資提供了便利。

　　A股票基金

　　B QDII基金

　　C QFII基金

　　D債券基金

　　解析：QDII基金為國內投資者參與國際市場投資提供了便利。

　　2.(A )是根據法律法規的要求，在證券投資基金運作中承擔資產保管、交易監督、信息披露、資金清算與會計核算相應職責的當事人。

　　A基金托管人

　　B基金所有人

　　C基金發起人

　　D基金管理公司

　　解析：基金托管人是根據法律法規的要求，在證券投資基金運作中承擔資產保管、交易監督、信息披露、資金清算與會計核算相應職責的當事人。

　　3.基金業協會的職責不包括( D)。

　　A制定行業職業標準和業務規范，組織基金從業人員的從業考試、資質管理和業務培訓

　　B依法辦理非公開募集基金的登記、備案

　　C對會員之間、會員與客戶之間發生的基金業務糾紛進行調解

　　D依法行使審批或核準權，依法辦理基金備案，對基金管理人、基金托管人以及其他從事基金活動的服務機構進行監督管理，對違法違規行為進行查處

　　解析：選項D屬于基金監管機構的職責。

　　4.(D )年3月，基金金泰、基金開元契約型封閉式證券投資基金設立，拉開了中國證券投資基金試點的序幕。

　　A 1997

　　B 1999

　　C 2000

　　D 1998

　　解析：1998年3月27日，經中國證監會批準，新成立的南方基金管理公司和國泰基金管理公司分別設立了兩只規模均為20億元的封閉式基金—基金開元和基金金泰，由此拉開了中國證券投資基金試點的序幕。

　　5.有限合伙制最早產生于(B )。

　　A英國

　　B美國

　　C俄羅斯

　　D瑞典

　　解析：有限合伙制最早產生于美國硅谷，目前成為私募股權投資最主要的運作方式。

　　6.設立有限責任公司或股份有限公司時，申請名稱預先核準應當提交的文件包括( D)。Ⅰ.有限責任公司的全體股東或者股份有限公司的全體發起人簽署的公司名稱預先核準申請書 Ⅱ.全體股東或者發起人指定代表或者共同委托代理人的證明 Ⅲ.部分股東或者發起人指定代表或者共同委托代理人的證明 Ⅳ.國家工商行政管理局規定要求提交的其他文件

　　AⅠ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　BⅠ、Ⅱ、Ⅲ

　　CⅡ、Ⅲ、Ⅳ

　　DⅠ、Ⅱ、Ⅳ

　　解析：第三條應是全體股東或者發起人指定代表或者共同委托代理人的證明 。

　　7.股份有限公司的股份發行應當遵循的原則不包括( C)。

　　A公平

　　B公正

　　C公開

　　D同股同權

　　解析：股份有限公司的股份發行應當遵循的原則包括：公平、公正、同股同權。

　　8.證券投資基金的主要投資方向是(D )。

　　A實業

　　B上市公司的投資項目

　　C信貸

　　D有價證券

　　解析：股票和債券是直接投資工具，籌集的資金主要投向實業領域;基金是一種間接投資工具，所籌集的資金主要投向有價證券等金融工具或產品。

　　9.公司型基金的最高權力機構是(D )。

　　A基金公司監事會

　　B基金公司董事會

　　C基金管理公司董事會

　　D基金公司股東大會

　　解析：公司型基金在法律上是具有獨立法人地位的股份投資公司，而股東大會是股份公司的最高權力機構。

　　10.我國首次頒布的規范證券投資基金運作的行政法規是(B )，為我國基金業的規范發展奠定了基礎，由此中國基金業的發展進入了規范化的試點發展階段。

　　A《證券投資基金運作管理辦法》

　　B《證券投資基金管理暫行辦法》

　　C《上市公司證券發行管理辦法》

　　D《證券投資基金銷售管理辦法》

　　解析：1997年11月14日頒布了《證券投資基金管理暫行辦法》，這是我國首次頒布的規范證券投資基金運作的行政法規，為我國基金業的規范發展奠定了基礎，由此中國基金業的發展進入了規范化的試點發展階段。

