[單選]下列關于合伙型基金的說法中，錯誤的是()。

　　A、普通合伙人只能自行擔任基金管理人

　　B、普通合伙人對基金債務承擔無限連帶責任

　　C、合伙型基金的參與主體主要為普通合伙人、有限合伙人及基金管理人

　　D、有限合伙人不參與投資決策

　　答案：A

　　解析：普通合伙人可自行擔任基金管理人，或者委托專業的基金管理機構擔任基金管理人。

　　[單選]下列屬于股權投資協議中重大事項的有()。Ⅰ.一定規模以上的資產處置;Ⅱ.一定規模以上股權或債權的發行;Ⅲ.重大關聯交易;Ⅳ.涉及公司知識產權的交易

　　A、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　B、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　C、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　D、Ⅲ、Ⅳ

　　答案：A

　　解析：重大事項一般包括：(1)一定規模以上的資產處置。(2)一定規模以上股權或債權的發行。(3)公司章程、董事會結構或議事規則的變更。(4)重大關聯交易。(5)涉及公司知識產權的交易。(6)導致公司控制權發生變化的兼并、收購、分立、合并或清算事件。(7)公司業務范圍或業務活動的本質性變化。(8)會計政策的重大變更或外部審計機構的變更等。

　　[單選]基金財產不得進行的投資是()。

　　A、上市交易的股票

　　B、國務院證券監督管理機構規定的其他證券及其衍生品種

　　C、上市交易的債券

　　D、從事承擔無限責任的投資

　　答案：D

　　解析：《中華人民共和國證券投資基金法》第七十三條規定，基金財產應當用于下列投資：(一)上市交易的股票、債券;(二)國務院證券監督管理機構規定的其他證券及其衍生品種。

　　[單選]下列選項中，不屬于公益信托的是()。

　　A、為救濟貧困設立的信托

　　B、為發展醫療衛生事業設立的信托

　　C、為管理集體財產設立的信托

　　D、為發展環境保護事業設立的信托

　　答案：C

　　解析：《中華人民共和國信托法》第六十條規定，為了下列公共利益目的之一而設立的信托，屬于公益信托：(一)救濟貧困;(二)救助災民;(三)扶助殘疾人;(四)發展教育、科技、文化、藝術、體育事業;(五)發展醫療衛生事業;(六)發展環境保護事業，維護生態環境;(七)發展其他社會公益事業。

　　[單選]私募基金管理人登記備案系統，應如實填報的信息包括()。Ⅰ.基金管理人基本信息;Ⅱ.高級管理人員基本信息;Ⅲ.基金服務機構基本信息;Ⅳ.股東或合伙人基本信息

　　A、Ⅰ、Ⅱ

　　B、Ⅱ、Ⅲ

　　C、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　D、Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　答案：D

　　解析：《私募投資基金管理人登記和基金備案辦法(試行)》第六條規定，私募基金管理人申請登記，應當通過私募基金登記備案系統，如實填報基金管理人基本信息、高級管理人員及其他從業人員基本信息、股東或合伙人基本信息、管理基金基本信息。

　　[單選]關于中國證券投資基金業協會的職責，下列表述錯誤的是()。

　　A、制定行業執業標準和業務規范

　　B、依法維護會員的合法權益

　　C、制定和實施行業自律規則

　　D、辦理公募基金和私募基金的備案

　　答案：D

　　解析：D項，中國證券投資基金業協會依法辦理非公開募集基金的登記、備案。

　　[單選]下列關于私募投資基金信息披露的說法中，錯誤的是()。

　　A、信息披露義務人應當對所獲取的私募基金非公開披露的全部信息保密

　　B、投資者應當對所獲取的私募基金非公開披露的全部信息保密

　　C、中國證券投資基金業協會應當對私募基金信息保密

　　D、中國證券投資基金業協會無需對私募基金管理人信息保密

　　答案：D

　　解析：《私募投資基金信息披露管理辦法》第七條規定，信息披露義務人、投資者及其他相關機構應當依法對所獲取的私募基金非公開披露的全部信息、商業秘密、個人隱私等信息負有保密義務。中國證券投資基金業協會應當對私募基金管理人和私募基金信息嚴格保密。除法律法規另有規定外，不得對外披露

　　[單選]私募基金合同中，需訂明私募基金的基本情況不包括()。

　　A、私募基金投資企業明細

　　B、私募基金的運作方式

　　C、私募基金的存續期限

　　D、私募基金的投資目標和投資范圍

　　答案：A

　　解析：根據《私募投資基金合同指引1號(契約型私募基金合同內容與格式指引)》第十一條規定，訂明私募基金的基本情況，其中包括：私募基金的運作方式，具體載明封閉式、開放式或者其他方式;私募基金的投資目標和投資范圍;私募基金的存續期限。

　　[單選]銷售機構從事私募基金募集活動應滿足的條件有()。Ⅰ.在中國證券監督管理委員會注明;Ⅱ.取得基金托管業務資格;Ⅲ.取得基金銷售業務資格;Ⅳ.成為中國證券投資基金業協會會員

　　A、Ⅱ、Ⅲ

　　B、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　C、Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

　　D、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　答案：C

　　解析：根據《私募投資基金募集行為管理辦法》第二條規定，在中國證券投資基金業協會辦理私募基金管理人登記的機構可以自行募集其設立的私募基金，在中國證券監督管理委員會注冊取得基金銷售業務資格并已成為中國證券投資基金業協會會員的機構(簡稱基金銷售機構)可以受私募基金管理人的委托募集私募基金，其他任何機構和個人不得從事私募基金的募集活動。

