(一) 單項(xiàng)選擇題

　　1.證券投資基金產(chǎn)生于( )。

　　A：18世紀(jì)70年代 B：19世紀(jì)60年代C：20世紀(jì)70年代C：19世紀(jì)80年代

　　[參考答案] B

　　2.證券投資基金正式開(kāi)始起步的標(biāo)志是( )。

　　A：美國(guó)國(guó)際證券信托基金B(yǎng)：馬薩諸塞投資信托基金C：外國(guó)和殖民地政府信托投資基金D：美國(guó)富達(dá)證券投資基金

　　[參考答案] C

　　3.美國(guó)共同基金的獨(dú)立董事是由( )提名的。

　　A：基金發(fā)起人 B：基金董事會(huì)C：基金管理人D：獨(dú)立董事E：基金托管人

　　[參考答案] D

　　4.在美國(guó)投資公司協(xié)會(huì)推薦的加強(qiáng)獨(dú)立董事的最佳行為方式中，關(guān)于獨(dú)立董事的人數(shù)占董事成員比例的規(guī)定是( )。

　　A：不少于40% B：不少于1/2C：不少于2/3 D：全部由獨(dú)立董事組成

　　[參考答案] C

　　5.美國(guó)的個(gè)人退休財(cái)戶(hù)(IRA)，個(gè)人每年可存入的繳付額最高可為其當(dāng)年的全部實(shí)際收入，但不能超過(guò)( )。

　　A：5 000美元B：10 000美元C：8 000美元 D：20 000美元

　　[參考答案] A

　　6.德國(guó)的基金市場(chǎng)主要由( )控制，集中化程度很高。

　　A：銀行B：保險(xiǎn)公司C：證券公司D：投資公司

　　[參考答案] A

　　7.香港的投資基金主要以( )為主。

　　A：股票基金B(yǎng)：債券基金C：貨幣市場(chǎng)D：衍生工具基金E：國(guó)債基金

　　[參考答案] A

　　8.日本的投資基金主要以( )為主。

　　A 股票基金B(yǎng)：債券基金C：貨幣市場(chǎng)基金D：衍生工具基金E：國(guó)債基金

　　[參考答案] B

　　9.中國(guó)臺(tái)灣的投資基金主要以( )為主。

　　A：股票基金B(yǎng)：債券基金C：貨幣市場(chǎng)D：衍生工具基金E：國(guó)債基金

　　[參考答案] B

　　10.我國(guó)第一只上市交易的投資基金是( )。

　　A：武漢證券投資基金B(yǎng)：深圳南山風(fēng)險(xiǎn)投資基金C：淄博鄉(xiāng)鎮(zhèn)企業(yè)基金D：建業(yè)基金E：金泰基金

　　[參考答案] C

　　(二)多項(xiàng)選擇題

　　1.在證券投資基金發(fā)展史中，美國(guó)模式相比較英國(guó)模式的主要區(qū)別是( )。

　　A：契約型改變?yōu)楣�司型B：封閉式改變?yōu)殚_(kāi)放式

　　C：固定利率式改變?yōu)榉謸?dān)風(fēng)險(xiǎn)式D：離岸式改變?yōu)樵诎妒?/P>

　　[參考答案] A B C

　　2.1933年以后，美國(guó)出臺(tái)了一系列證券法規(guī)，規(guī)范證券投資基金的有( )。

　　A：《證券法》B：《證券交易法》C：《投資公司法》 D：《投資顧問(wèn)法》

　　[參考答案] A B C D

　　3.在美國(guó)的共同基金中，主要的基金種類(lèi)為( )。

　　A：股票基金B(yǎng)：債券基金C：混合基金 D：貨幣市場(chǎng)基金E：期權(quán)基金

　　[參考答案] A B C D

　　4.在英國(guó)，投資信托基金是( )。

　　A：公司型基金B(yǎng)：契約型基金C：開(kāi)放式基金D：封閉式基金

　　[參考答案] A D

　　5.在英國(guó)，單位信托基金是( )。

　　A：公司型基金 B：契約型基金

　　C：開(kāi)放式基金 D：封閉式基金

　　[參考答案] B C

　　6.除了單位信托和互惠基金之外，香港的集合投資計(jì)劃還包括( )。

　　A：投資聯(lián)結(jié)保險(xiǎn)計(jì)劃B：集合性退休基金C：移民投資計(jì)劃D：強(qiáng)制性公積金計(jì)劃

　　[參考答案] A B C D

　　7.標(biāo)志著規(guī)范的證券投資基金開(kāi)始在為中國(guó)基金業(yè)的主導(dǎo)方向的事件，是1998年3月設(shè)立的( )。

　　A：金泰基金 B：安信基金C：興華基金D：開(kāi)元基金

　　E：普惠基金

　　[參考答案] A D

　　8.下面( )是我國(guó)1997年前的投資基金的特點(diǎn)。

　　A：組織形式多樣化B：規(guī)模小C：投資范圍廣泛D：基金發(fā)起要人范圍廣泛

　　E：收益水平相差不大

　　[參考答案] B C D

　　9.日本的主要投資信托公司為( )。

　　A：野村 B：大和C：日興 D：千鶴E：山一

　　[參考答案] A B C E

　　10.香港的單位信托基金的主要特點(diǎn)有( )。

　　A：絕大部分是封閉式契約型B：多為海外基金C：投資對(duì)象主要集中在香港

　　D：具有離岸性的特點(diǎn)E：以股票基金為主

　　[參考答案] B D E

　　(三) 判題題

　　美國(guó)共同基金的資產(chǎn)增長(zhǎng)中，有一半以上的資產(chǎn)是由新流入的資金形成。[參考答案] 非

　　美國(guó)共同基金是一個(gè)法人組織，與股份公司一樣，有自己的董事會(huì)和雇員。[參考答案]非

　　美國(guó)共同基金的獨(dú)立董事制度起源于1940年的《投資公司法》。[參考答案] 是

　　美國(guó)基金的董事不能投資于他們所服務(wù)的基金。[參考答案] 非

　　基金股份是按照基金的銷(xiāo)售傭金的設(shè)計(jì)不同而設(shè)計(jì)的不同的基金類(lèi)別。[參考答案] 是

　　個(gè)人退休賬戶(hù)和104(K)幾戶(hù)的收入都可以享受緩稅待遇，政府不對(duì)賬戶(hù)得到的紅得、利息和資本利得征稅，只有個(gè)人退休時(shí)從賬戶(hù)提款時(shí)才需繳納所得稅。[參考答案]是

　　定額繳付計(jì)劃的投資風(fēng)險(xiǎn)是由雇主承擔(dān)的。[參考答案] 非

　　美國(guó)基金的主要投向是股票，而歐洲基金的主要投向是債券。[參考答案] 是

　　歐洲基金的管理費(fèi)用明顯高于美國(guó)。[參考答案] 非

　　英國(guó)基金的管理體制主要是以自律為中心的體制。[參考答案] 是

　　11.德國(guó)證券投資基金按投資對(duì)象不同主要分為兩種，一是主要投資于證券市場(chǎng)的開(kāi)放式基金，二是以房地產(chǎn)為主要投資對(duì)象的半開(kāi)放半封閉的基金。[參考答案] 是

　　12.日本的投資基金大部分為契約型、封閉式。[參考答案] 非

　　13. 日本投資基金主要由大和、野村、日興、山一四大投資信托公司管理。[參考答案]是

　　14.中國(guó)香港的單位信托絕大部分是開(kāi)放式契約型。[參考答案] 是

　　15.中國(guó)臺(tái)灣投資基金以開(kāi)放式契約型為主。[參考答案] 是

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