　　11.在中國，渤海產業投資基金采取(C )基金形式進行運作。

　　A有限合伙制

　　B公司制

　　C信托制

　　D無限責任制

　　解析：在中國，渤海產業投資基金采取信托制基金形式進行運作。

　　12.股份有限公司的董事會成員可以是(A )人。 Ⅰ.5 Ⅱ.15 Ⅲ.20 Ⅳ.25

　　AⅠ、Ⅱ

　　BⅢ、Ⅳ

　　CⅡ、Ⅲ、Ⅳ

　　DⅠ、Ⅱ、Ⅲ

　　解析：股份有限公司的董事會成員是5人至19人。

　　13.在風險程度上，按照理論推測和以往的投資實踐，證券投資中風險最大的是( D)。

　　A債券投資

　　B風險相同

　　C基金投資

　　D股票投資

　　解析：股票投資的風險最大。

　　14.( A)最早產生于美國硅谷，目前成為私募股權投資最主要的運作方式。

　　A有限合伙制

　　B公司制

　　C信托制

　　D無限責任制

　　解析：有限合伙制最早產生于美國硅谷，目前成為私募股權投資最主要的運作方式。

　　15、單只私募證券投資基金管理規模金額達到( C)萬元以上的，應當持續在每月結束之日起5個工作日以內向投資者披露基金凈值信息。

　　A1000

　　B3000

　　C5000

　　D10000

　　解析：單只私募證券投資基金管理規模金額達到5000萬元以上的，應當持續在每月結束之日起5個工作日以內向投資者披露基金凈值信息。

　　16.在進行投資決策業務控制時，應建立( C)，在設定的風險權限額度內進行投資決策。

　　A投資決策授權制度

　　B業務交流制度

　　C投資風險評估與管理制度

　　D實質性審查制度

　　解析：在進行投資決策業務控制時，應建立投資風險評估與管理制度，在設定的風險權限額度內進行投資決策。

　　17.基金管理人監事會(B )至少召開一次會議，監事會決議至少須經( )以上監事投票通過。

　　A每半年;2/3

　　B每年;1/2

　　C每年;2/3

　　D每半年;1/2

　　解析：基金管理人監事會每年至少召開一次會議，監事會決議至少須經半數以上監事投票通過。

　　18.(C)定期評估基金行業的估值原則和程序，并對活躍市場上沒有市價的投資品種、不存在活躍市場的投資品種提出具體估值意見。

　　A基金管理公司

　　B托管銀行

　　C基金估值工作小組

　　D基金注冊登記機構

　　解析：基金估值工作小組定期評估基金行業的估值原則和程序，并對活躍市場上沒有市價的投資品種、不存在活躍市場的投資品種提出具體估值意見。

　　19.關于跨境股權投資，其投資范圍(C)

　　A.僅包括境外的股權投資基金面向境內目標公司的投資

　　B.僅包括境內的股權投資基金面向境外目標公司的投資

　　C.既包括境外的股權投資基金面向境內目標公司的投資也包括境內的股權投資基金面向境外目標公司的投資

　　D既包括境外的股權投資基金面向境內目標公司的投資也包括境內的股權投資基金面向境外目標公司的投資，但港澳臺地區除外

　　解析：跨境股權投資既包括境外的股權投資基金面向境內目標公司的投資也包括境內的股權投資基金面向境外目標公司的投資

　　20. (C )對于股權投資基金的成功運作發揮決定性作用。

　　A.資金

　　B.企業的投資價值

　　C.人力資本

　　D.激勵約束機制

　　解析C　股權投資基金對于專業性的要求較高，需要更多投資經驗積累、團隊培育和建設，體現出較明顯的智力密集型特征，人力資本對于股權投資基金的成功運作發揮決定性作用。

　　21. 從不同國家的平均和長期水平來看，股權投資基金的期望回報率要高于( )等資產類別。

　　A.固定收益證券和證券投資基金

　　B.債券

　　C.債券基金

　　D.以上都不對

　　答案A

　　22.網站公示的私募基金管理人基本情況不包括(D)。

　　名稱、成立時間、登記時間

　　住所、聯系方式、主要負責人

　　基本誠信信息

　　過往業績

　　解析：網站公示的私募基金管理人基本情況包括私募基金管理人的名稱、成立時間、登記時間、住所、聯系方式、主要負責人等基本信息以及基本誠信信息。

　　23.股權投資基金管理人利用部門分設、崗位分設、外包、托管等方式實現(B)。

　　A授權流程管理

　　B業務流程控制

　　C專業化運營

　　D內部牽制

　　解析：股權投資基金管理人利用部門分設、崗位分設、外包、托管等方式實現業務流程控制。

　　24.下列屬于合規管理基本原則的是( D)。

　　A全面性

　　B健全性

　　C規范性

　　D獨立性

　　解析：合規管理的基本原則有：獨立性、客觀性、公正性、專業性和協調性原則。

　　25.可直接認定為私募股權投資基金合格投資者的是( D)。

　　A該基金托管人的從業人員

　　B通過基金從業資格考試的個人

　　C該基金銷售機構的從業人員

　　D該基金管理人的從業人員

　　解析：《私募監管暫行辦法》規定了以下三類投資者可視為當然合格投資者，不對其資產規模、收入和單筆投資金額標準有要求。1.“社保基金、企業年金等養老基金和慈善基金等社會公益基金”;2.“依法設立并在基金業協會備案的投資計劃”，既包括獨立管理機構設立的以投資于私募基金為目的的“基金的基金”等集合投資計劃，也包括商業銀行、信托公司、保險資產管理公司、證券公司、期貨公司、公募證券基金管理公司等各類基金管理機構及其子公司設立的各類投資計劃。因其已在中國基金業協會備案，其投資已經按《私募監管暫行辦法》規定的合格投資者標準進行過核查，所以，均可以視為當然合格投資者。3.對于“投資于所管理私募基金的私募基金管理人及其從業人員”

　　26.私募股權基金中基金管理人和基金投資人之間是(B )關系。

　　A雇傭

　　B委托

　　C管理

　　D投資

　　解析：私募股權基金中基金管理人和基金投資人之間是委托關系。

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