(一) 單項選擇題

　　1.證券投資基金產生于( )。

　　A：18世紀70年代 B：19世紀60年代C：20世紀70年代C：19世紀80年代

　　[參考答案] B

　　2.證券投資基金正式開始起步的標志是( )。

　　A：美國國際證券信托基金B：馬薩諸塞投資信托基金C：外國和殖民地政府信托投資基金D：美國富達證券投資基金

　　[參考答案] C

　　3.美國共同基金的獨立董事是由( )提名的。

　　A：基金發起人 B：基金董事會C：基金管理人D：獨立董事E：基金托管人

　　[參考答案] D

　　4.在美國投資公司協會推薦的加強獨立董事的最佳行為方式中，關于獨立董事的人數占董事成員比例的規定是( )。

　　A：不少于40% B：不少于1/2C：不少于2/3 D：全部由獨立董事組成

　　[參考答案] C

　　5.美國的個人退休財戶(IRA)，個人每年可存入的繳付額最高可為其當年的全部實際收入，但不能超過( )。

　　A：5 000美元B：10 000美元C：8 000美元 D：20 000美元

　　[參考答案] A

　　6.德國的基金市場主要由( )控制，集中化程度很高。

　　A：銀行B：保險公司C：證券公司D：投資公司

　　[參考答案] A

　　7.香港的投資基金主要以( )為主。

　　A：股票基金B：債券基金C：貨幣市場D：衍生工具基金E：國債基金

　　[參考答案] A

　　8.日本的投資基金主要以( )為主。

　　A 股票基金B：債券基金C：貨幣市場基金D：衍生工具基金E：國債基金

　　[參考答案] B

　　9.中國臺灣的投資基金主要以( )為主。

　　A：股票基金B：債券基金C：貨幣市場D：衍生工具基金E：國債基金

　　[參考答案] B

　　10.我國第一只上市交易的投資基金是( )。

　　A：武漢證券投資基金B：深圳南山風險投資基金C：淄博鄉鎮企業基金D：建業基金E：金泰基金

　　[參考答案] C

　　(二)多項選擇題

　　1.在證券投資基金發展史中，美國模式相比較英國模式的主要區別是( )。

　　A：契約型改變為公司型B：封閉式改變為開放式

　　C：固定利率式改變為分擔風險式D：離岸式改變為在岸式

　　[參考答案] A B C

　　2.1933年以后，美國出臺了一系列證券法規，規范證券投資基金的有( )。

　　A：《證券法》B：《證券交易法》C：《投資公司法》 D：《投資顧問法》

　　[參考答案] A B C D

　　3.在美國的共同基金中，主要的基金種類為( )。

　　A：股票基金B：債券基金C：混合基金 D：貨幣市場基金E：期權基金

　　[參考答案] A B C D

　　4.在英國，投資信托基金是( )。

　　A：公司型基金B：契約型基金C：開放式基金D：封閉式基金

　　[參考答案] A D

　　5.在英國，單位信托基金是( )。

　　A：公司型基金 B：契約型基金

　　C：開放式基金 D：封閉式基金

　　[參考答案] B C

　　6.除了單位信托和互惠基金之外，香港的集合投資計劃還包括( )。

　　A：投資聯結保險計劃B：集合性退休基金C：移民投資計劃D：強制性公積金計劃

　　[參考答案] A B C D

　　7.標志著規范的證券投資基金開始在為中國基金業的主導方向的事件，是1998年3月設立的( )。

　　A：金泰基金 B：安信基金C：興華基金D：開元基金

　　E：普惠基金

　　[參考答案] A D

　　8.下面( )是我國1997年前的投資基金的特點。

　　A：組織形式多樣化B：規模小C：投資范圍廣泛D：基金發起要人范圍廣泛

　　E：收益水平相差不大

　　[參考答案] B C D

　　9.日本的主要投資信托公司為( )。

　　A：野村 B：大和C：日興 D：千鶴E：山一

　　[參考答案] A B C E

　　10.香港的單位信托基金的主要特點有( )。

　　A：絕大部分是封閉式契約型B：多為海外基金C：投資對象主要集中在香港

　　D：具有離岸性的特點E：以股票基金為主

　　[參考答案] B D E

　　(三) 判題題

　　美國共同基金的資產增長中，有一半以上的資產是由新流入的資金形成。[參考答案] 非

　　美國共同基金是一個法人組織，與股份公司一樣，有自己的董事會和雇員。[參考答案]非

　　美國共同基金的獨立董事制度起源于1940年的《投資公司法》。[參考答案] 是

　　美國基金的董事不能投資于他們所服務的基金。[參考答案] 非

　　基金股份是按照基金的銷售傭金的設計不同而設計的不同的基金類別。[參考答案] 是

　　個人退休賬戶和104(K)幾戶的收入都可以享受緩稅待遇，政府不對賬戶得到的紅得、利息和資本利得征稅，只有個人退休時從賬戶提款時才需繳納所得稅。[參考答案]是

　　定額繳付計劃的投資風險是由雇主承擔的。[參考答案] 非

　　美國基金的主要投向是股票，而歐洲基金的主要投向是債券。[參考答案] 是

　　歐洲基金的管理費用明顯高于美國。[參考答案] 非

　　英國基金的管理體制主要是以自律為中心的體制。[參考答案] 是

　　11.德國證券投資基金按投資對象不同主要分為兩種，一是主要投資于證券市場的開放式基金，二是以房地產為主要投資對象的半開放半封閉的基金。[參考答案] 是

　　12.日本的投資基金大部分為契約型、封閉式。[參考答案] 非

　　13. 日本投資基金主要由大和、野村、日興、山一四大投資信托公司管理。[參考答案]是

　　14.中國香港的單位信托絕大部分是開放式契約型。[參考答案] 是

　　15.中國臺灣投資基金以開放式契約型為主。[參考答案] 是

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