　　[單選]下列私募基金投資者中，需要采取問卷調查方式履行特定對象確定程序和風險評估的是()。

　　A、社會保障基金

　　B、個人投資者

　　C、在中國證券投資基金業協會備案的私募基金產品

　　D、慈善基金

　　答案：B

　　解析：《私募投資基金募集行為管理辦法》第三十二條規定，私募基金投資者屬于以下情形的，可以不適用本辦法第十七條至第二十一條、第二十六條至第三十一條的規定：(一)社會保障基金、企業年金等養老基金，慈善基金等社會公益基金;(二)依法設立并在中國證券投資基金業協會備案的私募基金產品;(三)受國務院金融監督管理機構監管的金融產品;(四)投資于所管理私募基金的私募基金管理人及其從業人員;(五)法律法規、中國證券監督管理委員會和中國證券投資基金業協會規定的其他投資者。

　　[單選]()是指達到規定的最低限額的證券單筆買賣申報，買賣雙方經過協議達成一致并經交易所確認成交的證券交易。

　　A、競價交易

　　B、大宗交易

　　C、協議轉讓

　　D、委托轉讓

　　答案：B

　　解析：大宗交易是指達到規定的最低限額的證券單筆買賣申報，買賣雙方經過協議達成一致并經交易所確認成交的證券交易。[單選]我國第一家經國務院批準設立的公司制證券交易場所是()。

　　A、上海證券交易所

　　B、深圳證券交易所

　　C、香港證券交易所

　　D、全國中小企業股份轉讓系統

　　答案：D

　　解析：全國中小企業股份轉讓系統簡稱為全國股份轉讓系統，通常稱為新三板，是繼上海證券交易所、深圳證券交易所之后第三家全國性證券交易場所，也是經國務院批準設立的第一家公司制證券交易場所。

　　[單選]基金財產不得用于()。Ⅰ.承銷證券;Ⅱ.提供擔保;Ⅲ.向基金管理人出資;Ⅳ.上市交易的債券

　　A、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　B、Ⅲ、Ⅳ

　　C、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　D、Ⅱ、Ⅲ

　　答案：C

　　解析：Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ項均屬于基金財產不得進行的投資或活動�！吨腥A人民共和國證券投資基金法》第七十三條規定，基金財產可以用于下列投資：(一)上市交易的股票、債券;(二)國務院證券監督管理機構規定的其他證券及其衍生品種。

　　[單選]上市公司必須按規定公開其財務狀況、經營情況及重大訴訟，在每個會計年度內()財務會計報告。

　　A、一年公布一次

　　B、一個季度公布一次

　　C、半年公布一次

　　D、一個月公布一次

　　答案：C

　　解析：《中華人民共和國公司法》第一百四十五條規定，上市公司必須依照法律、行政法規的規定，公開其財務狀況、經營情況及重大訴訟，在每會計年度內半年公布一次財務會計報告

　　[單選]私募基金管理人依法解散、被依法撤銷或者被依法宣告破產的，應當在()個工作日內向中國證券投資基金業協會報告。

　　A、20

　　B、15

　　C、10

　　D、5

　　答案：C

　　解析：《私募投資基金管理人登記和基金備案辦法(試行)》第二十二條規定，私募基金管理人發生以下重大事項的，應當在10個工作日內向中國證券投資基金業協會報告：(一)私募基金管理人的名稱、高級管理人員發生變更;(二)私募基金管理人的控股股東、實際控制人或者執行事務合伙人發生變更;(三)私募基金管理人分立或者合并;(四)私募基金管理人或高級管理人員存在重大違法違規行為;(五)依法解散、被依法撤銷或者被依法宣告破產;(六)可能損害投資者利益的其他重大事項。

　　[單選]股權投資基金管理人內部控制的作用不包括()。

　　A、保障股權投資基金財產的安全、完整

　　B、保障股權投資基金財產的高收益

　　C、確保基金和基金管理人的財務和其他信息真實、準確、完整、及時

　　D、保證管理人經營運作嚴格遵守國家有關法律法規和行業監管規則，自覺形成守法經營、規范運作的經營思想和經營理念

　　答案：B

　　解析：股權投資基金管理人內部控制的作用包括：(1)保障股權投資基金財產的安全、完整。(2)確保基金和基金管理人的財務和其他信息真實、準確、完整、及時。(3)防范和化解經營風險，提高經營管理效益，確保經營業務的穩健運行和受托資產的安全完整，實現公司的持續、穩定、健康發展。(4)保證管理人經營運作嚴格遵守國家有關法律法規和行業監管規則，自覺形成守法經營、規范運作的經營思想和經營理念。

　　[單選]下列選項中，不屬于公司型股權投資基金解散清算原因的是()。

　　A、公司章程規定的營業期限屆滿或者公司章程規定的其他解散事由出現

　　B、董事會決定解散

　　C、因公司合并或者分立需要解散

　　D、依法被吊銷營業執照、責令關閉或者被撤銷

　　答案：B

　　解析：公司解散的原因包括：①公司章程規定的營業期限屆滿或者公司章程規定的其他解散事由出現;②股東會或者股東大會決議解散;③因公司合并或者分立需要解散;④依法被吊銷營業執照、責令關閉或者被撤銷;⑤人民法院依照《公司法》第一百八十二條的規定予以解散，即公司經營色理發生嚴重困難，繼續存續會使股東利益受到重大損失，通過其他途徑不能解決的，持有公司全部股東表決權百分之十以上的股東，可以請求人民法院解散公司。

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