(單選題)我國對公募基金實行()。

　　A注冊制

　　B審核制

　　C核準制

　　D批準制

　　解析：正確答案“A”

　　我國對公募基金實行注冊制。

　　2(單選題)LOF基金場內認購的基金份額登記在()系統。

　　A中國結算公司的開放式基金注冊登記

　　B中國結算公司證券登記結算

　　C管理人注冊登記

　　D托管人托管

　　解析：正確答案“B”

　　LOF份額的認購分場外認購和場內認購兩種方式。場外認購的基金份額注冊登記在中國登記結算有限責任公司的開放式基金注冊登記系統;場內認購的基金份額登記在中國證券登記結算有限責任公司的證券登記結算系統。

　　3(單選題)下列關于ETF的表述，錯誤的有()。

　　A正常情況下，套利活動會使套利機會消失

　　B ETF的獨特之處在于實行一級市場與二級市場同步進行的制度安排

　　C ETF基金份額是不變的

　　D ETF可能出現折價交易現象

　　解析：正確答案“C”

　　ETF基金份額時可以變化的

　　4(單選題)債券基金與單一債券比較看，其特點是()。

　　A債券基金的收益更加穩定

　　B債券基金承擔的利率風險比單一債券小

　　C債券基金的收益率比較便于計算

　　D債券基金的信用風險比較分散

　　解析：正確答案“D”

　　債券的收益更穩定，A錯誤;債券基金承擔的利率風險比單一債券大，B錯誤;債券基金的收益率比買入并持有到期的單個債券的收益率更難以預測，C錯誤。

　　5(單選題)下列說法錯誤的是()。

　　A在產品策略方面，中國基金銷售機構開始呈現出根據客戶需求，創新和銷售多樣化產品的特點

　　B在價格策略方面，基金銷售機構常采取多種費率結構相結合的方式

　　C銷售渠道較為單一，以銀行和券商代銷為主

　　D在促銷策略方面，輕首發重持續營銷

　　解析：正確答案“D”

　　在促銷策略方面，重首發輕持續營銷。

　　6(單選題)ETF的申購是指()。

　　A用一籃子股票換取ETF份額

　　B用現金換取ETF份額

　　C用ETF份額換取一籃子股票

　　D把ETF份額換成現金

　　解析：正確答案“A”

　　ETF的特點之一是獨特的實物申購、贖回機制。申購ETF時需要用一籃子股票換取，贖回時得到的是相應的一籃子股票。

　　7(單選題)關于封閉式基金交易賬戶開立的陳述，正確的是()。

　　A已開設證券賬戶的可以再開設基金賬戶

　　B基金賬戶只能用于基金的認購及交易

　　C每個有效身份證件可以開設多個基金賬戶

　　D基金賬戶開戶在證券登記機構辦理

　　解析：正確答案“D”

　　已開設證券賬戶的不能再重復開設基金賬戶，A錯誤;基金賬戶只能用于基金、國債及其他債券的認購及交易，B錯誤;每個有效身份證件只允許開設一個基金賬戶，C錯誤。

　　8(單選題)關于基金份額持有人的信息披露義務，下列說法正確的是()。

　　A信息披露的義務主要體現在與基金份額持有人大會相關的披露事項上

　　B只要代表基金份額10%以上的基金份額持有人就同一事項要求召開持有人大會時，即有權自行召集持有人大會

　　C基金份額持有人自行召集持有人大會時，應至少提前30日公告持有人大會的召開時間、會議形式、會議事項、表決方式等事項。

　　D基金份額持有人大會可以由基金管理人、基金托管人或代表基金份額10%以上的持有人提議召集

　　解析：正確答案“B”

　　當代表基金份額10%以上的基金份額持有人就同一事項要求召開持有人大會，而管理人和托管人都不召集的時候，代表基金份額10%以上的持有人有權自行召集。

　　9(單選題)下列不屬于投資者教育內容的是()。

　　A投資決策教育

　　B資產配置教育

　　C權益保護教育

　　D利潤增值教育

　　解析：正確答案“D”

