1、AIFMD規定，私募股權投資基金持有公司()及以上股權時，應向公司及其他股東進行披露。

　　A、[5%]

　　B、[8%]

　　C、[10%]

　　D、[15%]

　　正確答案：C

　　【專家解析】AIFMD規定，私募股權投資基金持有公司10%及以上股權時，應向公司及其他股東進行披露。

　　2、下列不屬于期貨市場功能的是()。

　　A、價格發現

　　B、投機

　　C、風險管理

　　D、套現

　　正確答案：D

　　【專家解析】一般而言，期貨市場的基本功能有以下三種：風險管理、價格發現、投機。

　　3、下列屬于從事可轉讓證券集合投資計劃業務的投資基金的是()。

　　A、證券投資基金

　　B、對沖基金

　　C、不動產基金

　　D、私募股權和風險投資基金

　　正確答案：A

　　【專家解析】所謂另類基金，它是活躍在歐盟市場上的諸如對沖基金、不動產基金、私募股權和風險投資基金、商品基金、基礎設施基金以及投資于這些基金的基金等各類型投資基金的合稱。

　　4、傭金的組成部分不包括()。

　　A、證券交易所手續費

　　B、證券公司經紀傭金

　　C、過戶費

　　D、證券交易所交易監管費

　　正確答案：C

　　【專家解析】傭金是證券經紀商為客戶提供代理買賣服務收取的費用，由證券公司經紀傭金、證券交易所手續費及證券交易所交易監管費等組成。

　　5、所有境外投資者對單個上市公司A股的持股比例總和，不得超過該上市公司股份總數的()。

　　A、[30%]

　　B、[20%]

　　C、[15%]

　　D、[10%]

　　正確答案：A

　　【專家解析】所有境外投資者對單個上市公司A股的持股比例總和，不得超過該上市公司股份總數的30%。

　　6、下列屬于流動資產的是()。

　　A、短期借款

　　B、應付票據

　　C、應收賬款

　　D、應付賬款

　　正確答案：C

　　【專家解析】企業的流動資產主要包括現金及現金等價物、應收票據、應收賬款和存貨等于幾項資產，它們能夠在短期內快速變現，因而流動性很強。

　　7、關于UCITS基金的核準，下列說法錯誤的是()。

　　A、UCITS基金必須獲取其所在國監管機關的核準方可開展業務

　　B、基金管理人、托管人、基金規則及基金章程的改變均要獲得監管機關的批準

　　C、對于單位信托而言，要核準基金章程和基金托管人

　　D、基金管理公司只能從事基金管理業務

　　正確答案：C

　　【專家解析】對于單位信托而言，要求核準基金管理人、基金托管人和基金規則;對于公司型基金，則要核準基金章程和基金托管人。

　　8、基金管理人的()負責貫徹執行合規政策。

　　A、督察長

　　B、監事會

　　C、經理層

　　D、合規管理部門

　　正確答案：C

　　【專家解析】公司經理層負責貫徹執行合規政策

　　9、證券交易所的設立和解散，由()決定。

　　A、證監會

　　B、中央銀行

　　C、股東大會

　　D、國務院

　　正確答案：D

　　【專家解析】證券交易所的設立和解散，由國務院決定。

　　10、下列屬于合規管理基本原則的是()。

　　A、全面性

　　B、健全性

　　C、規范性

　　D、獨立性

　　正確答案：D

　　【專家解析】合規管理的基本原則有：獨立性、客觀性、公正性、專業性和協調性原則。

　　11、下表列示了對某證券的未來收益率的估計，將期望收益率記為EM，收益率(r)-20301概/2率。(該p證券)1的期/2望收益率等于()。

　　A、EM=5

　　B、EM=6

　　C、EM=7

　　D、EM=4

　　正確答案：A

　　【專家解析】考察期望收益率的計算。收益率-20(%)30，概率1/21/2，期望收益率E(r)=—20*1/2+30*1/2=5。

　　12、下列各項中，屬于QDII基金投資范圍的是()。

　　A、房地產抵押按揭貸款

　　B、代表貴重金屬的憑證

　　C、住房按揭支持證券

　　D、購買不動產

　　正確答案：D

　　【專家解析】本題考查QDII基金的投資范圍。其他三項屬于QDII基金不得從事的行為。

　　13、下列關于QDII基金風險管理說法，不正確的是()。

　　A、相對與投資于國內市場的基金，QDII存在特別的外匯風險、特定市場風險等

　　B、由于QDII基金涉及跨境交易，基金申購、贖回的時間要短于國內其他基金

　　C、QDII基金經理需要特別關注匯率變動可能對基金凈值造成的影響，定期評估匯率走向并調整基金持有資產的幣別和權重，必要時可采用外匯遠期、外匯掉期等金融工具對沖匯率風險

　　D、跨境投資需要考慮當地的資本利得稅、代扣所得稅、稅收征管要求等事項，尤其是美國FATCA法案等要求

　　正確答案：B

　　【專家解析】QDII基金的流動性也需注意。由于QDII基金涉及跨境交易，基金申購、贖回的時間要長于國內其他基金。

　　14、根據財政部、國家稅務總局的規定，從2008年9月19日起，基金賣出股票時按照()的稅率征收證券(股票)交易印花稅，而對買人交易不再征收印花稅。

　　A、[1%]

　　B、[2%]

　　C、[1‰]

　　D、[2‰]

　　正確答案：C

　　【專家解析】根據財政部、國家稅務總局的規定，從2008年9月19日起，基金賣出股票時按照1‰的稅率征收證券(股票)交易印花稅，而對買入交易不再征收印花稅。

　　15、()構成公司內部控制的基礎。

　　A、控制環境

　　B、風險評估

　　C、信息溝通

　　D、內部監控

　　正確答案：A

　　【專家解析】控制環境構成公司內部控制的基礎

　　16、經合組織在2005年發表了()，提出該組織對新時期投資基金治理及監管的原則性建議。

　　A、《集合投資實業監管原則》

　　B、《證券集合投資機構經營標準規則》

　　C、《集合投資計劃治理白皮書》

　　D、《證券監管目標和原則》

　　正確答案：C

　　【專家解析】經合組織在2005年發表了《集合投資計劃治理白皮書》，提出該組織對新時期投資基金治理及監管的原則性建議。

　　17、動態資產配置策略的目標在于，在不提高系統性風險或投資組合波動性的前提下提高()報酬。

　　A、短期

　　B、中期

　　C、長期

　　D、短期或中期

　　正確答案：C

　　【專家解析】動態資產配置策略的目標在于，在不提高系統性風險或投資組合波動性的前提下提高長期報酬。

　　18、一般票據的貼現不超過()，貼現期從貼現日起計算至票據到期日。

　　A、3個月

　　B、6個月

　　C、1年

　　D、3年

　　正確答案：B

　　【專家解析】一般票據的貼現不超過6個月，貼現期從貼現日起計算至票據到期日。

　　19、李先生將其資金分別投向A，B，C三只股票，其占總資金的百分比分別為40%、40%、20%;股票A的期望收益率為rA=14%，股票B的期望收益率為rB=20%，股票C的期望收益率為rC=8%;則該股票組合期望收益率為()。

　　A、[15%]

　　B、[15.2%]

　　C、[15.3%]

　　D、[15.4%]

　　正確答案：B

　　【專家解析】投資者持有的股票組合期望收益率r=+0.4rB0.4rA+0.2rC=15.2%。

　　20、假設企業年初存貨是20000元，年末存貨是5000元，那么年均存貨是()。

　　A、7000元

　　B、25000元

　　C、12500元

　　D、3500元

　　正確答案：C

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