1、按照基礎(chǔ)資產(chǎn)分類可將權(quán)證分為( )

　　A、非股權(quán)類權(quán)證

　　B、股權(quán)類權(quán)證

　　C、債權(quán)類權(quán)證

　　D、其他權(quán)證

　　1題答案B、C、D

　　2、按照基礎(chǔ)資產(chǎn)的來源分類。根據(jù)權(quán)證行權(quán)所買賣的標(biāo)的股票來源不同，可將權(quán)證分為( )

　　A、認(rèn)股權(quán)證

　　B、備兌權(quán)證

　　C、認(rèn)沽權(quán)證

　　D、認(rèn)購(gòu)權(quán)證

　　2題答案A、B

　　3、按持有****利分類，按照持有****利的不同，可將權(quán)證分為( )

　　A、認(rèn)股權(quán)證

　　B、備兌權(quán)證

　　C、認(rèn)沽權(quán)證

　　D、認(rèn)購(gòu)權(quán)證

　　3題答案C、D

　　4、股指期貨交易與股票交易相比，區(qū)別在于( )

　　A、股指期貨合約有到期日，不能無限期持有。

　　B、股指期貨交易采用保證金制度

　　C、在交易方向上，股指期貨交易可以賣空

　　D、股指期貨交易采用當(dāng)日無負(fù)債結(jié)算制度。

　　E、股指期貨合約可以無限期持有

　　4題答案A、B、C、D

　　5、股指期貨除了具備一般衍生工具可以跨期交易、杠桿效應(yīng)和價(jià)格發(fā)現(xiàn)等特征外，還具備以下主要功能：( )

　　A、系統(tǒng)風(fēng)險(xiǎn)規(guī)避功能

　　B、資產(chǎn)配置功能

　　C、無負(fù)債結(jié)算功能

　　5題答案A、B

　　6、金融衍生工具的基本功能有( )

　　A、套期保值功能

　　B、價(jià)格發(fā)現(xiàn)功能

　　C、資產(chǎn)配置功能

　　D、投機(jī)功能

　　E、套利功能

　　6題答案A、B、D、E

　　7、證券發(fā)行市場(chǎng)的構(gòu)成，證券發(fā)行市場(chǎng)由( )

　　A、證券發(fā)行人

　　B、證券投資者

　　C、證券服務(wù)機(jī)構(gòu)

　　D、咨詢公司

　　7題答案A、B、C

　　8、債券發(fā)行方式。債券的發(fā)行方式主要有( )

　　A、定向發(fā)行

　　B、公募發(fā)行

　　C、承包發(fā)銷

　　D、招標(biāo)發(fā)行

　　8答案A、C、D

　　9、根據(jù)《證券交易所管理辦法》第十一條的規(guī)定，證券交易所的具體職能主要包括( )

　　A、提供證券交易的場(chǎng)所和設(shè)施

　　B、指定證券交易所的業(yè)務(wù)規(guī)定

　　C、接受上市的申請(qǐng)，安排證券上市

　　D、組織，監(jiān)督證券交易

　　E、對(duì)會(huì)員進(jìn)行監(jiān)督

　　F、對(duì)上市公司進(jìn)行監(jiān)管

　　J、管理和公布市場(chǎng)信息

　　H、中國(guó)證監(jiān)會(huì)許可的其他職能

　　9答案A、B、C、D、E、F、J、H

　　10、證券交易不得直接或間接從事下列業(yè)務(wù)( )

　　A、以營(yíng)利為目的的業(yè)務(wù)

　　B、新聞出版業(yè)

　　C、發(fā)布對(duì)證券價(jià)格進(jìn)行預(yù)測(cè)的文字和資料

　　D、為他人提供擔(dān)保

　　E、對(duì)上市公司進(jìn)行監(jiān)管

　　F、未經(jīng)中國(guó)證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)批準(zhǔn)的其他業(yè)務(wù)

　　10答案A、B、C、D、F

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