1、相關系數的()大小體現兩個證券收益率之間相關性的強弱。

　　A、概率

　　B、標準差

　　C、絕對值

　　D、期望收益

　　正確答案：C

　　【專家解析】相關系數的絕對值大小體現兩個證券收益率之間相關性的強弱。

　　2、我們通常用ρij表示證券i和證券j的收益回報率之間的相關系數。

　　A、[ρij]

　　B、[αij]

　　C、[βij]

　　D、[γij]

　　正確答案：A

　　【專家解析】我們通常用ρij表示證券i和證券j的收益回報率之間的相關系數。

　　3、負責境外資產托管業務的境外資產托管人，其應當滿足最近一個會計年度實收資本不少于()億美元或等值貨幣，或托管資產規模不少于()億美元或等值貨幣。

　　A、10;1000

　　B、10;100

　　C、5;1000

　　D、5;100

　　正確答案：A

　　【專家解析】負責境外資產托管業務的境外資產托管人，其應當滿足最近一個會計年度實收資本不少于10億美元或等值貨幣，或托管資產規模不少于1000億美元或等值貨幣。

　　4、下列不屬于減少回購協議信用風險的方法的是()。

　　A、對抵押品進行限定

　　B、傾向于對流動性高、容易變現抵押物的要求

　　C、提高抵押率的要求

　　D、降低抵押率的要求

　　正確答案：D

　　【專家解析】減少回購協議信用風險的方法主要有兩種：①對抵押品進行限定，且傾向于對流動性高、容易變現抵押物的要求，如只接受短期國債或中央銀行票據為抵押品;②提高抵押率的要求。一般要求提供更多的抵押品。

　　5、從投資類型來看，我國QDII基金多數為()。

　　A、債券型

　　B、主題型

　　C、股票型

　　D、混合型

　　正確答案：C

　　【專家解析】從投資類型來看，我國QDII基金多數為股票型。

　　6、一般票據的貼現不超過()，貼現期從貼現日起計算至票據到期日。

　　A、3個月

　　B、6個月

　　C、1年

　　D、3年

　　正確答案：B

　　【專家解析】一般票據的貼現不超過6個月，貼現期從貼現日起計算至票據到期日。

　　7、融資融券對于投資者的要求較高，目前大部分證券公司要求普通投資者開戶時間須達到()個月，且持有資金不得低于()萬元人民幣。

　　A、12;50

　　B、12;100

　　C、18;50

　　D、18;100

　　正確答案：C

　　【專家解析】融資融券對于投資者的要求較高，目前大部分證券公司要求普通投資者開戶時間須達到18個月，且持有資金不得低于50萬元人民幣。

　　8、不收取銷售服務費的，對持有持續期少于7日的投資人收取不低于()的贖回費，并將上述贖回費全額計入基金財產。

　　A、[0.5%]

　　B、[0.75%]

　　C、[1%]

　　D、[1.5%]

　　正確答案：D

　　【專家解析】不收取銷售服務費的，對持有持續期少于7日的投資人收取不低于1.5%的贖回費，并將上述贖回費全額計入基金財產。

　　9、大多數資信好的公司采用()的發行方式來發行商業票據。

　　A、直接發行

　　B、間接發行

　　C、貼現發行

　　D、以上選項都不正確

　　正確答案：A

　　【專家解析】直接發行指發行主體直接將票據銷售給投資人，大多數資信好的公司采用這種發行方式。

　　10、下列關于遠期合約、期貨合約、期權合約和互換合約區別的表述，不正確的是()

　　A、期貨合約只在交易所交易,期權合約大部分在交易所交易，遠期合約和互換合約通常在場外交易，采用非標誰形式進行

　　B、一般而言遠期，合約和互換合約通常是用實物進行交割，期貨合約絕大多敵誦過對沖相抵消，通常使用現金結算，極少實物交割

　　C、遠期合約和互換合約通常用保證金交易，因此有明顯的杠桿，期貨合約通常沒有杠桿效應

　　D、期權合約中買方需要支付期權費

　　正確答案：C

　　【專家解析】期貨合約通常用保證金交易，因此有明顯的杠桿。期權合約中買方需要支付期權費，而賣方則需要繳納保證金，也會有杠桿效應。而遠期合約和互換合約通常沒有杠桿效應。

　　11、根據《私募股權投資基金暫行辦法》關于非公開發行基金的合格投資者為單位的凈資產不低于()萬。

　　A、5000

　　B、3000

　　C、1000

　　D、2000

　　【答案】C

　　【解析】根據《私募股權投資基金暫行辦法》資產不低于1000萬元的單位認定為合格投資者。

　　12、根據《私募投資基金募集行為管理辦法》募集機構、基金業務外包服務機構及其從業人員因募集過程中的違規行為被中國基金業協會采取相關記錄處分的，中國基金業協會可視情節輕重記入()。

　　A、誠信檔案

　　B、違約檔案

　　C、自律檔案

　　D、處罰檔案

　　【答案】A

　　【解析】根據《私募投資基金募集行為管理辦法》募集機構、基金業務外包服務機構及其從業人員因募集過程中的違規行為被中國基金業協會采取相關記錄處分的，中國基金業協會可視情節輕重記入誠信檔案。

　　13、根據《私募投資基金募集行為管理辦法》私募基金管理人委托基金銷售機構募集私募基金，應當以書面形式簽訂基金()，并將協議中關于私募基金管理人與基金銷售機構權利義務劃分以及其他涉及投資者利益的部分做為()的附件。

　　A、銷售協議、基金合同

　　B、銷售協議、招募合同書

　　C、代理協議、基金合同

　　D、代理協議、招募說明書

　　【答案】A

　　【解析】私募基金管理人委托積極銷售機構募集私募基金的，應當以書面形式簽訂基金銷售協議，并講協議中關于私募基金管理人與基金銷售機構權利義務劃分以及其他涉及投資者利益的部分作為基金合同的附件。

　　14、根據《私募投資基金合同指引1號》的規定，私募基金管理人可以與投資者約定，為基金募集、運營、審計、法律顧問等提供服務的基金服務機構從基金總列支相應()。

　　A、管理費

　　B、托管費

　　C、服務費

　　D、運營費

　　【答案】C

　　【解析】私募基金管理人可以與投資者約定，為基金募集、運營、審計、法律顧問等提供服務的基金服務機構從基金中列支相應的服務費。

　　15、根據目前的基金備案情況私募股權基金和創業投資基金以()為主。

　　A、有限合伙企業

　　B、契約型

　　C、公司型

　　D、FOF

　　【答案】A

　　【解析】根據目前的基金備案情況，私募股權基金和創業投資基金以有限合伙為主。

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