點擊查看：2018年基金從業資格《基金法律法規》精選試題

　　1(單選題)一般來說，傘型或系列基金的主要特點有()。

　　A統一進行投資

　　B節省基金轉換費用

　　C投資收益穩定

　　D不方便投資人選擇

　　解析：正確答案“B”暫無，

　　2(單選題)以追求穩定的經常性收入為基本目標的基金是()。

　　A指數基金

　　B成長型基金

　　C收入型基金

　　D平衡型基金

　　解析：正確答案“C”

　　收入型基金是以追求穩定的經常性收入為基本目標的基金。

　　3(單選題)注冊登記機構將確認后的申購、贖回數據信息下發至各代銷機構。同時也將登記數據發送至()。

　　A證券交易所

　　B證監會

　　C基金托管人

　　D基金份額持有人

　　解析：正確答案“C”

　　注冊登記機構將確認后的申購、贖回數據信息下發至各代銷機構，同時也將登記數據發送至基金托管人。

　　4(單選題)基金招募說明書的主要披露事項不包活以下()方面。

　　A招募說明書摘要

　　B基金管理人、基金托管人的核準文件名稱和核準日期

　　C基金資產的估值

　　D基金運作方式

　　解析：正確答案“D”

　　基金運作方式是基金合同的內容

　　5(單選題)下列各項中()不屬于基金銷售人員從事基金銷售活動時禁止的行為。

　　A在銷售活動中為自己或他人牟取不正當利益

　　B向投資者提供投資咨詢服務

　　C同意或默許他人以其本人或所在機構的名義從事基金銷售業務

　　D違規對投資者做出盈虧承諾，或與投資者以口頭或書面形式約定利益分成或虧損分擔

　　解析：正確答案“B”

　　此題考察基金銷售人員的行為規范。

　　6(單選題)下列屬于基金臨時信息披露的"重大性"概念標準是()。

　　A影響基金托管人決策

　　B影響投資者決策標準和影響證券市場價格標準

　　C對基金管理費、托管費產生重大影響

　　D影響基全管理人決策

　　解析：正確答案“B”

　　信息披露中引入了“重大性”概念。各國(地區)信息披露所采用的“重大性”概念有以下兩種標準:一種是“影響投資者決策標準”，另一種是“影響證券市場價格標準”.

　　7(單選題)下列不屬于公司員工違反忠實義務的是()。

　　A以任何行為欺騙或欺詐任何公司現有或將來的客戶

　　B對重大事實作虛假陳述或隱瞞重要事實，該事實隱瞞病會使得其陳述具有誤導性質 C不得參與參與任何操縱市場的行為

　　D向任何其他人透露(除非是代表客戶履行職責的行為)關于客戶、公司的任何證券交易或與此有關的信息

　　解析：正確答案“C”

　　公司所有員工不得從事以下違反忠實義務的行為：(1)以任何行為欺騙或欺詐任何公司現有或將來的客戶。(2)對重大事實作虛假陳述或隱瞞重要事實，該事實隱瞞會使得其陳述具有誤導性質.(3)參與任何對客戶或將來的客戶構成欺詐或欺騙的行為、實踐或商業交往.(4)參與任何操縱市場的行為。(S)向任何其他人透露(除非是代表客戶履行職責的行為)關于客戶、公司的任何證券交易或與此有關的信息。

　　8(單選題)()是指合規人員應當正確處理與公司其他部門乃監管部門的關系，努力形成公司的合規合力，避免內部消耗。

　　A協調性原則

　　B獨立性原則

　　C公正性原則

　　D專業性原則

　　解析：正確答案“A”

　　協調性原則是指合規人員應當正確處理與公司其他部門及監管部門的關系，努力形成公司的合規臺力，避免內部消耗。

　　9(單選題)以下關于保本基金的說法正確的是().