　　投資者教育的內容主要包括三個方面：投資決策教育、資產配置教育和權益保護教育。

　　10(單選題)一般情況下，認購LOF份額時不需要開立()。

　　A深交所開放式基金賬戶

　　B深交所證券賬戶

　　C上交所開放式基金賬戶

　　D深交所基金賬戶

　　解析：正確答案“C”

　　目前，我國只有深圳證券交易所開辦LOF業務，認購LOF份額時不需要開立上交所開放式基金賬戶。

　　11(單選題)基金銷售機構不包括()。

　　A商業銀行

　　B保險公司

　　C證券公司

　　D基金評價機構

　　解析：正確答案“D”

　　基金評價機構屬于基金的服務機構，D錯誤。

　　12(單選題)下列市場的分類不是以交易標的為劃分標準的是()。

　　A票據市場

　　B證券市場

　　C外匯市場

　　D現貨市場

　　解析：正確答案“D”

　　現貨市場和期貨市場是按照交割期限進行的劃分，D錯誤。

　　13(單選題)企業所有風險管理要素的基礎是()。

　　A內部環境

　　B目標設定

　　C風險評估

　　D風險應對

　　解析：正確答案“A”暫無

　　14(單選題)下列關于我國證券投資基金的表述，錯誤的是()。

　　A每只基金都有一個基金合同

　　B證券投資基金通過發行基金份額方式募集

　　C投資者通過購買基金份額投資的股票直接進行證券投資

　　D證券投資基金是一種間接投資工具

　　解析：正確答案“C”

　　投資者通過購買基金份額間接進行證券投資。

　　15(單選題)客戶至上的基本要求是()的利益優先。

　　A客戶

　　B基金托管人

　　C基金管理人

　　D基金銷售機構

　　解析：正確答案“A”客戶至上的基本要求是客戶的利益優先。

　　16(單選題)下列關于開放式基金的表述，不正確的有()。

　　A開放式基金的認購費率不得超過3%

　　B我國債券型基金的認購費率通常低于1%

　　C我國貨幣型基金一般沒有認購費用

　　D我國股票型基金的認購費率大多在1%-1.5%間

　　解析：正確答案“A”

　　開放式基金的認購費率最高一般不超過1.5%。

　　17(單選題)基金管理公司應在QDII基金的招募說明書中披露境外投資顧問和境外托管人的信息不包括()。

　　A境外托管人托管資產規模

　　B境外投資顧問主要負責人家庭背景

　　C境外投資顧問成立時間

　　D境外托管人辦公地址

　　解析：正確答案“B”

　　境外投資顧問主要負責人家庭背景無需在招募說明書中披露。

　　18(單選題)不屬于公募基金的特點有()。

　　A接受監管部門的嚴格監管

　　B采用公開發行方式

　　C發行對象固定

　　D發行對象不固定

　　解析：正確答案“C”基礎題

　　19(單選題)根據《基金管理公司風險管理指引(試行)》，反洗錢合規性風險管理措施不包括()。

　　A建立風險導向的反洗錢防控體系，合理配置資源

　　B制定嚴格有效的開戶流程，規范對客戶的身份認證和授權資格的認定，對有關客戶的身份證明材料予以保存

　　C對宣傳推介材料進行合規審核

　　D嚴格遵守資金清算制度，對現金支付進行控制和監控

　　解析：正確答案“C”

　　對宣傳推介材料進行合規審核屬于銷售合規風險管理措施。

　　20(單選題)不屬于CPPI投資策略的是()。

　　A計算安全墊

　　B確定保本資產比例，并將其余資產投資于風險資產

　　C設定價值底線

　　D按安全墊的一定倍數確定風險資產投資比例，并將其余資產投資于保本資產

　　解析：正確答案“B”

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