1、按照基礎資產分類可將權證分為( )

　　A、非股權類權證

　　B、股權類權證

　　C、債權類權證

　　D、其他權證

　　1題答案B、C、D

　　2、按照基礎資產的來源分類。根據權證行權所買賣的標的股票來源不同，可將權證分為( )

　　A、認股權證

　　B、備兌權證

　　C、認沽權證

　　D、認購權證

　　2題答案A、B

　　3、按持有****利分類，按照持有****利的不同，可將權證分為( )

　　A、認股權證

　　B、備兌權證

　　C、認沽權證

　　D、認購權證

　　3題答案C、D

　　4、股指期貨交易與股票交易相比，區別在于( )

　　A、股指期貨合約有到期日，不能無限期持有。

　　B、股指期貨交易采用保證金制度

　　C、在交易方向上，股指期貨交易可以賣空

　　D、股指期貨交易采用當日無負債結算制度。

　　E、股指期貨合約可以無限期持有

　　4題答案A、B、C、D

　　5、股指期貨除了具備一般衍生工具可以跨期交易、杠桿效應和價格發現等特征外，還具備以下主要功能：( )

　　A、系統風險規避功能

　　B、資產配置功能

　　C、無負債結算功能

　　5題答案A、B

　　6、金融衍生工具的基本功能有( )

　　A、套期保值功能

　　B、價格發現功能

　　C、資產配置功能

　　D、投機功能

　　E、套利功能

　　6題答案A、B、D、E

　　7、證券發行市場的構成，證券發行市場由( )

　　A、證券發行人

　　B、證券投資者

　　C、證券服務機構

　　D、咨詢公司

　　7題答案A、B、C

　　8、債券發行方式。債券的發行方式主要有( )

　　A、定向發行

　　B、公募發行

　　C、承包發銷

　　D、招標發行

　　8答案A、C、D

　　9、根據《證券交易所管理辦法》第十一條的規定，證券交易所的具體職能主要包括( )

　　A、提供證券交易的場所和設施

　　B、指定證券交易所的業務規定

　　C、接受上市的申請，安排證券上市

　　D、組織，監督證券交易

　　E、對會員進行監督

　　F、對上市公司進行監管

　　J、管理和公布市場信息

　　H、中國證監會許可的其他職能

　　9答案A、B、C、D、E、F、J、H

　　10、證券交易不得直接或間接從事下列業務( )

　　A、以營利為目的的業務

　　B、新聞出版業

　　C、發布對證券價格進行預測的文字和資料

　　D、為他人提供擔保

　　E、對上市公司進行監管

　　F、未經中國證券監督管理機構批準的其他業務

　　10答案A、B、C、D、F

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