　　A投資者在保本期到期前贖回，沒有虧損的風險

　　B保本基金中債券的比例較高，收益上升空間有限

　　C保本基金抗御通貨膨脹能力較強

　　D保本基金沒有利率風險

　　解析：正確答案“B”

　　盡管保本基金虧本的風險幾乎為零，但投資者仍必須考慮投資的機會成本與通貨膨脹損失;保本基金并非沒有利率風險。

　　10(單選題)股票基金的最大特點是()。

　　A投資風險小.回報率低

　　B投資于短期金融工具

　　C無法抗御通貨膨脹

　　D適合長期投資

　　解析：正確答案“D”

　　股票基金的風險性高，但預期收益也較高;以追求長期的資本增值為目標，比較適合長期投資;股票基金的最大特點是適合長期投資;股票基金是應對通貨膨脹的最有效手段。

　　11(單選題)股票的收益比債券高，是因為股票面臨的()比債券大得多。

　　A稅收

　　B期限

　　C風險

　　D利率

　　解析：正確答案“C”

　　股票風險較大，債券風險相對較小。

　　12(單選題)金融市場的構成要素不包括()。

　　A市場參與者

　　B金融工具

　　C流通渠道

　　D金融交易的組織方式

　　解析：正確答案“C”

　　金融市場的構成要素有市場參與者、金融工具和金融交易的組織方式。

　　13(單選題)目前，披露上市交易公告書的基金品種不包括(〕。

　　A上市開放式基金(LOF〕

　　B封閉式基金

　　C交易型開放式指數基金(ETF)

　　D所有的開放式基金

　　解析：正確答案“D”

　　披露上市交易公告書的基金品種主要有封閉式基金，上市開放式基金(LOF〕.交易型開放式指數基金(ETF

　　14(單選題)閉式證券投資基金與開放式證券投資基金的主要區別之一是()。

　　A期限不同

　　B法律形式不同

　　C投資對象不同

　　D募集方式不同

　　解析：正確答案“A”

　　封閉式基金與開放式基金主要有以下不同:期限不同;份額限制不同;交易場所不同;價格形成方式不同;激勵約束機制與投資策略不同.

　　15(單選題)基金客戶服務的原則不包括()。

　　A客戶至上原則

　　B有效溝通原則

　　C安全第一原則

　　D利益至上原則

　　解析：正確答案“D”

　　D選項應該是專業規范原則。

　　16(單選題)關于基金份額登記的說法不正確的有()。

　　A具有確定基金份額持有人及其權利的法律效力

　　B具有變更基金份額持有人及其權利的法律效力

　　C是保障基管理人合法權益的重要環節

　　D是確定基金份額持有人持有基金份額的事實的行為

　　解析：正確答案“C”

　　基金份額登記是保障基金份額持有人合法權益的重要環節

　　17(單選題)不符合行為金融理論研究結果的描述是()。

　　A金融學家在投資時不會受制于心理偏差的影響

　　B機構投資者在投資時會受制于心理偏差的影響

　　C基金經理在投資時會受制于心理偏差的影響

　　D個人投資者在投資時會受制于心理偏差的影響

　　解析：正確答案“A”

　　行為金融理論認為，所有人包括專家在內都會受制于心理偏差的影晌，因此機構投資者包括基金經理也可能變得非理性.

　　18(單選題)采用開放式基金的非交易過戶的情形不包括()

　　A繼承

　　B捐贈

　　C收購

　　D經注冊登記機構認可的其他情況

　　解析：正確答案“C”

　　開放式基金非交易過戶是指不采用申購、贖回等基金交易方式，將一定數量的基金份額按照一定規則從某一投資者基金賬戶轉移到另一投資者基金賬戶的行為，主要包括繼承、司法強制執行等方式。接受劃轉的主體必須是合格的個人投資者或機構投資者.

　　19(單選題)()是指基金從業人員通過主動自覺的自我學習、自我改造、自我完善，將基金職業道德外在的職業行為規范化為內在的職業道德情感、認知和信念使自己形成良好的職業道德品質和達到一定的職業道德境界

　　A基金職業道德教育

　　B基金職業道德修養

　　C道德

　　D職業道德

　　解析：正確答案“B”

　　基金職業道德修養是指基金從業人員通過主動自覺的自我學習、自我改造、自我完善、將基金職業道德外在的職業行為規范化為內在的職業道德情感、認知和信念，使自己形成良好的職業道德品質和達到一定的職業道德境界

　　20(單選題)基金管理人的信息披露事項不涉及到下面()環節。

　　A基金上市交易

　　B基金募集

　　C基金投資運作

　　D總值披露

　　解析：正確答案“D”

　　基金管理人主要負責辦理與基金財產管理業務活動有關的信息披露事項，具體涉及基金募集、上市交易、投資運作、凈值披露等各環節。D為總值披露,所以是錯誤的

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